东莞市第一市区人民检察院指控称,董某1(深圳公安机关已批捕)在2002年至2009年期间,先后成立了深圳市聚盛投资有限公司、深圳市盘古资产管理有限公司、深圳市乾坤投资管理有限公司、深圳市聚盛资产管理有限公司等十余家公司,并与其妻子李1某共同控股这些公司,让这些公司交叉持股。2009年3月,董某1让其控股公司成立了深圳市融资城投资咨询有限公司,后于2013年9月24日更名为深圳市融资城网络服务中心有限公司(以下简称融资城总公司,注册地深圳市南山区新豪方大厦8C),并于2012年3月7日在东莞市南城区元美鸿福路腾龙商务中心二十一楼2101-2012房间成立深圳市融资城网络服务中心有限公司东莞分公司(以下简称融资城东莞分公司),由被告人李某负责公司的运作及人员管理等,招聘何某、卢某2、李某2等人作为员工,面向社会公众对融资城的融资信息、融资方式、上市等进行广泛宣传,融资城的投资产品包括投资期限3个月、6个月、12个月不等、到期后年化收益20%的融资包,和投资期限为2年至5年,到期后最高年化收益可达200%的资产包。后融资城未能按期发放收益,又对外宣称公司将在美国上市,吸引投资人将资金转成公司内部股权。东莞分公司吸引了被害人郭某、朱某1、田某、程某、李某1、梁某、卢某1、邓某、陈某1等人在融资城公司投资人民币11972533.33元,至案发,上述投资人未拿回投资款共计5162900元。
2016年5月19日,被告人李某在深圳市荷坳社区金源路109号凯源发酒店8211房被抓获归案。
为支持上述指控,公诉机关向本院提交了以下证据:
(一)勘验、检查笔录
现场勘查笔录、现场图、现场照片:证明位于东莞市南城区元美社区鸿福路腾龙商务中心21楼2101-2102房东莞分公司的现场情况。
(二)书证
1、抓获经过、到案经过:证明李某系被动归案,无自首、立功情节。
2、常住人口基本信息、结婚证复印件、调查函:证明李某、李某2、郭某、梁某、卢某1、陈某1、卢某2、何某,集资参与人朱某1、程某、邓某、田某、李某1的身份情况;证明李某3系李某的妻子。李某已达刑事责任年龄,无犯罪前科。
3、接受证据材料清单:从卢某2处接受了转账汇款单、报案登记表、投资情况登记表、权益份额确认书、融资城平台截屏、融资城资讯书刊,证明融资城的宣传情况、卢某2购买融资城产品及内部权益的情况以及报案的情况;从集资参与人朱某1处接受个人电子转账凭证、合作协议、未结算项目明细、个人电子转账凭证,从集资参与人程某处接受投资权益置换确认协议书、收款收据、新线存款历史交易明细清单,从集资参与人郭某处接受了项目合作协议、投资权益置换确认协议书,从集资参与人梁某处接受申诉书,从集资参与人邓某处接受了银行卡账户交易明细、权益份额确认书、投资权益置换确认协议书,从集资参与人卢某1处接受转账凭证、收据、权益份额确认书、投资权益转换确认协议书、银行账单,从集资参与人陈某1处接受投资协议、权益份额确认书、融资盟协议、投资权益置换确认协议书、项目合作协议、项目名细资料,从集资参与人李某1处接受了存款账户回单、权益份额确认书,从集资参与人田某处接受权益份额确认书、银行账户明细,证明集资参与的情况。
4、调取证据清单:证明从各银行调取的各集资参与人的开户资料及交易流水情况。
5、投资数额统计表:证明经统计各集资参与人累计投资11972533.33元,实际损失为5162900元,投资内部权益金额为1718300元。
6、深圳市融资城公司企业资料:证明涉案深圳融资城公司申请设立资料、变更登记资料等。融资城总公司原名深圳市融资城投资咨询有限公司,后先后变更为深圳融资城电子商务有限公司、深圳融资城商务管理有限公司、深圳融资城网络服务中心有限公司,经营范围明确不含基金、金融业务。
