上海市黄浦区人民检察院起诉指控,上海申某投资集团有限公司(以下简称:申某集团公司)原名上海申某投资管理有限公司,于2013年7月8日注册成立,于2014年9月3日更名,法定代表人马某(另案处理)。住所地在本市浦东新区川沙路XXX号XXX-XXX室,实际经营地在本市浦东新区银城中路XXX号中融碧玉蓝天大厦。经营范围为投资管理、资产管理、创业投资、实业投资[依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动]。
上海申某投资集团有限公司于2014年2月7日出资成立上海申某大大资产管理有限公司(以下简称:申某大大公司),法定代表人单某(另案处理)。住所地在本市浦东新区川沙路XXX号XXX-XXX室,实际经营地在本市浦东新区金科路XXX号长泰国际商业广场A座8楼。经营范围为资产管理、投资管理、实业投资、创业投资[依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动]。
被告人谷某于2014年8月至2015年8月底期间,在申某大大公司世纪大道营业部先后担任团队长、营业部主任,在本市浦东南路XXX号浦发大厦13楼办公室内,通过本人或者带领下属业务团队,采用随机拨打电话,或者口口相传的方式,向社会公众宣传申某集团公司的投资项目,以高额利息回报为诱饵,吸引社会公众以存款方式进行投资。随后,以公司提供的格式合同,分别以申某集团公司及其下属子公司上海金绽投资管理有限公司的名义与社会公众签订“合伙企业(有限合伙)之入伙协议”,约定存款投资项目为CTC全国大学生创业就业实战营投资基金(一期)、西藏矿业发展专项基金、中融·碧玉蓝天大厦项目固定收益基金(一期)、浅深休闲酒店投资基金三期和四期等,设定30天、90天、180天、360天等四类不同的存款期限,许诺6%-13.5%不等的固定年化收益率和到期还本付息的收益回报,分别以西藏浦新投资管理合伙企业(有限合伙)、西藏浦嘉投资管理合伙企业(有限合伙)、上海梓丞投资管理合伙企业(有限合伙)、上海都铎投资管理合伙企业(有限合伙)、上海瑞瑾投资管理合伙企业(有限合伙)等企业的银行账户收取投资款。2015年9月至12月期间,被告人谷某担任申某大大公司黄浦区公司总经理,负责黄浦区公司的日常行政管理工作,以及下属的世纪大道第一、二、三、四分公司、陆家嘴东路第一分公司、浦东南路第一分公司、银城中路第一、五、七分公司和上海市黄浦区七莘路分公司等10家分公司的业绩指标下达、业绩考核等管理工作。
经上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定:被告人谷某于2014年8月至2015年8月期间,向10余人吸收存款人民币1540万某(以下币种均为人民币),其中,已兑付金额970万某,未兑付金额570万某。2014年9月至2015年8月担任世纪大道营业部主任期间,该营业部共计吸收社会公众存款1.9亿余元,其中,已兑付金额1亿余元,未兑付金额5000余万某。2015年9月至12月担任黄浦区公司总经理期间,下属10家分公司共计吸收公众存款1亿余元,其中,已兑付金额2000余万某,未兑付金额1亿余元。以上合计总额3亿余元,其中,已兑付金额1.6亿余元,未兑付金额1.6亿余元。
经侦查,公安人员于2017年1月13日11时许,在海南省海口市长怡路XXX号长信海岸水城海岸6A201室将被告人谷某抓获归案。到案后,被告人谷某在侦查、审查起诉阶段能如实供述上述犯罪事实。
针对上述指控事实,公诉人当庭宣读、出示了证人刘某某、陈某某、谷某、翁某某等申某大大公司工作人员的证言及相关书证,证人刘某、朱某、华某、刘某某、崔某、金某、赵某、沈某某、孙某、徐某、陈某某、陈某等多名投资人的证言及其提供的入伙协议、认缴出资确认书、付款凭证等证据,上海市第二中级人民法院(2017)沪02刑终510号《刑事裁定书》,上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书,公安机关出具的“到案经过”,被告人谷某的多次供述等证据。
公诉人据此认为,被告人谷某作为公司的其他直接责任人员,非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》××之规定,应当以××追究其刑事责任,被告人谷某到案后在侦查、审查起诉阶段能交代基本犯罪事实,但在庭审中对公诉机关指控的事实予以否认,提请法院根据被告人谷某在庭审中的表现依法对其作出判决。
庭审中,被告人谷某及辩护人对公诉机关指控的基本事实予以否认,并称谷某是公司的行政管理人员,不做具体业务,对于其作为黄浦区公司总经理,其没有拿到过聘书,没有实施非法吸收公众存款的行为。谷某的辩护人还认为,被告人谷某系从犯,建议法院对其从轻处罚并适用××。
