上海市黄浦区人民检察院指控,徐某某(另案处理)于2013年2月16日注册成立中晋资产管理(上海)有限公司(以下简称:中晋资产公司),住所地在本市浦东新区川沙路XXX号XXX室,法定代表人郭某,经营范围包括:资产管理、投资管理、实业投资、投资咨询、商务信息咨询、企业管理咨询(以上咨询均除经纪)[企业经营涉及行政许可的,凭许可证件经营]。并于2013年9月4日注册成立外滩分公司,营业场所在本市黄浦区中山东二路XXX-XXX号XXX楼,经营范围与中晋资产公司相同,负责人沙某。
被告人赵1某于2013年6月进入中晋资产公司,先后担任35部业务员、副经理、经理、外滩分公司副总经理,2016年3月1日任国太集团总经理办公室副总经理。任职期间,其通过本人或者带领下属业务团队,借助公司的媒体宣传,并采用口口相传、发布小广告等方式,向社会公众销售公司推出的各种理财产品,以高额利息回报和还本付息为诱饵,与投资人签订《内部借款合同》、《共同资管集合理财计划合同》、《中晋合伙人股权投资(基金)申购服务协议》、《个人实物黄金租赁协议》等格式合同,以POS机刷卡或转账的方式收取投资款转入上海中晋一期股权投资基金有限公司等指定账户,所募集资金统一归徐某某控制和支配使用。经上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定:赵1某于2013年6月至2016年4月期间,通过借贷、融金、有限合伙等三种形式为公司募集资金,向150余人非法募集资金人民币6亿余元(以下币种均为人民币);未兑付本金50余人,损失金额3000余万元;获得佣金和补贴总额1000余万元。被告人赵1某任职期间,免费使用以公司名义购置的法拉利california车一辆(价值2,808,000.00元),并参加徐某某组织的伦敦境外旅游。
2016年4月中晋资产公司因涉嫌××案发后,被告人赵1某即关闭手机逃离上海。经侦查,公安人员于2016年12月19日19时许,在江苏省盐城市城南新区钱江方洲北区XXX号楼XXX室抓获被告人赵1某。到案后,被告人赵1某如实供述上述犯罪事实。
为证明上述指控,公诉人当庭宣读了被告人赵1某的多次供述,出示了徐某某、陈某某、朱某某、汤某某的供述、证人陆某某、俞某某、刘某某、刘某、张某某、顾某某、孙某某等投资人的证言及其提供的合同、付款凭证;涉案企业工商登记资料、营业执照;证人邹某的证言、上海市公安局网络安全保卫总队《远程勘验笔录》、电子数据、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书、被告人的银行账户明细;公安机关出具的“到案经过”等证据。
公诉机关据此认为,被告人赵1某作为公司的其他直接责任人员,为公司非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》××,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以××追究其刑事责任。被告人赵1某在共同犯罪中起次要作用,适用《中华人民共和国刑法》××,系从犯,应当从轻或者减轻处罚。被告人赵1某案发后能如实供述,适用《中华人民共和国刑法》××××,可以从轻处罚。建议对被告人赵1某在××至8年范围内量刑,并处罚金。提请本院依法审判。
被告人赵1某及其辩护人对公诉机关指控的××名无异议,但辩护人提出在认定被告人非法吸收存款的金额和非法所得数上有重复计算问题,同时辩称被告人赵1某系初犯,从犯,并当庭表示愿意尽其所能退出部分非法所得,请求从轻、减轻处罚,并宣告××。
