成都市武侯区人民检察院指控,2014年初,成都凯智科技有限公司(以下简称?凯智公司?)因资金周转困难,创瑞集团财务总监杨某等人(另案处理)遂向凯智公司法定代表人兼董事长郭某提议,由创瑞集团以凯智公司的名义对外进行民间融资借款,由凯智公司作为借款方,由四川安某担保管理有限公司(创瑞集团的下属企业,以下简称?安某担保公司?)进行担保,然后由安某公司寻找居间公司对不特定群众进行投资宣传,对所筹借到的款项由安某公司统一管理,凯智公司根据公司经营需要向安某公司申请使用该融资款,郭某遂同意该融资提议。后被告人郭某多次将凯智公司的公章、法人章带至安某公司,在多份空白的《借款合同》及《指定划款通知书》上加盖公司印章,并将自己的一张卡号为××××××xxxx的农业银行卡作为非法吸收公众存款的收款账户,通过成都联成鑫融投资理财咨询有限公司、四川排云投资理财咨询有限责任公司、成都银河融投资基金管理有限公司等居间公司的业务人员,向社会上不特定人群进行投资理财宣传,以月息1.5%为诱饵,承诺到期还本付息,非法吸收公众存款,经审计,2014年1月17日至2014年6月4日,以凯智公司的名义共向71名出借人非法吸收资金共计人民币2010万元,其中已经偿还本金(利息)97.68万元,所有吸收的款项均进入由安某公司实际控制的郭某账户和成都合利凯商贸有限公司账户。
为支持指控,公诉机关随案移送了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述、鉴定意见、辨认笔录等指控证据。公诉机关认为,被告单位成都凯智科技有限公司违反金融管理法律,向不特定群众吸收存款,数额巨大,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》××的规定,应当以××追究刑事责任;同时,应当以××追究被告人郭某刑事责任。
被告单位成都凯智科技有限公司对公诉机关指控的犯罪事实和证据无异议;被告人郭某及其辩护人对公诉机关指控的罪名无异议,辩称:1、本案系单位犯罪,被告人郭某应当作为单位负责人承担刑事责任;2、公诉机关指控的犯罪金额中,应当扣除2014年1月彭某出借500万给凯智公司的这一笔事实,实际犯罪金额应当为1510万元;3、案发后,凯智公司支付投资群众款项人民币2772800元;4、凯智公司在本案中起到的仅是辅助和次要作用,属于从犯,依法可以从轻处罚;5、郭某具有自首情节。
