天津市河西区人民检察院指控,2014年3月4日,曹某1(另案处理)在无吸揽存款许可的情况下成立天津圣世达资产管理有限公司(简称“圣世达公司”),后分别任命被告人王5某(与曹某1系甥舅关系)、孙某为“圣世达公司”总经理及业务总监。
2014年5月至2016年6月间,被告人王5某、孙某在明知“圣世达公司”不具有向社会不特定对象吸收存款资质情况下,对外以保本保息、资金安全为由,通过发放宣传单、拨打电话及口口相传等方式,向社会不特定人宣传该公司经营的投资理财产品,并承诺年化收益率8%-18%不等的高利月息,经天津正德金林会计事务所依法审计,截止案发,圣世达公司在津共吸揽投资人1307人,存款共计人民币341257077元。
2017年3月30日,被告人王5某被公安人员抓获归案,2017年5月5日被告人孙某被公安人员抓获归案,并进一步侦查成案。
对上述指控,公诉机关提供了相关的投资人安某某、蔡某某、曹某2、陈某等数百人的证言、圣世达公司员工张某、陈某、李某、丁某等人的证言,涉案工商档案材料,审计报告、相关理财合同,银行流水等书证,公安机关出具的案件来源、抓获经过等证据证实。据此,公诉机关认为,被告人王5某,孙某之行为触犯了《中华人民共和国刑法》××之规定,应当以××追究被告人的王5某、孙某的刑事责任,提请本院对被告人王5某、孙某依法判处。
被告人王5某的辩护人对检察机关指控被告人王5某犯××的定性无异议,但提出本案应属单位犯罪,且被告人王5某在犯罪中属从犯地位、有坦白情节,建议法庭对被告人王5某从轻处罚的辩护意见。
被告人孙某的辩护人对检察机关指控被告人孙某××的定性无异议,但提出被告人孙某在犯罪中属从犯地位、有坦白情节,后期部分时间不在圣世达公司工作,系主动中止犯罪,也不应对全部数额负责,建议法庭宣告被告人孙某从轻处罚的辩护意见。