7、工商档案:证明涉案深圳市融资城网络服务中心有限公司东莞分公司于2012年3月7日成立,原登记名称为深圳市融资城电子商务有限公司东莞分公司,负责人为李某,经营范围为:信息服务业务(仅限互联网业务,经济信息咨询(不含证券、保险、基金、金融业务、人才中介服务及其它限制项目);企业投资咨询;企业营销策划;广告业务;有关计算机产品信息咨询;网上销售软件产品、电子产品;计算机软件的技术硬性及其技术转让与销售;网页、网站设计。(法律、行政法规及国务院决定禁止或者规定必须许可证后方可经营的项目除外)。该公司于2013年10月28日变更企业名称为深圳市融资城网络服务中心有限公司东莞分公司。
8、证明:中国银行业监督管理委员会东莞监管分局出具《证明》证明深圳市融资城网络服务中心有限公司东莞分公司未领取金融许可证,中国银行业监督管理委员会深圳监管局证明未向深圳市融资城网络服务中心有限公司、深圳市融资城运营服务中心有限公司、深圳市融资城资产管理有限公司、深圳市融资城影视资产管理中心有限公司颁发金融许可证。
9、破案报告书、批准逮捕书、相关案情介绍、负责人任职文件、企业档案登记资料、写字楼租赁合同、住所(经营场所)使用证明等:证明融资城东莞分公司非法吸收公众存款案破案情况,以及深圳市公安局南山分局对深圳融资城公司涉案人员董某1等28人提请逮捕的情况。
10、移交物品清单:证明深圳市南头派出所移交给东莞市公安机关融资城主要人员结构图一份,深圳市公安局荷坳派出所移送东莞市公安机关抓获经过一份、笔录一份。
11、在逃人员登记信息表、羁押说明:证明李某于2016年5月12日被公安机关网上追逃,并于同月19日被刑事拘留,同年6月22日被逮捕,2016年7月22日被取保候审。
12、扣押清单、发还清单:证明从李某处扣押身份证1张、手机两部,已经发还给其妻子李某3。
13、取保候审申请书及病历资料:证明李某患有甲状腺乳头状癌(最大径0.6cm),于2016年8月17日进行手术治疗。李某的家属申请对李某取保候审,并提供了李某患有病症的病历资料。
14、关于李某4等岗位调整的通知、融资城网络通讯录:证明李某于2015年7月28日被任命为服务一中心服务9部经理。
15、扣押清单:证明从同案人王某1处扣押股权出质设立登记通知书(深圳融资城电子商务公司分别于2011年10月25日、11月16日分三次获得出质股权2000万股,出质股权所在公司为贵州金冠幕墙产品开发有限公司)、聚盛资产项目审批流程、融资通项目审批流程、终止各方合作关系决定、指定资产托管确认书、红安龙发农业科技开发有限公司股权转让协议(红安龙发公司的全部股权转让给深圳市国中资产管理有限公司)、项目管理监督表、深圳市融资城资产受托管理服务中心有限公司关于《解决龙王湖项目相关问题的函》的复函、融资通项目审批流程-融资盟(项目)、亚某参展货品出库交接清单、融资城网主问的最多的问题并解答、兴业银行对账单、账务明细清单、合作项目跟进审核报告、融资包四方协议完成进度一览表、金冠幕墙公司运营披露、贵州金冠幕墙项目合作协议、贵州金冠幕墙产品开发有限公司及红安龙发农业科技开发有限公司在融资城网络平台融资金额表、置换明细(融资包)收购融资包明细、融资城网络服务中心有限公司融资项目审批流程、服务费支付申请审批流程等材料一批。
(三)证人证言
1、卢某2(男,31岁,广东省东莞市人,融资城东莞分公司服务专员,出庭作证):证明其于2012年8月份进入融资城东莞分公司工作,与何某一同负责客服,回答投资客户在线上和线下的提问,联系东莞和惠州的工业园和科技园,推广融资城平台,引导有需要进行融资的企业进行融资城平台注册,发布投融资信息到平台上。
