济南市历城区人民检察院指控:山东钰海投资担保有限公司于2013年12月3日注册成立,后更名为山东钰海非融资性担保有限公司,公司实际负责人为姜某某(在逃)。被告人武某某自2014年3月份以来,先后担任山东钰海非融资性担保有限公司财务部财务人员、财务负责人,负责收取客户投资款、审核投资合同、发放利息工作。被告人陈某某自2014年2月份以来,任山东钰海非融资性担保有限公司理财一部经理,负责对社会大众宣传投资并对外吸收客户资金。自2014年3月份起,被告人武某某、陈某某在明知山东钰海非融资性担保有限公司不具备吸收公众存款业务资质的情况下,受姜某某等人安排,违反国家金融法律、法规,通过在社会上发放传单等方式,面向社会进行公开宣传,承诺按月支付利息,到期返本。自2014年3月29日至2015年2月11日期间,被告人武某某直接或协助公司理财部人员面向李某某、许某某等24名不特定的社会公众吸收资金2275000元,其中未返还数额为2073510元。被告人陈某某直接或由其所在部门工作人员面向杨某某、宋某等9名不特定的社会大众吸收资金400000元,其中未返还数额379290元。2015年3月4日,公安民警将被告人武某某口头传唤至公安机关。当日,被告人陈某某主动到公安机关投案。被告人武某某、陈某某归案后各自退回赃款100000元。
公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、被告人供述等证据。公诉机关认为,被告人武某某、陈某某非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》××××的规定,应当以××追究其刑事责任,提请本院依法惩处。
被告人武某某、陈某某对公诉机关的指控均未提出辩解。被告人武某某的辩护人提出以下辩护意见:被告人武某某系从犯,具有自首情节,无前科,通过家人积极退赔集资参与人张某某50000元、李某某40000元、杨某某550000元、姜某某90000元、田某某50000元、王某某50000元,向公安机关退缴赃款100000元,有悔罪表现,建议对被告人武某某减轻处罚适用××。被告人陈某某的辩护人提出以下辩护意见:被告人陈某某系从犯,具有自首情节,无前科,积极退缴赃款100000元,有悔罪表现,建议对其从轻处罚适用××。
经法庭审理查明:山东钰海投资担保有限公司于2013年12月3日注册成立,2014年7月11日更名为山东钰海非融资性担保有限公司(以下简称钰海公司),法定代表人由唐某涛变更为娄某,公司实际负责人为姜某某(现在逃)。被告人武某某自2014年3月份以来,先后担任钰海公司财务部财务人员、财务负责人,负责收取客户投资款、审核投资合同、发放利息等工作。被告人陈某某自2014年2月份受聘担任钰海公司理财一部经理,负责向社会不特定公众宣传钰海公司的理财模式并对外吸收公众存款。自2014年3月起,被告人武某某、陈某某在明知钰海公司不具备吸收公众存款业务资质的情况下,根据姜某某的安排,违反国家金融法律、法规,通过在社会上发放传单等宣传方式,以支付1.1%至1.5%的月息(到期返本)引诱,承诺钰海公司对投资款项进行监管并提供反担保,向社会不特定公众吸收存款。2014年3月29日至2015年2月11日,被告人武某某为公司理财部提供财务服务吸收李某某、许某某等24名不特定社会公众存款2275000元,期间返还集资参与人本息201490元,未返还金额为2073510元;被告人陈某某负责的公司理财一部面向杨某某、宋某等9名不特定社会公众吸收资金400000元,期间返还集资参与人本息20710元,未返还金额为379290元(详见被告人武某某、陈某某非法吸收公众存款情况一览表)。2015年3月4日上午,公安机关对钰海公司调查摸底时,发现该公司有非法吸收公众存款的嫌疑,对钰海公司办公地点进行了现场勘验检查,扣押了钰海公司对外宣传的彩页及办公物品一宗(详见公安机关制作的扣押清单),同时将被告人武某某口头传唤至公安机关审查。当日,被告人陈某某主动到公安机关投案。被告人武某某、陈某某归案后均如实交代了参与非法吸收公众存款的犯罪事实,并分别于2015年5月19日和6月16日向公安机关各退缴人民币100000元用于退赔集资参与人的损失。2016年1月10日,济南市公安局历城区分局出具鉴定聘请书,委托青岛振青会计师事务所有限公司济南分所根据相关资料对钰海公司在2014年3月至2015年2月期间的财务情况进行会计检验。同年2月1日,青岛振青会计师事务所有限公司济南分所出具青振济会专审字(2016)第005号会计检验报告,检验结果为:根据公安机关提供的相关资料,山东钰海非融资性担保有限公司在2014年3月至2015年2月期间共吸收公众资金2275000元,已返还利息201490元。
