Theo C03, sai phạm của Tân Hoàng Minh nằm ngoài phạm vi trách nhiệm của Ủy ban chứng khoán Nhà nước.
Chủ tịch Tân Hoàng Minh Đỗ Anh Dũng bị cáo buộc dùng sự "yểm trợ" của kiểm toán, thẩm định giá và thiếu giám sát của ngân hàng để chào bán 9 lô trái phiếu hơn 10.000 tỷ đồng qua ba công ty thua lỗ.