东莞分公司主要做客服工作,为总公司做宣传,一是在融资城总公司的官网进行宣传,二是通过融资城总公司给的企业电话进行电话宣传,三是派发融资城月刊。融资城事业部主管业务,由总公司负责。东莞这边主要是总公司安排的特许服务商进行发展业务,他们的业绩计算不需要经过融资城东莞分公司,由总部的事业中心负责。特许服务商发展完客户后,东莞分公司主要是帮助他们预订场地,开展客户答谢会,保障后勤工作。融资城所有员工都可以发展客户,东莞分公司员工如果发展客户购买融资包、资产包、融资盟等项目就按投资者投资金额的0.3%进行提成,由于提成点太低,员工都不太愿意发展客户。其介绍了一些朋友购买内部权益,内部提成点在2014年约为投资金额的3%,2015年变为1%,2015年年中就变为了0.9%。
平台的“融资包”分为多种期限,年化收益约20%,“资产包”以5年为主,总收益为80%至200%。经其本人发展的客户有李某1等15人,投资总额为102900元。其从中获取提成约2600元。其自己投资了36190元购买内部权益,收回了1000元成本,尚有35190元没有收回。
工资由李某提交融资城总公司的主任王某2审核,通过审核后由融资城总公司的融资城平台监管通账户转到东莞分公司的监管通账户,再由东莞分公司的监管通账户转到员工监管通账户后提现。
关于内部权益,2014年融资城总公司的负责人董某1开员工大会称融资城公司准备要在美国上市,在内部发行1000万股,每股10元,集资在深圳前海建一幢融资城大厦,到时上市后股价大增,上市前挂牌价将达到25美元,上市后会升至50美元,现在可以让员工自己购买或推销其它人购买。其自己觉得内部权益可信,认为融资城总公司上市后,内部权益会大涨,再加上李某称他自己和家人也购买了200万人民币内部权益,所以其也购买了。2014年9月份后,因为李某下达了推广融资包、资产包、融资盟、内部权益等任务量,其主要通过微信方式发展了朋友购买。
李某为东莞分公司法人,领导员工进行工作,包括组织员工晨读融资城的相关宣传、传达总公司指示、制定月任务量、组织举办对外的业务交流会、造访中小企业负责人推广融资城平台、鼓励员工发展亲友购买融资包、资产包、内部权益等产品,到2014年9月开始硬性要求员工推广融资包、资产包、融资盟、内部权益等,对特许服务商进行培训等。
辨认笔录:辨认出被告人李某。
2、何某(女,27岁,东莞大朗人,融资城东莞分公司服务专员):证明其于2012年7月份进入融资城东莞分公司工作,任服务专员,负责接待上门客户和对外宣传融资城平台,李某负责东莞分公司的运营管理。
关于东莞分公司的经营内容、人员架构、客户在融资城平台的投资形式以及李某如何领导员工和组织培训,其证言与卢某2的证言一致。
辨认笔录:辨认出卢某2、李某,指认了融资城宣传资料。
3、郭某(女,37岁,东莞分公司的房东):其名下的东莞市南城区元美鸿福路腾龙商务中心二十一楼2101-2012房间于2012年3月开始由深圳市融资城网络服务中心有限公司东莞分公司租用,当时是由融资城东莞分公司负责人李某和融资城总公司的张某(音)前来租用的。
融资城东莞分公司员工李某2向其介绍,该公司主要是推广融资城平台,吸引需要融资的项目方和投资方使用平台,从中收取服务费。后李某2帮其操作在融资城平台上进行项目投资,李某2还向其介绍融资城准备于2014年底至2015年初在美国上市,正在出售内部权益,上市后内部权益的价格会大涨。其从2012年11月至2014年5月在融资城平台进行了多次项目投资(详述了各次投资的项目、时间、投资额,经统计共投资15次,项目有重复,均为3至6个月短期投资,投资累计165万元),项目到期后,本金和收益都按时收到,年化收益是20%。其还购买了两笔内部权益,一笔3万元,一笔3.4万元,另将一笔投资龙王湖项目5万元转换成了内部权益,至今无法收回本金和收益,合计损失本金11.4万元。郭某提供了合作项目协议及投资权益置换确认协议共16份,印证其投资情况。
辨认笔录:辨认出李某。
