宁夏回族自治区银川市金凤区人民检察院指控,2014年1月23日,杨某甲、杨某乙注册成立宁夏博天投资管理有限公司(以下简称博天公司),杨某甲任公司法人,注册资本为1000万某。2014年3月19日公司法人由杨某甲变更为杨某,经股权转让,杨某占60%的股份,任公司法人,武某某(在逃)占公司40%的股份任公司监事,负责公司日常管理,公司地址为银川市××区营业房。博天公司于2014年5月15日正式开始营业,成立至今实际控制人为武某某,被告人侯某担任该公司出纳一职,负责管理公司财务支出及进账。博天公司成立后,武某某向宁夏艾伊豪庭饭店有限公司、宁夏贝某工贸酒业有限公司、宁夏豫宝源新型建材有限公司借款,上述三家企业提供了《特别授权书》。博天公司以给上述企业融资为名,未经有关部门批准,招聘业务员在人员密集场所以散发宣传彩页的方式向社会群众公开宣传其公司的理财业务,承诺在一定期限内支付1.4%-1.7%不等的月息,向社会不特定对象非法吸收公众存款,并以宁夏贝尔达酒业有限公司、宁夏豫宝源新型建材有限公司、宁夏艾依豪庭饭店有限公司投资理财为名,同客户签订《委托投资管理合同》。
2014年10月17日公司法人由杨某变更为被告人乔某,武某某及杨某将公司股份全部转让给被告人乔某,博天公司变更为一人独资公司。被告人乔某在职期间,仍采用相同方式以上述三家企业为名与被害人签订《委托投资管理合同》,吸收公众存款。
2015年5月12日,银川市公安局金凤区分局询问武某某和被告人侯某,要求武某某提供被害人人数及吸收资金金额,武某某指使被告人侯某隐瞒违法吸收资金金额,被告人侯某将非法吸收的资金进行删减,隐瞒为857万某,且银川市公安局金凤区分局明确告知被告人乔某、侯某、武某某,博天公司这种行为系违法行为,立即停止非法吸收公众存款的业务并及时给受害群众退还本息后,2015年6月19日,被告人乔某、武某某、史某某(在逃)与陕西金岳楼珠宝有限公司商议后,由被告人乔某代表博天公司与陕西金岳楼珠宝有限公司签订《战略合作协议》,约定陕西金岳楼珠宝有限公司(甲方)允许博天公司(乙方)对外独立开展金生金业务及翡翠免费戴业务,如乙方单独签订的业务,业务提成按月息2%结算。在开展此业务期间,博天公司以向陕西金岳楼珠宝有限公司投资为由,向社会不特定对象吸收资金166万某。
自博天公司开业以来至2016年2月为止,被告人侯某协助武某某、被告人乔某共向160余名群众非法吸收资金共计人民币1974.5万某,所吸收资金多用于宁夏艾伊豪庭饭店有限公司、宁夏贝某工贸酒业有限公司、宁夏豫宝源新型建材有限公司、陕西金岳楼珠宝有限公司及向他人借贷。其中,自2014年10月17日被告人乔某任法人期间,向131名群众吸收资金1571.5万某。
被告人乔某对起诉书指控的罪名、犯罪事实、公诉机关向法庭出示的证据及提出的量刑建议均无异议,当庭表示认罪。辩护人叶某的辩护意见是:第一,本案是单位犯罪,而不是个人犯罪,公诉机关应当以单位犯有××进行指控,以被告人乔某负责人的身份追究其刑事责任;第二,被告人乔某不是博天公司的成立者也不是公司实际控制人,更不是公司吸纳公众存款的策划、组织者,其在成就犯罪行为过程中的作用相对较轻。第三,对于2014年10月17日被告人乔某任法人前已经吸收的资金和到期后又继续续签的,应当和被告人乔某任职后重新吸收的资金区别对待,返还的利息应当从损失中扣除。第四,被告人乔某具有法定的自首从轻情节及归案后如实供述、无前科劣迹的酌定从轻情节。第五,被告人乔某归案后的供述不仅稳定而且客观上为公安机关全面侦破本案提供了大量的线索,包括有效的配合警方提取公司账目,在知道公司的行为可能涉嫌非法吸收公众存款行为后,被告人乔某在自己的能力范围第一时间积极退还了伍拾余户近500万的款项(见侦查卷二第54-55页)。综上,被告人乔某不是涉案公司的实际控制人,仅仅是被别有用心的人利用成为继任的法定代表人,对公司的经营行为没有实际的控制和支配能力,案发后主动到案自首坦白交待,积极协助公安机关办案。就本案事实与证据说明,他的犯罪情节较轻,社会危害性较小,符合从轻、减轻处罚的法定与酌定情节。建议法庭本着教育为主的原则,依法对其从轻和减轻处罚。
