公诉机关指控:
一、××
2006年4月至2014年4月,被告人韩某担任上饶市工信委(中小企业局)融资担保科科长,主要负责对全市融资性担保机构设立的前期审核、日常业务监管等工作。
为增强中小企业信用担保机构业务能力,改善中小企业融资环境,国家设立了国家专项补助资金项目。为规范该项资金的申报条件、审核及下拨,国家相关部门先后出台了一系列文件。这些文件对申请国家担保专项补助资金的担保机构须具备的条件提出了明确的要求,并规定各设区市中小企业局对担保企业提供的申报中小企业信用国家担保专项补助资金的材料负有实地考察、认真审查和严格把关的职责,承担融资性担保机构的备案登记管理、相关材料的统计分析等工作。融资性担保机构日常监管和风险处置实行属地化管理。
2011年至2013年三年间,上饶市世恒担保有限公司共发生保证(担保)贷款2,080万元,其注册资本金为3,000万元,也就是说其没有一年符合当年新增担保业务额达净资产的3倍以上的申报补贴的要求。
2010年上半年,上饶市世恒担保有限公司总经理陶某(另案处理)到被告人韩某的办公室,因上饶市世恒担保有限公司总经理陶某与被告人韩某之前私交好,被告人韩某遂将国家下发的关于申报国家担保专项补助资金的文件交给陶某,让陶某自己对照文件组织材料。陶某在吃透文件要求后,便伙同公司董事长林某(另案处理),为套取国家专项补助资金,先后在每季度、每半年及每年业务数据的报表中做假,虚增担保业务额,并伪造了相关银行的贷款担保业务证明及虚假的会计审计报告。
被告人韩某在明知上饶市世恒担保有限公司不符合申报国家担保专项补助资金条件的情况下,仍然审核其通过,并将该公司上报至上级管理部门,致使上饶市世恒担保有限公司2011年至2013年期间共套取国家担保贷款专项补助资金人民币310万元,致使国家遭受重大损失。
认定上述事实的证据如下:
1、相关书证;
2、证人陶某、林某、顾某、彭某的证言;
3、被告人韩某的供述。
二、××
2011年底,上饶市世恒担保有限公司在被告人韩某的帮助下,顺利地获取了国家担保专项补助资金的下拨款。为感谢被告人韩某在中小企业信用国家担保专项补助资金补助申报过程中,对上饶市世恒担保有限公司予以的关照,也为了以后得到被告人韩某的继续关照,2012年春节前,上饶市世恒担保有限公司总经理陶某在被告人韩某家附近送给被告人韩某人民币1万元。
为感谢被告人韩某在中小企业信用国家担保专项补助资金补助申报过程中,对上饶市世恒担保有限公司予以关照,2013年春节前,在上饶市世恒担保有限公司附近,陶某送给被告人韩某人民币1万元。
为感谢被告人韩某在中小企业信用国家担保专项补助资金补助申报过程中,对上饶市世恒担保有限公司予以关照,2014年春节前,在信州区广丰路口附近,陶某送给被告人韩某人民币1万元。
认定上述事实的证据如下:
1、相关书证;
2、证人陶某、林某的证言;
3、被告人韩某的供述。
公诉机关认为,被告人韩某在担任上饶市工信委融资担保科科长期间,利用职务上的便利,收受他人贿赂共计人民币3万元,为他人谋取利益,且滥用职权,致使国家遭受重大损失,情节特别严重,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》××××、××××、××,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以滥用职权、××追究其刑事责任,同时具有《中华人民共和国刑法》××××规定之情节。
被告人韩某庭审时承认其向上饶某担保公司总经理陶某提供了关于申报国家担保专项补助资金的文件的复印件,且未对上饶市世恒担保有限公司填报的申请材料进行实地考察,并因该事分3年共收受陶某人民币3万元。被告人韩某辩称关于申报国家担保专项补助资金的文件系对外公开的政府文件,其有义务向开设了担保公司的陶某提供该材料,只是因为双方关系较好便私下给了陶某复印件,但这个不违反规定。辩护人毛某提出:(1)、被告人韩某在世恒公司申请专项资金过程中没有任何实际职权且世恒公司套取所得的310万元数额的确定与被告人韩某履行职务没有任何关系;(2)、被告人韩某主动如实交代司法机关尚未掌握的滥用职权、××行,均构成自首,应当从轻或减轻处罚。辩护人毛某请求法院宣判被告人韩某××不成立,并对××适用××。