4、朱某1(女,57岁,东莞大岭山镇人):2013年7月左右,其因为儿子的同学何某在融资城东莞分公司工作,得知是理财公司,向他们公司购买融资包,到期后可获得利润。该公司的业务员李某2介绍称购买该理财产品没有任何风险,最低项目收益在16%以上,让其开户投资,于是其在该办公地点开了户,大概在2013年10月份进行了第一笔投资,提前收到了返回的投资本金和利息,第二次投资也是提前返还了本金和利息,两次收益均在18%左右,其认为该理财产品可靠,就让亲人也参与进来,一起使用其账户进行投资。约在2014年6月份李某2建议其购买他们公司的内部权益,说是准备在美国上市,往后会股价大涨,当时他们公司也在大力宣传,建议客户购买,其没有购买。2015年3月8日,融资城东莞分公司网上交易系统再没有发融资包了,到期的投资项目也没有返还本金和收益,当时其去到他们公司,一个叫李某的经理和李某2说没有任何问题,要求其转购他们公司的内部权益,如果不转的话不会帮客户催收项目方的钱,只能自己去追讨,其坚持不转,到2015年3月19日其有个投资项目到期,同样没有本金和收益,他们公司答复是要求转购内部权益才能收到钱,说他们公司要在美国上市,需要5000个股东才可以,现在购买他们的内部权益,肯定会大赚,其仍然没转购。2015年3月28日,融资城网络服务中心有限公司在深圳办了一个融资城春晚,大力宣传内部权益。2015年4月,李某和李某2跟其说有个风投公司要购买融资城公司的股权,收益肯定是几倍的增长,于是其转购了10万元人民币内部权益,到目前为止,没有收到本金和利息。
李某2介绍称客户把资金转到深圳融资城网络服务公司的指定账号,然后资金会转入其投资注册的账号里,其购买了融资包后,资金就会直接转到项目方那里,同样项目方返还本金和收益时,也是直接转回到其注册的账号里,他们公司无法运用这些资金。在实际购买融资包的过程中,他们会在指定的时间发售在线上抢包,其从来没抢到过,全部都是由李某2去操作抢购的。其总投入约300万,现还有230万左右没有结算回来,接触东莞分公司比较多的是经理李某和业务员李某2。朱某1提供了电子转账凭证等印证其投资情况。
辨认笔录:辨认出李某、李某2。
5、程某(男,40岁,在东莞市高盛科技园有限公司工作):2014年5月,融资城东莞分公司总经理李某向其介绍了融资城的业务,李某当时介绍融资城准备在美国上市,现在发行内部权益,后来李某说融资城在美国可能上不了市,选择在国内的新三板上市,购买的内部权益,成功上市后必然会涨,于是其向该公司投资了326000元。融资城公司是互联网金融投资公司,不清楚该公司如何进行投资。李某没有直接推销融资城的产品,来的目的是寻找需要融资的企业,与融资城平台合作发布融资信息,不过也会介绍一些融资城收益比较高的产品给其等人。程某提供了投资权益转换确认协议书、收款收据、银行账户明细印证其投资情况。
6、梁某(男,43岁):其于2015年3月通过网上了解到深圳融资城,并实地走访过融资城总公司和东莞分公司后,在网上注册了融资城账户,进行项目投资。在2015年3月进行了第一笔投资,期限为180天,年化收益达20%,到期本息全部返还了。之后其陆续投资,也都收回本息,年化收益在18%至20%。到2015年6月份无法收回资金,东莞分公司负责人李某向其解释是因为收不到项目方的钱,所以无法正常结算。其一共投入了400万元,现还有200万左右没有结算回来。其中有10万元是开始时买了内部权益,发现收不回钱后没办法又转了70万做内部权益。据其走访,融资城的很多项目确实存在拖欠款,希望政府查清事实,为投资者追回被拖欠的钱。
辨认笔录:辨认出李某。
7、邓某(男,31岁,东莞石龙人):其通过同学卢某2的介绍在融资城进行投资,但没有收回投资本金。据融资城官网上的介绍,融资城平台上的项目年化收益达20%。其在平台注册账户,于2014年11月10日投资了两笔项目,其中一笔为和田2某项目24000元,一笔为内部权益50000元。内部权益没有设年化收益,但据卢某2介绍,公司上市后股价将会大涨。2015年5月和田2某项目到期,但其没有收到本金和收益,融资城的答复是项目方出了问题,资金无法收回,建议其将投资转为内部权益,否则有可能收不回本金。其被迫将24000元转为内部权益,其一共损失74000元。邓某提供了权益份额确认书印证其投资情况。
