Member States shall require that the institutions and persons covered by this Directive establish adequate and appropriate policies and procedures of customer due diligence, reporting, record keeping, internal control, risk assessment, risk management , compliance management and communication in order to forestall and prevent operations related to money laundering or terrorist financing .
Dalībvalstis nosaka , ka iestādes un personas, uz kurām atiecas šī direktīva, ievieš atbilstošus un piemērotus pasākumus un procedūras klientu uzticamības pārbaudei, ziņojumiem, dokumentācijas glabāšanai, iekšējai kontrolei, risku izvērtēšanai, risku novērtējumam, atbilstības pārvaldībai un saziņai, lai novērstu tādu darījumu īstenošanu, kuri ir saistīti ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu vai terorisma finansēšanu , vai lai šādus darījumus aizkavētu.