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企业研发机构创新能力评价指标构建

作者：王亦王永疆豆瑞玲来源：《科技创新与应用》2015年第33期

摘要：作为企业技术开发中心、研发中心等开展研发活动的组织形式之一，企业研发机构为各项研发活动的有效实施，提供可靠的技术支撑，是企业实现技术创新的关键所在，在一定意义上代表着企业在市场中的科技与产品竞争力。因此，企业研发机构的建设与发展程度，可基本反映出其所处企业的综合实力水平与核心竞争力。

关键词：企业；研发机构；创新能力；评价指标

企业研发机构作为以新技术、新产品研发为中心的技术创新组织，是由企业自主创设的，担负着推动企业科技进步的重要任务。而企业研发机构的创新能力直接影响到企业综合竞争力的提升及经济的增长，其能力水平的高低，是评判一个企业或所在区域技术创新实力的重要依据。企业要想获得长远发展，必须提升企业研发机构的创新能力。同时，企业科研机构创新能力的提升，还有助于带动地方经济的发展。因此，对企业科研机构的创新能力作出科学、客观的评价，及时掌握其优劣势，对构建企业甚至所在区域技术创新体系有着十分重要的意义。

1企业研发机构创新能力理论基础

“创新”这一问题最初是由经济学家约瑟夫·熊彼特所提出。根据熊彼特提出的观点，“创新”主要是指在生产体系内引入全新的生产要素与生产条件的新组合，进而形成一种不同于以往的经济活动。熊彼特认为，“创新”并不是指科学技术方面的创新，而是将高新技术引入到企业的生产活动中去，属于经济范畴。

结合相关经济学家对创新能力含义所发表的不同观点，在企业创新能力方面，主要为以增强核心竞争力为中心，将价值增加作为目标，以提升企业技术创新能力为导向，实现企业资源优化整合与协同多个要素进行创新的系统行为能力。从不同层面对创新能力的研究，可发现广义的创新能力包括企业产品创新、制度创新、技术创新以及管理创新、营销创新、组织创新等多方面要素创新能力的综合。通过企业的创新效率，可以反映出其创新能力的强弱。

2评价指标体系的构建

综合考虑企业研发机构创新能力的构成要素，参考学术界有关著述，通过调查统计表明，创新发展能力、创新产出能力以及创新投入能力是企业研发机构创新能力的三个主要构成要素。文章主要采取定量指标与定性指标相结合的模式构建创新能力评价指标体系。

3评价指标体系的含义与计算

3.1创新投入能力的构成指标

创新投入能力主要划分为三个二级指标，即企业创新研发所需的经费投入、企业创新研发所需的人才队伍以及企业创新研发所需要的设备条件，而这几个二级指标又可具体划分为若干三级指标。

3.1.1经费投入

主要包括产品销售收入中科研活动经费支出所占比重、研发活动的经费投入上升率、研发经费的具体投入金额。

（1）产品销售收入中科研活动经费支出所占的比重。企业产品销售收入中，科研活动经费支出所占的比重，可以反映出企业对研发活动的重视程度，可以看出企业研发投入力度的大小。

（2）科研活动经费支出增长率。科研活动经费支出增长率主要是指与上一年度相比，科研活动经费的上升幅度，可用：本年度科研活动经费/上一年科研活动经费支出×100%，来计算出其数值。

（3）科研经费支出额。企业的科研经费支出金额主要为本年度企业在科研活动上，由企业花费的全部经费。

3.1.2人才队伍

企业研发队伍涵盖了全体职工中研发人员所占比例、研发机构高级人员及专家（含博士）比例。

（1）企业全体职工中研发人员所占比例。企业全体职工内，研发人员所占的比例，即为企业科研人员比重，能在一定程度上反映出企业的员工结构。其中，可用：企业研发人员数/职工总人数×100%来表示其比例。

（2）企业研发机构高级人员所占比例。企业科研机构内，高级人员所占的比例，基本能反映出研发人员的整体水平及发展潜力，可用：企业研发高级人员数/职工总人数×100%来表示。

（3）研发机构专家（含博士）所占比例。科研机构内，含博士的专家比例，反映出企业研发人员的学历构成。其表现公式为：企业研发机构专家数/职工总人数×100%。

3.1.3设备条件

设备条件涵盖科研设备、仪器原值，还有达到国际标准的先进仪器设备比重。

（1）科研仪器设备原值。科研机构的科研设备及仪器原值主要指，正常运作的科研设备的价值，在一定程度上反映了科研的基础条件状况。

（2）达到国际标准的先进仪器设备所占比例。达到国际标准的先进设备及仪器所占比例主要指研发机构所用先进设备及以仪器在全部设备中的比重，可用公式：国际标准仪器设备的数量/全部设备仪器数量×100%来表示。