辨认笔录:辨认出卢某2。
8、卢某1(男,31岁,东莞石龙人):其通过同学卢某2了解到融资城,然后进入到融资城总公司网站了解后在融资城平台注册开户并在网上进行投资。卢某2向其推荐了融资城内部权益,介绍融资城公司准备在美国上市,建议其购买。融资城总公司网站有融资包、资产包、融资盟、内部权益介绍。其于2014年12月17日进行了两笔投资,一笔是和田2某项目,收到过第一期收益,后一期无法收回本金和利息,另一笔是购买了内部权益114000元,当时每股19元。2015年4月,卢某2说融资城公司出现内部问题,收不到项目方回款,无法向投资者返还本金和利息,建议其将项目本金20000元和收益406元共20406元转换成内部权益,至今仍然无法收回本息,现在融资城平台已经关闭。其本金合计投资134000元,取得收益800元,实际损失133200元。
9、陈某1(男,31岁,东莞石龙人):其通过同学卢某2了解到融资城,然后进入到融资城总公司网站了解投资内容。2013年年尾去过融资城东莞分公司,当时是该分公司负责人和卢某2接待。融资城总公司网站有融资包、资产包、融资盟、内部权益介绍。2013年10月其在融资城平台注册了投资账户,让卢某2在融资城平台帮其操作。从2013年10月12日起其进行了三笔投资,本金利息均返还。2015年4月,卢某2向其介绍内部权益,说会在新三版上市,其就将20900元和田2某2期转成内部权益,到2016年6月其想把内部权益提现,融资城总公司说公司准备上市,资金冻结无法提现,后融资城平台关闭,其实际损失18200元。
辨认笔录:辨认出卢某2。
10、田某(男,30岁,东莞石龙人):2013年10月其通过融资城的员工其同学卢某2了解到融资城的投资项目年化收益达18%。2013年6月份左右,其到过融资城东莞分公司,当时融资城分公司负责人李某接待了他。2013年9月,其用其妻子苏某的名义注册了融资城的投资账号分别于2013年9月、2014年4月进行了两次投资,在第二次投资期间,卢某2向其介绍了融资城内部权益,于是其于2014年9月30日购买了34000元的内部权益,2014年10月13日购买了17100元的内部权益,2014年10月,其将账户内20000元进行了第三次投资,在此期间,卢某2告诉其可将融资盟转为内部权益,于是其在2014年12月30日将第三次投资的20000元转为内部权益;2014年10月30日购买了18000元的内部权益,2014年10月31日购买了18000元内部权益,2014年12月9日购买了18100元的内部权益,于2015年1月2日购买了20000元的融资盟。大约在2015年4月卢某2说融资盟出了问题,资金收不回来,没法返还本金和利息,可以选择转购内部权益或等融资城对项目方追讨再返还客户,于是其在2015年4月16日将人民币20000元的融资盟转成内部权益。其在融资城实际投入本金145200元,利息收益2700元,实际损失142500元。田某提交了转账流水等证据证明其投资情况,
辨认笔录:辨认出李某。
11、李某1(女,51岁):证明2014年9月融资城东莞分公司业务员卢某2向其介绍了融资城的业务,说融资城公司准备去美国上市,介绍其投资公司原始股,时间为两年左右,于是其向该公司投资了55000元,融资城公司给了其两份权益份额确认书。2015年10月初,其收到消息说公司被查。李某1提供了权益份额确认书、银行账户回单印证其投资情况。
据此,公诉机关认为被告人李某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》××之规定,应当以××追究其刑事责任,提请本院依法判处。
