Member States shall require that, where the institution or person concerned is unable to comply with points (a), (b) and (c) of Article 7(1), it may only open an account provided there are adequate safeguards in place to ensure that financial transactions are not performed on behalf of the customer until final clarification on the basis of full compliance with the aforementioned provisions is obtained; in the event of continued non-compliance with the aforementioned provisions the institution or person concerned shall not establish a business relationship or perform any transaction, or shall terminate any existing business relationship , and shall consider making a report to the financial intelligence unit in accordance with Article 19 in relation to the customer.
Dalībvalstis nosaka, ka, gadījumā, ja attiecīgā iestāde vai persona nevar nodrošināt atbilstību 7. panta 1. punkta a), b) un c) apakšpunktiem, tā drīkst atvērt vienīgi norēķinu kontu, kam ir nodrošināti atbilstoši aizsardzības pasākumi, lai pārliecinātos, ka finanšu darījumi klienta vārdā netiks veikti līdz galīgai pilnas atbilstības noskaidrošanai augstāk minētajiem noteikumiem; gadījumā, ja turpinās neatbilstība augstāk minētajiem noteikumiem, attiecīgā iestāde vai persona nedibina uzņēmējdarbības attiecības un neveic nekādus darījumus, vai pārtrauc visas pastāvošās uzņēmējdarbības attiecības, un izskata iespēju gatavot ziņojumu finanšu izlūkošanas vienībai saskaņā ar 19. pantu attiecībā uz klientu.