Raj Rajaratnam, Galleon Group, Anil Kumar, and Rajat Gupta insider trading cases
راج راج رتنم/گیلیون گروپ، انیل کمار، اور رجت گپتا انسائیڈر ٹریڈنگ کے مقدمات یو ایس سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن اور یونائیٹڈ اسٹیٹس ڈیپارٹمنٹ آف جسٹس کی طرف سے تین دوستوں اور کاروباری شراکت داروں کے خلاف متوازی اور متعلقہ سول اور مجرمانہ کارروائیاں ہیں: گیلیون گروپ ہیج فنڈ کے بانی-مالک راج راج رتنم اور سابق میک کینسی اینڈ کمپنی کے سینئر ایگزیکٹوز انیل کمار اور رجت گپتا۔ ان کارروائیوں میں، ان افراد کو اندرونی تجارت کے الزامات کا سامنا کرنا پڑا: راج رتنم کو مجرم قرار دیا گیا، کمار نے جرم قبول کیا اور راج رتنم اور گپتا کے مجرمانہ مقدمات میں کلیدی گواہ کے طور پر گواہی دی، اور گپتا کو جون 2012 میں مین ہیٹن میں نیویارک کے جنوبی ضلع کے لیے ریاستہائے متحدہ کی ضلعی عدالت میں مجرم قرار دیا گیا۔ راج رتنم کے الزامات اور مقدمے کی سماعت 16 اکتوبر 2009 کو مدعا علیہان راج راج رتنم اور انیل کمار کو گرفتار کیا گیا اور ان پر اندرونی تجارت اور سازش کا الزام عائد کیا گیا۔ یہ الزامات ریاستہائے متحدہ کے اٹارنی آفس (یو ایس اے او) کی طرف سے ان الزامات کی تحقیقات سے نکلے ہیں کہ راج رتنم نے کئی بڑی کمپنیوں کے لیے اسٹاک کی اندرونی تجارت میں سازش کی تھی۔ راج رتنم کو تمام 14 الزامات میں مجرم پایا گیا اور اسے رابرٹ موفٹ، انیل کمار، راجیو گوئل اور رومی خان سے موصولہ تجاویز سے منافع کمانے پر 11 سال قید کی سزا سنائی گئی۔ ڈینیئل چیسی کو 2 سال کی نگرانی میں رہائی کے ساتھ 30 ماہ قید کی سزا سنائی گئی۔ مجرمانہ مقدمے کی سماعت کے دریافت کے مرحلے کے دوران، یو ایس اے او نے مدعا علیہان کو 550 مختلف لوگوں پر مشتمل 18,150 وائر ٹیپ شدہ مواصلات کے مندرجات حوالے کیے، جو سولہ ماہ کے دوران دس ٹیلی فونز سے ریکارڈ کیے گئے، جن میں گھر، دفتر اور مدعا علیہان سے تعلق رکھنے والی موبائل لائنیں شامل ہیں۔ کمار نے میک کینسی کے باہر کم پروفائل برقرار رکھا جب تک کہ اکتوبر 2009 کی گرفتاری کے ساتھ ساتھ اندرونی تجارت میں جاری اور وسیع پیمانے پر امریکی حکومت کی تحقیقات کے ساتھ۔ سابق سرپرست رجت گپتا کو بعد میں ایف بی آئی نے ایک متعلقہ معاملے میں گرفتار کیا، جس سے میک کینسی کی سینئر قیادت اور کاروباری ماڈل کے بارے میں تحقیقات کا آغاز ہوا۔ دسمبر 2009 تک کمار مشاورتی ادارے میں نہیں تھے۔ جنوری 2010 میں اس نے اندرونی تجارت کے الزامات کا اعتراف کیا اور مارچ 2011 میں یو ایس بمقابلہ راج رتنم میں اپنے ارب پتی دوست اور گیلیون گروپ کے بانی راج راج رتنم کے خلاف حکومت کا اسٹار گواہ تھا۔ اس وسیع و عریض معاملے میں اس کی شمولیت غیر معمولی تھی ؛ رائٹرز کے ایک بلاگ کے مطابق، "وہ واحد مخبر ہے جسے راج سے بھی زیادہ کامیاب سمجھا جا سکتا ہے، کم از کم پیشہ ورانہ طور پر اگر خام نقد کے لحاظ سے نہیں۔ راج کے پاس پیسہ تھا، اس سے کہیں زیادہ پیسہ جو وہ واقعی میں جانتا تھا کہ کیا کرنا ہے، لیکن کمار کو بہت زیادہ سماجی قبولیت اور وقار حاصل تھا۔ "اس نے مئی 2010 میں ایس ای سی کے ساتھ 28 لاکھ ڈالر میں معاہدہ کیا، یہ رقم اسے راج رتنم سے ایک گھریلو ملازم کے نام سے سوئس بینک اکاؤنٹ کے ذریعے حاصل ہوئی تھی۔ گپتا، راج رتنم، اور کمار سبھی قریبی دوست تھے اور انہوں نے مل کر نجی ایکویٹی فرم نیو سلک روٹ کی بنیاد رکھی تھی، حالانکہ راج رتنم اور کمار نے فرم کے کام شروع کرنے سے پہلے ہی دستبردار ہو گئے تھے۔ 26 اکتوبر 2011 کو ریاستہائے متحدہ کے اٹارنی کے دفتر نے رجت گپتا کے خلاف الزامات دائر کیے۔ اسے نیویارک شہر میں ایف بی آئی نے گرفتار کیا تھا اور اس نے قصوروار نہ ہونے کی استدعا کی تھی۔ انہیں اسی دن 10 ملین ڈالر کی ضمانت پر رہا کیا گیا (ان کے کنیکٹیکٹ کے گھر سے محفوظ)۔ گپتا کے وکیل نے بلومبرگ میں ایک ای میل میں لکھا، "کوئی بھی الزام کہ رجت گپتا کسی بھی غیر قانونی طرز عمل میں ملوث ہیں، مکمل طور پر بے بنیاد ہے۔ اس نے کسی بھی سیکیورٹیز میں تجارت نہیں کی، مسٹر راج رتنم کو ٹپ نہیں دیا تاکہ وہ تجارت کر سکے، اور کسی ایک دوسرے کے منافع کے حصے کے طور پر کسی بھی منافع میں حصہ نہیں لیا۔ "" ان ٹپس سے 2.3 کروڑ ڈالر سے زیادہ کا 'غیر قانونی منافع اور نقصان سے بچاؤ' پیدا ہوا، [ایس ای سی] نے [اس] مقدمے میں الزام لگایا۔ "رجت گپتا کو امریکی کاروبار کے کچھ اہم اداروں نے اپنے بورڈ رومز کے اندر، اپنے ایگزیکٹوز اور ڈائریکٹرز کے درمیان بیٹھنے اور ان کی خفیہ معلومات حاصل کرنے کی ذمہ داری سونپی تھی تاکہ وہ مشورہ اور مشورہ دے سکیں،" مین ہیٹن کے امریکی اٹارنی پریت بھرارا نے کہا، جن کا دفتر اس کیس کی سماعت کر رہا ہے۔ کیس کی ابتدا جمعہ 16 اکتوبر 2009 کو، راج راج رتنم کو ایف بی آئی نے گرفتار کیا اور ان پر کئی عوامی طور پر تجارت کی جانے والی کمپنیوں میں اندرونی تجارت میں دوسروں کے ساتھ سازش کرنے کا الزام لگایا گیا۔ امریکی اٹارنی پریت بھرارا نے ایک نیوز کانفرنس میں بتایا کہ یہ ریاستہائے متحدہ کی تاریخ کا سب سے بڑا ہیج فنڈ انسائیڈر ٹریڈنگ کیس ہے، اس اسکیم میں کل منافع 60 ملین ڈالر سے زیادہ ہے۔ مسٹر راج رتنم کے وکیل جم والڈن نے کہا کہ ان کا موکل بے قصور ہے اور اندرونی تجارت کے الزامات کا مقابلہ کرے گا۔ راج رتنم نے مبینہ طور پر موصولہ معلومات سے فائدہ اٹھایا: آئی بی ایم کے ایک سینئر ایگزیکٹو رابرٹ موفٹ، جو میک کینسی کے ایک سینئر ایگزیکٹو اور گپتا (اس کے سابق سی ای او) کے قریبی دوست سی ای او انیل کمار ہیں، جن پر بعد میں انٹیل کیپیٹل کے ایک درمیانی درجے کے ایگزیکٹو رومی خان راج رتنم راجیو گوئل کو معلومات منتقل کرنے کا الزام بھی لگایا گیا تھا، جو پہلے اپنے آجر انٹیل سے راج رتنم کو اندرونی معلومات فراہم کرنے پر تار فراڈ کا مجرم تھا۔ بتایا گیا کہ راج رتنم، گوئل اور کمار سبھی وارٹن اسکول سے 1983 کی کلاس کا حصہ تھے۔ اکتوبر 2009 میں اندرونی تجارت کے الزامات میں ان کی گرفتاری کے بعد سری لنکا کے اسٹاک مارکیٹ میں تیزی سے گراوٹ آئی۔ سری لنکا کا سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن کسی بھی اندرونی تجارت کی نشاندہی کرنے کے لیے راج راج رتنم کی فعال اسٹاک ٹریڈنگ کا جائزہ لے رہا ہے۔ اس میں کہا گیا ہے کہ اس نے ستمبر 2008 میں اس لین دین کے اعلان سے قبل گولڈمین کے ترجیحی اسٹاک کی وارن بفیٹ کی برک شائر ہیتھ وے کی 5 بلین ڈالر کی خریداری کے بارے میں خفیہ معلومات حاصل کرنے کی بھی سازش کی تھی۔ وال اسٹریٹ جرنل نے اپریل میں اطلاع دی تھی کہ گولڈمین سیکس کے بورڈ آف ڈائریکٹرز کے ایک سابق رکن اور میک کینسی اینڈ کمپنی کے سابق چیف ایگزیکٹو رجت گپتا نے راج رتنم کو برک شائر کی سرمایہ کاری کے بارے میں اس کے عوامی ہونے سے پہلے ہی بتایا تھا۔ گپتا گیلن انٹرنیشنل کے چیئرمین، راج رتنم کے ساتھ نیو سلک روٹ کے شریک بانی، اور راج رتنم کے دوست کے طور پر منافع بخش رہے۔ مارچ 2011 میں گپتا پر ایس ای سی کی طرف سے ایک انتظامی کارروائی میں الزام عائد کیا گیا تھا۔ گپتا نے اپنی بے گناہی برقرار رکھی، جوابی مقدمہ چلایا، انتظامی الزام کو مسترد کر دیا، پھر اسے مجرمانہ الزامات میں گرفتار کر لیا گیا۔ گپتا کے الزامات اور مقدمے کی سماعت 19 مارچ 2010 کو یہ اعلان کیا گیا کہ گپتا نے گولڈمین سچ کے بورڈ آف ڈائریکٹرز کے دوبارہ انتخاب میں حصہ نہ لینے کا فیصلہ کیا ہے۔ اس وقت اسے اندرونی تجارت کے مضمرات کے رد عمل کے طور پر دیکھا گیا تھا ؛ تاہم، ایک سال بعد یو ایس وی راج رتنم میں انیل کمار کی راج رتنم سے بات کرنے والی وائر ٹیپس سے کوہلبرگ کروس رابرٹس میں ایک سینئر مشاورتی کردار کے ساتھ مفادات کے متوقع تنازعہ کا انکشاف ہوتا ہے۔ اس کے بعد گپتا نے کے کے آر کے سینئر ایڈوائزر کے عہدے سے استعفی دے دیا ہے۔ 15 اپریل 2010 کو، وال اسٹریٹ جرنل نے اطلاع دی کہ ریاستہائے متحدہ میں وفاقی استغاثہ مالیاتی بحران کے دوران گیلیون ہیج فنڈ کے بانی راج راج رتنم کو اندرونی معلومات فراہم کرنے میں گپتا کے ملوث ہونے کی تحقیقات کر رہے تھے، خاص طور پر گولڈمین سیکس میں 5 بلین ڈالر کی برک شائر ہیتھ وے کی سرمایہ کاری مالیاتی منڈیوں پر 2007-2008 #Impact کے مالی بحران کے عروج پر تھی۔ تقریب کی کوریج میں نوٹ کیا گیا کہ انیل کمار-جو گپتا کی طرح آئی آئی ٹی سے فارغ التحصیل تھے، میک کینسی میں طویل عرصے سے انتہائی معزز سینئر پارٹنر تھے، اور آئی ایس بی کی مشترکہ بنیاد بھی رکھی تھی-نے پہلے ہی اسی معاملے میں الزامات کا اعتراف کر لیا تھا۔ گپتا، کمار اور راج رتنم سبھی قریبی دوست اور کاروباری شراکت دار تھے۔ جب گولڈمین سیکس کے سی ای او لائیڈ بلینکفین نے گپتا سے پریس میں ان کی اندرونی تجارت کی افواہوں کے بارے میں پوچھا تو گپتا نے جواب دیا، "میرا اس سے کوئی تعلق نہیں ہوتا۔" یکم مارچ 2011 کو ایس ای سی نے گپتا کے خلاف اندرونی تجارت کے لیے انتظامی سول شکایت درج کرائی۔ یہ الزام لگایا گیا ہے کہ اس نے دونوں کمپنیوں کے بورڈ میں خدمات انجام دیتے ہوئے راج رتنم کو گولڈمین سیکس اور پروکٹر اینڈ گیمبل کے بارے میں اندرونی معلومات غیر قانونی طور پر دی تھیں۔ یہ الزام لگایا گیا ہے کہ راج رتنم نے گپتا کی معلومات کو ہیج فنڈ کی تجارت میں غیر قانونی طور پر منافع کمانے کے لیے استعمال کیا۔ ۔ گولڈمین کے بارے میں معلومات نے راج رتنم کے فنڈز کو 17 ملین ڈالر امیر بنا دیا۔ ۔ ایس ای سی نے کہا کہ پروکٹر اینڈ گیمبل کے اعداد و شمار نے دوسروں کے زیر انتظام گیلن فنڈز کے لیے 570,000 ڈالر سے زیادہ کا غیر قانونی منافع پیدا کیا۔ "[گولڈمین سیکس] بورڈ کال کے بعد۔ کہا جاتا ہے کہ مسٹر گپتا نے فون بند کر دیا اور 23 سیکنڈ بعد مسٹر راجرتنم کو فون کیا۔ اگلی صبح، ایس ای سی کا کہنا ہے کہ، گیلن فنڈز نے 30 لاکھ ڈالر سے زیادہ کے نقصان سے بچتے ہوئے اپنی گولڈمین ہولڈنگز فروخت کر دیں، "دی نیویارک ٹائمز نے مزید کہا۔ گپتا نے "ایس ای سی کے الزامات کی سختی سے تردید کی۔" الزامات کے سلسلے میں کریمر لیون نفتالیس اور فرینکل ایل ایل پی کے معزز وائٹ کالر مجرمانہ وکیل گیری نفتالیس ان کی نمائندگی کر رہے ہیں۔ مسٹر نفتالیس نے 2010 میں "اس بات کی سختی سے تردید کی کہ [گپتا نے] کچھ غلط کیا تھا" جب گپتا کا نام پہلی بار کیس کے سلسلے میں ذکر کیا گیا تھا اور مارچ 2011 میں کہا تھا کہ ایس ای سی کے الزامات "مکمل طور پر بے بنیاد" تھے۔ نفتالیس نے مزید کہا کہ "گپتا پر فراہم کردہ معلومات کے بدلے میں کچھ حاصل کرنے کا الزام نہیں ہے [اور یہ کہ] گپتا نے 2008 کے موسم خزاں تک گیلیون میں اپنی پوری سرمایہ کاری کھو دی تھی"۔ گمشدہ سرمایہ کاری "گیلن بکنیئرز وائجر فنڈ میں 10 ملین امریکی ڈالر" بتائی گئی تھی۔ مقدمے کی سماعت کے دوران ایک رپورٹ کے مطابق، 70 سالہ نفتالیس اور کیس کے جج 68 سالہ جیڈ راکوف "دیرینہ دوست" ہیں، جس میں کھلی عدالت میں ان کے درمیان ایک خاص مذاق کا بھی ذکر کیا گیا، جس میں مختلف تعلیمی اداروں کی رشتہ دار ساکھ کے بارے میں ایک مذاق بھی شامل ہے۔ اندرونی تجارت کا ایک اور اہم پہلو فائدہ ہے-گپتا کے وکیل نفتالیس نے یکم مارچ کو کہا کہ "گپتا پر معلومات کے بدلے میں کچھ حاصل کرنے کا الزام نہیں ہے"۔ پھر بھی ایک ہفتے بعد یو ایس بمقابلہ راج رتنم میں یہ بات سامنے آئی کہ "مسٹر راج رتنم مسٹر گپتا کو فنڈ میں ایک بڑے حصص کے ساتھ ادائیگی کر سکتے ہیں، اور یہ کہ مسٹر راج رتنم نے مسٹر گپتا کو پیسے ادھار دیے تاکہ وہ گیلن فنڈ میں اپنی سرمایہ کاری بڑھا سکیں۔" یہ بھی سامنے آیا کہ مسٹر گپتا گیلن انٹرنیشنل کے چیئرمین بننے کے لیے بات چیت کر رہے تھے، اور اس وجہ سے وہ منافع کے لیے بھی کھڑے تھے۔ یو ایس بمقابلہ راج رتنم میں وائر ٹیپس کو بعد میں چلایا گیا جس میں گپتا نے راج رتنم سے پوچھا، "میں چاہتا ہوں. ہم بات چیت کرتے رہیں. میں گیلن انٹرنیشنل [اور] گیلن گروپ میں کیسے مددگار ثابت ہو سکتا ہوں۔" راج رتنم کی سزا اور راج رتنم مقدمے میں گپتا کے بارے میں انکشافات کے بعد، ایس ای سی کی گپتا کے خلاف سول الزامات کو ثابت کرنے میں دشواری کو مبصرین اب بھی کافی سمجھتے تھے۔ دیگر پہلوؤں کے علاوہ، مئی 2011، بلومبرگ کی رپورٹ میں کہا گیا ہے کہ، "[r] قابل ذکر طور پر، گپتا کی راج رتنم کو دی گئی مبینہ مجرمانہ تجاویز میں سے کوئی بھی ایف بی آئی کے وائر ٹیپس پر پکڑی نہیں گئی ہے۔" لیکن رپورٹ میں گپتا کی طرف سے انڈین اسکول آف بزنس کے ڈین اجیت رنگنیکر کو مارچ 2010 میں ایک ای میل کا بھی ذکر کیا گیا جس میں تردید، دعوے اور رپورٹر کی رائے میں "واضح غلطیاں" تھیں، جس سے بہت سے سوالات پیدا ہوئے کہ معاملات اور کہانی ابھی تک کیسے سامنے آئے گی۔ یکم مارچ 2011 کو ایس ای سی کے الزامات دائر کرنے کے فوری بعد، امریکن ایئر لائنز کے پوکس مین اور ہرمن نے کہا کہ ان کا کوئی تبصرہ نہیں ہے۔ جینپیکٹ، جہاں گپتا چیئرمین ہیں، نے ایک بیان جاری کیا جس میں کہا گیا ہے کہ انہوں نے 'جینپیکٹ میں انمول تعاون کیا ہے، اور ہمیشہ جینپیکٹ کو دیانتداری اور کارپوریٹ گورننس کے اعلی ترین معیار پر برقرار رکھنے کی کوشش کی ہے۔' ایک ترجمان نے کہا کہ گپتا نے بورڈ آف اینڈ پراکٹر اینڈ گیمبل (پی اینڈ جی) میں بھی خدمات انجام دیں، لیکن پی اینڈ جی بورڈ اور ہمارے کاروبار میں کسی بھی طرح کی خلل کو روکنے کے لیے یکم مارچ 2011 کو فوری طور پر سبکدوش ہو گئے۔ 7 مارچ 2011 کو انہوں نے اے ایم آر کارپوریشن، امریکن ایئر لائنز، ہرمن انٹرنیشنل اور بالآخر جینپیکٹ لمیٹڈ کے بورڈ سے استعفی دے دیا۔ 10 مارچ 2011 کو گپتا نے "کیس کے تسلی بخش حل تک" انٹرنیشنل چیمبر آف کامرس کے چیئرمین کے عہدے سے استعفی دے دیا۔ 15 مارچ کو انہوں نے پبلک ہیلتھ فاؤنڈیشن آف انڈیا کے چیئرمین کے عہدے سے استعفی دے دیا۔ 20 مارچ کو انہوں نے اسکول اور ہندوستان میں کچھ تنازعات کے بعد انڈین اسکول آف بزنس کے چیئرمین کے عہدے سے استعفی دے دیا۔ 29 مارچ کو انہوں نے گیٹس فاؤنڈیشن کے مشیر کے عہدے سے استعفی دے دیا۔ اپریل 2011 تک انہوں نے بورڈ کی ہر صدارت یا رکنیت سے استعفی دے دیا تھا۔ اسی وقت (مارچ 2011) کے قریب سامنے آنے والے ہائی پروفائل انسائیڈر ٹریڈنگ کیس یو ایس بمقابلہ راج رتنم میں، گپتا کے ذریعے گولڈمین سیکس کے بورڈ آف ڈائریکٹرز کی خفیہ میٹنگوں کے راج رتنم عناصر کو بیان کرنے کے وائر ٹیپس چلائے گئے، جس میں تجارتی بینک واچوویا یا بیمہ کنندہ اے آئی جی خریدنے کی اس کی ممکنہ آمادگی بھی شامل تھی۔ 15 مارچ، 2011 کو رجت گپتا اور راج راج رتنم کے درمیان یو ایس بمقابلہ راج رتنم مقدمے میں 28 جولائی، 2008 کا ایف بی آئی کا ایک وائر ٹیپ چلایا گیا جس میں دونوں افراد گولڈمین سیکس، انیل کمار، گیلیون انٹرنیشنل اور کوہلبرگ کروس رابرٹس پر بات چیت کرتے ہیں۔ ٹیپ کئی وجوہات کی بناء پر تشویش کا باعث بنے: رازداری گپتا نے میک کینسی میں کلائنٹ کی رازداری کا احترام کرتے ہوئے 34 سالہ کیریئر کے بعد گولڈمین سیکس پر بورڈ کے مراعات یافتہ مواد کو راج رتنم کے سامنے ظاہر کیا۔ تاہم، یہ اپنے آپ میں گپتا پر مجرمانہ الزام لگانے کے لیے کافی ہونے کا امکان نہیں ہے، کیونکہ یہ اندرونی تجارت کے معیار پر پورا نہیں اترتا ہے۔ کال کو صرف اس طرح سمجھا جا سکتا ہے کہ ایک دوست دوسرے کو گولڈمین کے صدر گیری کوہن کے ساتھ ملاقات کی تیاری میں مدد کے لیے بلا رہا ہے۔ ("اے آئی جی یقینی طور پر بحث کے مکس میں تھا۔") عادت گپتا کی راج رتنم کو دی گئی معلومات بہت آسانی سے پہنچائی گئیں، گویا یہ کوئی غیر معمولی بات نہیں تھی۔ بلومبرگ کے ایک پروفائل میں ایک سی ای او کا حوالہ دیتے ہوئے کہا گیا ہے کہ تار ٹیپس "اسے گپتا کی طرح لگ رہے تھے جیسے وہ کسی کلائنٹ سے مشورہ کر رہے تھے۔" اندرونی تجارت میں ایک کلیدی تصور ٹپر کے لیے فائدہ مند ہے۔ یہ فائدہ مالیاتی ہونا ضروری نہیں ہے ؛ آئی بی ایم کے گیلیون کے شریک سازشی رابرٹ موفٹ کے معاملے میں، فائدہ ڈینیئل چیسی کے ساتھ رشتہ دار تھا۔ یہاں فائدہ واضح طور پر راج رتنم کی ملکیت والی گیلیون انٹرنیشنل میں چیئرمین کا کردار ہے اور راج رتنم کے ساتھ مزید سرمایہ کاری کے مواقع، بشمول نیو سلک روٹ اور دیگر گیلیون فنڈز۔ ("آپ نے مجھے گیلیون میں کافی اچھی پوزیشن دی ہے۔") ایک دہائی سے میک کینسی کے سربراہ کے طور پر، گپتا میک کینسی کے بیرونی مشاورت پر پابندی لگانے والے قوانین سے بخوبی واقف تھے۔ پھر بھی وہ محافظ اور کاروباری شراکت دار انیل کمار کے راج رتنم کے ساتھ غیر قانونی (میک کینسی کے قوانین کے مطابق) بیرونی لین دین، خاص طور پر آف شور نقد ادائیگیوں پر نہ تو حیران ہوئے اور نہ ہی پریشان۔ یہ واضح نہیں ہے کہ آیا گپتا کو معلوم تھا کہ راج رتنم کمار کو اندرونی معلومات کے لیے ادائیگی کر رہا تھا۔ "(مجھے لگتا ہے کہ آپ کو کبھی کبھی اس کے لیے شکریہ ادا کرنا چاہیے۔) قانونی چال چلانے والے گپتا کے وکیل نے بیانات جاری کرتے ہوئے کہا تھا کہ" "کوئی ٹیپ یا کوئی اور براہ راست ثبوت نہیں ہے کہ میں نے مسٹر راج رتنم کو ٹپ کیا ہے" "اور یہ کہ" "مسٹر راج رتنم اور میرے درمیان کاروباری تعلقات کشیدہ تھے۔" پھر بھی ٹیپس سے پتہ چلتا ہے کہ گپتا خفیہ (اگر مادی غیر عوامی نہیں تو) معلومات ظاہر کر رہے ہیں، اور گپتا راج رتنم سے کیریئر کا مشورہ مانگ رہے ہیں۔ ("میں آپ کی سیدھی رائے جاننا چاہتا تھا کہ کیا آپ کو لگتا ہے کہ مجھے یہ کے کے آر کا کام کرنا چاہیے۔") ایک اور ٹیپ میں، انیل کمار راج رتنم سے پوچھتے ہیں، "اب یہ ایک ایسے مقام پر پہنچ گیا ہے جہاں وہ جو کام کر رہے ہیں وہ کرنا جسمانی اور انسانی طور پر ناممکن ہے، ٹھیک ہے؟" اور دونوں گپتا کی "بکھری ہوئی" حالت کے بارے میں حیران ہوتے ہیں۔ ایک اور تار ٹیپ میں، راج رتنم کمار کو مشورہ دیتے ہیں کہ گپتا ان کی آخری ملاقات میں "اذیت زدہ نظر آتے تھے"۔ جیسے ہی ٹیپس جاری کی گئیں میک کینسی اپنی باقاعدہ سالانہ پارٹنرز کانفرنس کا انعقاد کر رہے تھے، اور ایک ترجمان کے مطابق "اس معاملے کی نگرانی کر رہے تھے اور اسے سنجیدگی سے لے رہے تھے جیسا کہ آپ توقع کریں گے۔" بعد میں انہوں نے ایک بیان جاری کیا جس میں کہا گیا کہ وہ "حیران اور شدید مایوس" تھے۔ اس فرم کو اس بات پر شدید تنقید کا سامنا کرنا پڑا ہے کہ اس کے سابق دیرینہ سینئر پارٹنرز اور لیڈرز (گپتا اور کمار) کے ساتھ ساتھ ایک جونیئر پارٹنر (پیلسیک) بھی اندرونی تجارتی اسکینڈل میں ملوث ہیں۔ 18 مارچ 2011 کو گپتا نے ایس ای سی (ایس ڈی این وائی 11 سی وی) کے خلاف مقدمہ دائر کیا۔ 1900)۔ عدالت میں دائر فائلنگ میں لکھا گیا، "مسٹر گپتا غلط کاموں کے تمام الزامات کی تردید کرتے ہیں اور کمیشن کے ہر ایک الزام کے خلاف دفاع کرنے کے لیے تیار ہیں۔ پھر بھی کمیشن کے موجودہ قوانین کے تحت، مسٹر گپتا جیوری ٹرائل، اپنے دفاع کو تشکیل دینے کے لیے وفاقی عدالت کے دریافت کے طریقہ کار کو استعمال کرنے کے حق اور ثبوت کے وفاقی قوانین کے تحفظ سے محروم رہیں گے، جو ناقابل اعتماد شواہد کو روکنے کے لیے بنائے گئے تھے۔ " کاؤنٹر سوٹ میں کہا گیا کہ ایس ای سی کی کارروائی "" غیر منصفانہ اور غیر آئینی طور پر "اسے الگ کرتی ہے، کیونکہ وہ آج تک واحد شخص ہے جسے کسی بروکر ڈیلر نے ملازم نہیں رکھا ہے جس پر ایس ای سی نے انتظامی کارروائی میں الزام عائد کیا ہے۔ یہ معلوم نہیں ہے کہ آیا ڈوڈ فرینک (اس مثال میں ایس ای سی کی انتظامی کارروائی کی اجازت دینے والا قانون) کی دفعات کا اطلاق قانون کے وجود سے پہلے کے زمانے میں کیا جا سکتا ہے، جیسا کہ ایس ای سی نے گپتا پر فرد جرم عائد کرنے کا دعوی کیا ہے۔ گپتا بمقابلہ ایس ای سی سوٹ دستاویز <آئی ڈی 1 "۔ 23 مارچ 2011 کو گولڈمین سیکس کے سی ای او لائیڈ بلینکفین نے گواہی دی کہ گپتا نے حقیقت میں بورڈ کے مراعات یافتہ مواد کو راج رتنم کو افشا کیا تھا، حالانکہ یہ مخصوص معلومات مبینہ طور پر خفیہ تھی اور مادی غیر عوامی نہیں تھی (اندرونی تجارت کا قانونی معیار)۔ جولائی 2011 میں، امریکی ڈسٹرکٹ جج راکوف نے ایس ای سی کے خلاف جوابی مقدمہ خارج کرنے سے انکار کر دیا اور اگست میں، گپتا اور ایس ای سی نے ایک دوسرے کے خلاف اپنے اپنے اقدامات کو ختم کرنے پر اتفاق کیا۔ جج نے اس حقیقت کی طرف توجہ مبذول کرائی تھی کہ گیلیون کیس سے پیدا ہونے والے ایس ای سی کے تمام 28 دیگر اقدامات وفاقی عدالت میں دائر کیے گئے تھے۔ اگست کے معاہدے کے ایک حصے کے طور پر، ایس ای سی نے گپتا کے خلاف مستقبل میں کوئی بھی الزام نیویارک کی وفاقی عدالت میں دائر کرنے پر اتفاق کیا جہاں انہیں راکوف کو تفویض کیا جائے گا۔ اس بارے میں کوئی تبصرہ نہیں کیا گیا کہ آیا اس طرح کے الزامات دائر کیے جائیں گے۔ ایس ای سی کے اندرونی تجارت کے الزامات کے صرف تین ماہ بعد، گولڈمین سیکس کے شیئر ہولڈر جیمز مرسر نے گپتا کے خلاف مقدمہ دائر کیا "گولڈمین کی جانب سے کسی بھی 'شارٹ سوئنگ' منافع کی وصولی کی کوشش کی۔" ستمبر 2011 کے آخر میں، وال اسٹریٹ جرنل نے اطلاع دی کہ وفاقی استغاثہ مجرمانہ الزامات دائر کرنے کے لیے "مکمل طور پر پرعزم" تھے اور "them.Scannell، کارا" لانے کی طرف بڑھ رہے تھے، ایس ای سی نے گپتا کے خلاف اندرونی تجارت کا مقدمہ ختم کر دیا، "دی فنانشل ٹائمز، 5 اگست 2011 12:49 صبح۔ اس سے قبل انہوں نے "وفاقی استغاثہ اور سیکیورٹیز ریگولیٹرز کے درمیان تلخ تنازعہ" میں گپتا کو کیسے، کب اور کس طرح گرفتار کیا جائے یا ان پر مقدمہ کیا جائے، اس پر جھگڑا کیا تھا۔ 26 اکتوبر 2011 کو ریاستہائے متحدہ کے اٹارنی کے دفتر نے گپتا کے خلاف الزامات دائر کیے۔ اسے نیویارک شہر میں ایف بی آئی نے گرفتار کیا تھا اور اس نے قصوروار نہ ہونے کی استدعا کی تھی۔ انہیں اسی دن 10 ملین ڈالر کی ضمانت پر رہا کیا گیا (ان کے کنیکٹیکٹ کے گھر سے محفوظ)۔ گپتا کے وکیل نے بلومبرگ میں ایک ای میل میں لکھا، "کوئی بھی الزام کہ رجت گپتا کسی بھی غیر قانونی طرز عمل میں ملوث ہیں، مکمل طور پر بے بنیاد ہے۔ اس نے کسی بھی سیکیورٹیز میں تجارت نہیں کی، مسٹر راج رتنم کو ٹپ نہیں دیا تاکہ وہ تجارت کر سکے، اور کسی ایک دوسرے کے منافع کے حصے کے طور پر کسی بھی منافع میں حصہ نہیں لیا۔ "" ان ٹپس سے 2.3 کروڑ ڈالر سے زیادہ کا 'غیر قانونی منافع اور نقصان سے بچاؤ' پیدا ہوا، [ایس ای سی] نے [اس] مقدمے میں الزام لگایا۔ "رجت گپتا کو امریکی کاروبار کے کچھ اہم اداروں نے اپنے بورڈ رومز کے اندر، اپنے ایگزیکٹوز اور ڈائریکٹرز کے درمیان بیٹھنے اور ان کی خفیہ معلومات حاصل کرنے کی ذمہ داری سونپی تھی تاکہ وہ مشورہ اور مشورہ دے سکیں،" مین ہیٹن کے امریکی اٹارنی پریت بھرارا نے کہا، جن کا دفتر اس کیس کی سماعت کر رہا ہے۔ سابق وفاقی پراسیکیوٹر ڈگلس برنز، جنہوں نے مارچ میں کہا تھا کہ وہ ایس ای سی-گپتا رضامندی کے معاہدے کی توقع کرتے ہیں، نے بھی گرفتاری کے دن بلومبرگ پر گپتا کے نو کوئڈ پرو کو دفاعی منصوبے کا پیش نظارہ کیا۔ گپتا کی گرفتاری سے تین دن پہلے، راج رتنم کے بارے میں بتایا گیا تھا کہ استغاثہ چاہتا تھا کہ وہ ایک تار پہنے اور گپتا کے ساتھ اپنی گفتگو کو ٹیپ کرے۔ "یہ راج رتنم کی سمجھ تھی کہ اگر وہ جرم قبول کرے اور تار پہن لے، تو اسے کم از کم پانچ سال کی سزا دی جا سکتی ہے۔ اچھے رویے کے ساتھ، وہ اس وقت کے 85 فیصد میں آؤٹ ہو سکتے تھے۔ " راج رتنم نے نہ تو-اور نہ ہی، لکھنے کے وقت-وفاقی استغاثہ کے ساتھ تعاون کیا ہے۔ اسے 11 سال قید کی سزا سنائی گئی ہے۔ سیکیورٹیز فراڈ کے چھ الزامات اور سازش کی ایک گنتی پر مقدمہ جج راکوف کے سامنے 21 مئی 2011 کو شروع ہوگا۔ مقدمہ یو ایس بمقابلہ گپتا، 11-کرور-00907، یو ایس ڈسٹرکٹ کورٹ، سدرن ڈسٹرکٹ آف نیویارک (مین ہیٹن) ہے۔ یہ تاریخ چھ ہفتے کی تاخیر کی نمائندگی کرتی ہے جس کے بعد استغاثہ نے فرد جرم کو وسیع کیا، جس میں 12 مارچ 2007 کی کانفرنس کال اور گولڈمین کی معلومات کے حوالے سے ایک نیا الزام شامل کیا گیا۔ دھوکہ دہی کے ہر معاملے میں 20 سال تک قید کی سزا ہوتی ہے اور سازش کی گنتی پانچ سال تک ہوتی ہے۔ استغاثہ نے کہا کہ گپتا کو 50 لاکھ ڈالر تک کے جرمانے کا بھی سامنا ہے۔ ایک نیوز رپورٹ کے مطابق، انہوں نے یہ بھی کہا کہ "راج رتنم کے ساتھ اس کی سرمایہ کاری-10 ملین ڈالر اور کم از کم دو فنڈز میں ملکیت کے حصص-نے اسے اندرونی تجارت میں مشغول ہونے کا مقصد دیا"۔ فریقین نے گولڈمین میں تحقیقات کیے جانے والے ایک اور ممکنہ راج رتنم "ٹپسٹر" پر بھی تبادلہ خیال کیا۔ دوسرے فرد کا گپتا کے الزامات سے کوئی تعلق نہیں تھا اور جج نے استغاثہ سے اتفاق کیا کہ وہ فرد پر گواہ کے بیانات کو مہربند رکھے۔ گولڈمین سیکس کے منیجنگ ڈائریکٹر ڈیوڈ لوئب، گولڈمین سیکس کے تجزیہ کار ہنری کنگ، اور گولڈمین سیکس کے تجزیہ کار میتھیو کورینبرگ کی حکومت کی طرف سے فنڈز کو ہیج کرنے کے لیے ٹپر کے طور پر تفتیش کی جا رہی ہے۔ اسی دن یو ایس بمقابلہ گپتا کے طور پر، ایس ای سی نے گپتا پر یو ایس بمقابلہ گپتا میں مجرمانہ الزامات سے متعلق سول دعووں پر دوبارہ مقدمہ دائر کیا (اس بار انتظامی کارروائی میں نہیں)۔ اپریل 2012 میں استغاثہ نے پی اینڈ جی کی معلومات فراہم کرنے سے متعلق ایک اور الزام شامل کیا۔ گپتا کے وکلا نے کہا کہ "نئے شامل کیے گئے الزامات-جیسا کہ پچھلے سال لائے گئے تھے-کسی براہ راست ثبوت پر مبنی نہیں ہیں، بلکہ متوقع حالات کے شواہد پر انحصار کرتے ہیں"۔ نئی معلومات کی بنیاد پر مزید نئے چارجز ہو سکتے ہیں۔ اس کے علاوہ اپریل میں، سی این بی سی نے اطلاع دی کہ لاس اینجلس میں امریکی اٹارنی کا دفتر ایک نامعلوم موجودہ گولڈمین ملازم کی تفتیش کر رہا ہے جس نے ایپل اور انٹیل کے بارے میں اندرونی معلومات راج رتنم کو فراہم کیں۔ دفاع نے برقرار رکھا ہے کہ "غلط شخص پر مقدمہ چل رہا ہے"۔ مئی 2012 کے اوائل میں، ایس ای سی تصفیے کے مذاکرات کے دستاویزات تک رسائی کے لیے مقدمے سے پہلے کی دفاعی تحریک کو جج راکوف نے مسترد کر دیا تھا۔ اس کے علاوہ مئی کے اوائل میں، استغاثہ نے گولڈمین سیکس کی معلومات سے متعلق راج رتنم کی اپنے پرنسپل تاجر کے ساتھ ہونے والی دو اور گیلیون کے اس وقت کے پورٹ فولیو منیجر کے ساتھ ہونے والی بات چیت کے تین ایف بی آئی وائر ٹیپس کو مقدمے میں پیش کرنے کی تحریک پیش کی۔ نیز، الزامات سے متعلق وائر ٹیپ ریکارڈنگ اور تجارتی سرگرمی کی تفصیلات کا میڈیا میں تفصیل سے تجزیہ کیا گیا، جس میں استغاثہ اور دفاع کی طاقت اور کمزوریوں کا جائزہ لیا گیا۔ cases.Levine، میٹ، رجت گپتا کے وکلاء 'ہر کوئی یہ کر رہا تھا' دفاع کی کوشش کر سکتے ہیں، dealbreaker.com، 04 مئی 2012۔ حاصل کردہ 2012-05-12۔ 15 جون 2012 کو گپتا کو سازش اور سیکیورٹیز فراڈ کے تین الزامات کا مجرم پایا گیا۔ انہیں نیویارک کی وفاقی عدالت میں سیکیورٹیز فراڈ کے دو الزامات سے بری کر دیا گیا تھا۔ اسے دو سال قید اور 50 لاکھ ڈالر جرمانے کی سزا سنائی گئی۔ مارچ 2016 میں گپتا نے نظربندی کے تحت اپنی سزا کے آخری دو ماہ مکمل کیے۔ FriendsofRajat.com "[W] معروف اسپیکر دیپک چوپڑا اور مکیش امبانی، دنیا کے نویں امیر ترین شخص [اور]. ریلائنس انڈسٹریز کے چیئرمین"، مقدمے سے قبل friendsofrajat.com ویب سائٹ پر گپتا کے رجسٹرڈ ہونے کے حامیوں میں شامل تھے۔ یہ سائٹ گپتا کے اٹل کناگٹ کے ریٹائرڈ میک کینسی ایسوسی ایٹ نے قائم کی تھی۔ گپتا کے مقدمے میں یہ کردار گواہ کے مقاصد کے لیے عمل میں آیا ہے۔ راج رتنم، گپتا اور کمار رجت گپتا اور انیل کمار کے تعلقات ایک دہائی سے زیادہ عرصے تک میک کینسی اینڈ کمپنی میں ایک ساتھ سینئر پارٹنر تھے، جو مینجمنٹ کنسلٹنگ میں ابتدائی اور بہترین ہندوستانی امریکیوں میں سے تھے۔ وہ دوست بن گئے اور سینئر پارٹنر کے طور پر کمار کے کیریئر کے شروع میں ہی سرپرست-احتجاج کے تعلقات سے لطف اندوز ہوئے۔ دونوں افراد نے 1997 میں انڈین اسکول آف بزنس کی مشترکہ بنیاد رکھی اور "ہندوستان میں میک کینسی کا چہرہ تھے"۔ دی فنانشل ٹائمز کے مطابق، "دونوں نے میک کینسی کے لیے کاروبار کو محفوظ بنانے، واشنگٹن میں رسائی حاصل کرنے اور حیدرآباد میں مقیم آئی ایس بی کے ارد گرد عطیہ دہندگان کا بھائی چارے اور مٹھی بھر سماجی اقدامات کے لیے ایک طاقتور دوہرے عمل کے طور پر کام کیا۔" گپتا پہلی بار راج راج رتنم سے 1999 میں انڈین اسکول آف بزنس کے لیے کمار کے ساتھ فنڈ ریزنگ کے دوران ملے تھے۔ راج رتنم اور کمار نے 1980 کی دہائی میں وارٹن بزنس اسکول میں ایک ساتھ تعلیم حاصل کی تھی۔ دو سال بعد گپتا اور راج رتنم نے امریکن انڈیا فاؤنڈیشن کے بورڈ آف ڈائریکٹرز میں ایک ساتھ خدمات انجام دیں۔ 1999 میں راج رتنم نے گپتا ایڈوائزڈ ٹیلی سافٹ پارٹنرز اور اس کے بانی ارجن گپتا (کوئی رشتہ دار نہیں) کے خلاف مقدمہ دائر کیا، ایک سابق میک کینسی کنسلٹنٹ خود گپتا، راج رتنم، اور کمار سبھی نجی ایکویٹی فرموں تاج کیپیٹل اور نیو سلک روٹ کی تشکیل میں مختلف ڈگریوں میں ملوث تھے۔ گپتا نے فنڈ بنانے کے کاغذات میں راج رتنم کا گھر کا پتہ اپنا لکھا تھا۔ راج رتنم اور کمار پرائیویٹ ایکویٹی فرموں کے بانی شراکت دار تھے لیکن کام شروع کرنے سے پہلے ہی چلے گئے۔ کمار نے گواہی دی کہ وہ فرموں کی تشکیل میں اپنے دوستوں کی طرف سے "treated.poorly" تھا۔ گپتا نیو سلک روٹ کے بانی پارٹنر اور چیئرمین رہے، اور راج رتنم نے بالآخر نیو سلک روٹ میں 5 کروڑ ڈالر کی سرمایہ کاری کی۔ جب کہ وہ دونوں سینئر پارٹنر تھے، گپتا اور کمار نے "2001 میں اپنے دو خاندانوں کے لیے سرمایہ کاری کرنے کے لیے ایک گاڑی کے طور پر مائنڈ اسپیرٹ ایل ایل سی کے نام سے ایک کمپنی بنائی۔" مائنڈ اسپیرٹ نے اسٹاک آپشنز کے بدلے میں انفو گروپ اور اس کے اس وقت کے سی ای او ونود گپتا (بھی کوئی تعلق نہیں) سے مشورہ کیا، حالانکہ انفو گروپ ایس ای سی فائلنگ بعد میں دونوں کمپنیوں کے درمیان ادائیگی اور کاروباری تعلقات پر سوال اٹھائے گی۔ ونود گپتا یہ بھی کہیں گے کہ مائنڈ اسپرٹ کو "رجت گپتا اور انیل کمار کی بیویوں نے تخلیق کیا تھا"۔ میک کینسی کے ہیڈ آف کمیونیکیشنز کے مطابق، رجت گپتا اور انیل کمار کے مائنڈ اسپیرٹ میں کام اور جینپیکٹ کے ساتھ تعلقات دونوں نے میک کینسی کے بیرونی منافع بخش شمولیت کے بارے میں اپنے قوانین کو توڑ دیا-حالانکہ بعد میں یہ ظاہر ہوا کہ میک کینسی کے پاس اس طرح کی مشاورت پر واضح طور پر پابندی لگانے کا کوئی قاعدہ نہیں تھا۔ سابق صدر بل کلنٹن بھی انفو گروپ ٹرانزیکشن میں سرمایہ کار تھے۔ ان کی بیٹی چیلسی اس سے قبل میک کینسی میں گپتا اور کمار کے ماتحت کام کرتی تھیں۔ کلنٹن نے گپتا اور راج رتنم کے ساتھ امریکن انڈیا فاؤنڈیشن کے چیئرمین کے طور پر بھی خدمات انجام دی تھیں۔ 1990 کی دہائی کے آخر میں ڈاٹ کام بلبلے کے دوران گپتا اور کمار نے ایک پروگرام بنایا تھا جس میں میک کینسی کو مشاورتی فیس کے بدلے اسٹاک قبول کرنے کی اجازت دی گئی تھی۔ راج رتنم کا ارادہ تھا کہ گپتا کو "گیلن انٹرنیشنل" کا چیئرمین بنایا جائے، جو کہ گیلن گروپ کی توسیع ہے۔ راج رتنم نے گپتا کو "فنڈ میں ایک بڑے حصص کے ساتھ" ادا کرنے پر غور کیا۔ گپتا گیلن کے دفاتر میں باقاعدگی سے موجود رہتے تھے۔ اور وقتا فوقتا دوپہر کے کھانے کے لیے وہاں آتے تھے۔ مسٹر راج رتنم کا سیکرٹری ہندوستانی یا چینی کھانے کا آرڈر دیتا اور دونوں آدمی مسٹر راج رتنم کے دفتر میں بیٹھ کر بات چیت کرتے۔ " گپتا نے مالی بحران کے دوران ستمبر 2008 میں "دو ہفتہ وار" راج رتنم کا دورہ کیا۔ راج رتنم اور کمار نے کینیا، افریقہ اور میامی، فلوریڈا میں ایک ساتھ چھٹیاں گزاریں۔ کمار کنیکٹیکٹ، کولوراڈو، مین ہیٹن اور فلوریڈا میں گپتا کے گھروں کا باقاعدگی سے دورہ کرتے تھے۔ گپتا کو مین ہیٹن میں راج رتنم کے گھر اور گیلیون پارٹیوں میں "باقاعدگی سے مدعو" کیا جاتا تھا۔ گپتا اور راج رتنم بھی گولڈمین سیکس کے ذریعے جڑے ہوئے تھے۔ 2006 سے 2010 تک گپتا نے بینک کے بورڈ میں خدمات انجام دیں، اس وقت تک راج رتنم کا گیلن گروپ "اپنے وال اسٹریٹ بینکوں کو سالانہ سیکڑوں ملین ڈالر ادا کرتا تھا اور بدلے میں باقاعدگی سے مارکیٹ کی معلومات حاصل کرتا تھا جو زیادہ تر سرمایہ کاروں کو ظاہر نہیں کی جاتی تھیں"۔ گپتا اور راج رتنم نے اپنے گولڈمین سیکس تعلقات کو نیو سلک روٹ کی مارکیٹنگ کے لیے بھی استعمال کیا۔ گپتا اور کمار دونوں نے ذاتی طور پر راج رتنم کے گیلیون فنڈز میں سرمایہ کاری کی، حالانکہ گپتا نے گیلیون کے وائجر فنڈ میں 10 ملین ڈالر کی سرمایہ کاری کھو دی۔ راج رتنم نے "مسٹر گپتا کو پیسے بھی ادھار دیے تاکہ وہ گیلن فنڈ میں اپنی سرمایہ کاری بڑھا سکیں"۔ گپتا کو معلوم تھا کہ راج رتنم میک کینسی کی پالیسیوں کے خلاف اور ممکنہ طور پر غیر قانونی طور پر کمار کو رقم بھیج رہا تھا۔ تینوں آدمی بھی گپ شپ سے بالاتر نہیں تھے: راج رتنم نے کہا کہ گپتا کمار کے ساتھ فون پر "اذیت زدہ لگ رہے تھے"، پھر پلٹ کر گپتا کے ساتھ فون پر کمار کو "منی رجت" کہا۔ راج رتنم نے کمار کو یہ بھی بتایا کہ گپتا اور لتا کرشنن کے بارے میں "بہت ساری بے بنیاد باتیں" ہوئی ہیں، جن کے ساتھ گپتا نے امریکن انڈیا فاؤنڈیشن کی مشترکہ بنیاد رکھی تھی۔ دیگر بیک وقت اندرونی تجارت کے مقدمات گپتا کی سزا کے ساتھ، مین ہیٹن بھرارا کے دفتر میں امریکی وکیل کے پاس انتھونی چیسن کا معاملہ تھا، جو ایک زمانے میں مشہور ہیج فنڈ لیول گلوبل انویسٹرز کے شریک بانی تھے، جو ابھی بھی اس سے آگے تھے۔ راج رتنم اصل کیس سے پیدا ہونے والے دیگر مقدمات نجی طور پر منعقد انویسٹمنٹ ریسرچ کمپنی انسائٹ ریسرچ کے صدر کو گرفتار کیا گیا ہے اور ان پر گیلیون گروپ ہیج فنڈ کے ذریعے غیر قانونی تجارت کی امریکی حکومت کی تحقیقات کے حصے کے طور پر اندرونی تجارت کا الزام عائد کیا گیا ہے۔ ایف بی آئی کے ترجمان کے مطابق تائی نگوین نے 26 جون 2012 کو فیڈرل بیورو آف انویسٹی گیشن کے نیویارک دفتر کے سامنے ہتھیار ڈال دیے۔ بعد میں اس نے سیکیورٹیز فراڈ کرنے کی سازش کے ایک الزام میں اعتراف جرم کیا۔ ۔