3.2创新产出能力的构成指标

创新产出能力指标由新产品研发、经济效益、科研成果三个二级指标构成。

3.2.1新产品研发

新产品研发主要为本年度生产新产品、新技术开发项目数，本年度企业的新技术贸易数及研发项目数构成。

（1）当年完成新技术开发项目数及新产品。当年新技术开发项目数与所完成新产品作为一项定量指标，直接反映出企业新产品研发成果。

（2）当年在研发的项目数。同样作为定量指标，当年在研发的项目数代表着还未研究出最终结果的项目数，能从侧面反映出新产品研发状况。

（3）企业当年新技术贸易数。企业当前的新技术贸易数主要指对外达成贸易的新技术成果数量，为定量指标之一，体现了新技术转为实际经济价值的概率。

3.2.2经济效益

经济效益包括当年企业研发技术与品牌产品的出口创汇额、新产品利润率、新产品销售率等。

（1）新产品销售率。新产品销售率主要指在企业所销售的全部产品内，新产品销售收入所占比重，可用公式：新产品销售收入/全部产品销售收入×100%来表示。

（2）新产品利润率。新产品利润主要指在企业的全部产品销售利润中，新研发产品所占的比重，可用：新研发船票销售利润/全部产品销售利润×100%

（3）当年企业研发技术与产品出口的创汇额。当年企业研发技术与产品出口创汇额作为一项定量指标，实质是指当前企业研发技术及相关品牌产品出口而获得的收益，直观地反映经济效益指标。

3.2.3科研成果

科研成果包括当前开发获奖项目数、主导产品市场占有率、自主研发产品以及主导产品的市场占有率等等。

（1）当年主导产品市场占有率。当年企业在市场内主导产品所占比重，反映了由企业研发机构自主研发主导产品的实际商业化程度。可用：该年度企业产品销售量/当年市场总销售量×100%，来计算出其市场占有率。

（2）当年开发获奖项目数。该年度开发获奖项目数也是一项定量指标，企业研发机构科研结果转换为实用价值的可直接通过企业的获奖项目来反映。

（3）当年申请的发明专利申请数。通过企业申请的发明专利数量可反映出其先进性、独创性及代表性较强的科研成果。

（4）企业拥有自主知识产权产品占全部生产产品的比例。在企业内，全部生产产品中具备自主知识产权的产品所占比例，可用：拥有自主知识产权产品数量/全部生产产品的数量×100%表示。

3.3创新发展能力的构成指标

创新发展能力由三个二级指标组成，包括城市科技实力、预研能力以及研发管理能力由研发管理能力。

3.3.1研发管理能力

研发管理能力分为三个构成部分，即市场分析能力、创新激励机制水平与产学研合作能力。

（1）产学研合作能力。产学研合作能力在一定程度上反映出企业对外界的协调沟通能力，作为一项定性指标，有助于推动企业自主创新活动的开展。

（2）创新激励机制水平。创新激励机制水平这一指标主要考虑到创新机制对员工创造力的影响，通过其可体现企业员工创新主动性与积极性。

（3）市场分析能力。企业的市场分析能力可以体现出企业研发机构对市场的分析水平，以确保立项决策的科学、合理，其作为一项定性指标，其对市场的分析判断，依赖于相关数据及研发机构的积累经验。

3.3.2预研能力

预研能力由固定资产增长率、研发周期三年及以上项目数占全部项目数比重、人均科技项目储备能力构成。

（1）固定资产增长率。固定资产增长率指企业本期净增固定资产原值与期初固定资产原值的比率，反映企业物质实力增长与发展趋势状况。可以用公式表示为：本期净增固定资产原值/期初固定资产原值×100%。

（2）研发时间≥三年项目数在所有项目中所占比重。研发时间达到三年及以上项目数在所有项目数中，所占的比重体现了技术产出方面，企业的持续发展能力，可通过：研发周期三年及以上项目数/所有项目数×100%这一公式来表示。

（3）人均科技项目储备能力。企业研发机构的研发发展潜力及科技储备状况，可通过人均科技项目储备能力反映出来。

3.3.3城市科技实力

城市科技实力由城市GDP和政府支持力度构成。

（1）城市GDP。城市GDP主要反映了城市对企业研发机构开展创新活动的支持力度强弱。

（2）政府支持力度。政府支持力度反映了政府部门对企业研发机构开展创新活动的财政支持，可以用公式表示为：地方财政科技拨款/创新活动经费筹集额×100%

4结束语

企业研发机构的评价工作，在很大程度上影响着其研发机构未来的发展，而评价指标体系则是企业发展战略制定的前提，不仅有助于实现对城市创新工程实施状况有有效检测，还是政府建设现代高端制造业城市、全球重要的新兴产业制造中心以及具有较强国际竞争力的制造业自主研发创新基地的重要依据。本文以创新能力理论为基础，进行企业研发机构创新能力指标的构建，将创新发展能力、创新产出能力以及创新投入能力作为第一层指标，其中创新投入能力包括经费投入、人才队伍、设备条件三个二级指标；创新产出能力指标包括科研成果、新产品研发、经济效益三个二级指标；创新发展能力包括研发管理能力、预研能力和城市科技实力三个二级指标。通过指标体系构建，来评述企业研发机构的创新能力强弱。

参考文献[1]朱毅蓉，刘明.着力加强企业研发机构建设[J].发展研究，2005（12）.[2]肖永红，张新伟，王其文.基于层次分析法的我国高新区创新能力评价研究[J].经济问题，2012（1）.[3]孙影.大连市企业研发机构的模糊综合评价研究[D].辽宁师范大学，2008.[4]张国平.我国县域科技创新研究[D].复旦大学，2009.

