¿Cómo desempeñar Un cargo de corredor de bolsa?
Titularse por completo
Toma los exámenes obligatorios. Considera la posibilidad de tomar otros exámenes para especializarte. Si estás en el Reino Unido, ten presente que el proceso de exámenes es completamente diferente. Maneja las pilas de papeleos. Cumple los cupos y pasa tu primer año. Lleva cursos de educación continua.
Hay dos exámenes básico que deberás tomar (en EE.UU.):   La Serie 7. Formalmente conocida como General Securities Registered Representative Examination (Examen para representantes registrados de valores generales). Este examen lo brinda la  Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) (Autoridad reguladora de la industria financiera) y será el examen más difícil que tendrás que tomar (dura 6 horas). Después de aprobarlo, serás un “representante registrado” o corredor de bolsa. Tendrás la autoridad para vender todos los valores e inversiones salvo bienes raíces, seguros de vida y futuros de materias primas. Actualmente cuesta $290,00.   La Serie 63. Este examen es sobre administración de empresas y las diversas leyes que rigen las operaciones comerciales. Es mucho más corto (75 minutos) y mucho más fácil. Este cuesta $96,00. No son estrictamente necesarios, pero los hacen para que nada quede fuera de tu alcance. ¿Y las excepciones mencionadas en la serie 7? Desaparecerán cuando hayas aprobado estos exámenes.   La Serie 65. Es posible que tu empresa te exija ser “asesor de inversión registrado”. Deberás tomar la 65 para que pueda usar plataformas de administración profesionales.  La Serie 66. Es solo una combinación del 63 y 65.  La Serie 3. Es necesario aprobar este examen para vender contratos de futuros de materias primas.  La Serie 31. Para vender fondos futuros, tendrás que tomar este examen. Normalmente se obtiene a cambio de la 3. Los exámenes “Serie” no tendrán valor. Al otro lado del charco, podrías tener un certificado de manejo de inversiones de nivel 4 de la Sociedad CFA, un diploma en asesoría de inversión de nivel 4 del CISI, una maestría de gestión de riqueza de nivel 7 del CISI, ser miembro o socio de la facultad o Instituto de Actuarios, una licenciatura de servicios financieros o planeamiento y administración de la Universidad Metropolitana de Manchester. Después de que hayas aprobado los exámenes, tendrás que completar tu registro con la FINRA o NFA e inscribirte en la Comisión de Valores de cada estado en donde tengas pensado ejercer. A continuación te presentaremos lo esencial:  Pasa una revisión de antecedentes (algo más serio que una multa de tráfico menor te descalificará).  Consigue una tarjeta de huellas digitales. Completa los papeleos a nivel estatal y federal. Si tan solo se hubiera acabado lo difícil. Ahora que eres un corredor legítimo, tendrás que cumplir las expectativas. Dependiendo de la empresa en donde trabajes, quizá te den de seis a doce meses con un sueldo base para que tengas tiempo de aumentar tu clientela. Esta parte será la más difícil. De hecho, a muchos les toma varios años para sentirse a gusto. Es estresante pero vale la pena. La mayoría de gente que abandona la carrera lo hace a estas alturas. El dinero no es el que esperaba, no es buena vendedora, no soporta las largas horas de espera, se la despide porque no hace lo suficiente para la empresa, en fin, si puedes sobrepasar esa valla, tendrás éxito. Para poder mantener tu licencia, tendrás que asistir a seminarios y seguir tomando clases de educación continua. La empresa te lo facilitará. ¡Solo mantente al corriente! El mercado cambia constantemente.
Getting Fully Qualified