经审理查明,上海巨玺资产管理有限公司(以下简称“巨玺公司”)成立于2014年1月,公司登记经营范围为资产管理、实业投资、投资信息咨询(除经纪)等。次月,巨玺公司租赁本市黄浦区淮海中路XXX-XXX号兰某大厦30楼为公司经营场所。在公司董事长夏2某(另案处理)、总经理马某(另案处理)的控制和指挥下,巨玺公司招聘人员,组建业务团队,以销售团队总监为业务部门最高负责人,通过印发宣传资料、随机拨打电话、口口相传等方式,向社会公开宣传,招揽客户,通过与出资人签订《债权转让之服务协议》,假借转让债权之名,对外吸收公众存款,协议期限1个月至18个月不等,承诺保本付息,并许以7%—16.5%的固定年化利率。同时,巨玺公司及夏2某向出资人出具《债权回购协议》,承诺《债权转让之服务协议》到期后回购债权,夏2某提供连带责任担保。
2014年10月起,巨玺公司陆续使用租赁的本市黄浦区徐家汇路XXX号广发大厦23楼、金坛路XXX号XXX楼等地作为公司办公场所,先后设置数个销售分区,增设分区经理岗位,由分区经理作为业务部门最高负责人,率领团队继续以上述方式对外吸收公众存款。
期间,被告人程某于2014年4月入职巨玺公司,同年7月担任销售团队总监,同年10月起,先后担任兰某分区等分区经理;被告人黄1某于2014年4月入职巨玺公司,担任销售团队总监,同年10月起,担任徐家汇路分区经理;被告人卫某于2014年4月入职巨玺公司,于2015年10月起,担任小南门分区经理。2016年5月,因巨玺公司未能兑付出资人到期本息,经出资人举报而案发。
经审计,被告人程某在担任巨玺公司销售团队总监及分区经理期间,其所率团队与381名社会公众共签订投资协议868份,协议金额人民币101,972,000元,实际吸收金额人民币98,347,970元,迄今共造成90名出资人实际损失本金人民币22,922,749.72元;被告人黄1某在担任巨玺公司销售团队总监及分区经理期间,其所率团队与266名社会公众共签订投资协议609份,协议金额人民币79,158,000元,实际吸收金额人民币71,709,870元,迄今共造成104名出资人实际损失本金人民币28,182,983.08元;被告人卫某在担任分区经理期间,其所率团队与134名社会公众共签订投资协议310份,协议金额人民币33,840,000元,实际吸收金额人民币33,840,000元,迄今共造成77名出资人实际损失本金人民币13,455,161.63元。
经公安人员电话联系,被告人程某、黄1某分别于2016年7月11日、2016年7月13日主动前往公安机关投案;被告人卫某经网上追逃,于2017年3月24日被公安机关抓获。到案后,被告人程某、黄1某、卫某均如实供述了自己的犯罪事实。
上述事实有公诉机关提供的巨玺公司《营业执照》、《组织机构代码证》、档案机读材料、证人马某的证言、相关《房屋租赁合同》,巨玺公司法定代表人夏2某、总经理马某、以及杨某、葛某、夏1某等巨玺公司业务员的证言,郭1某、郭2某、王某等出资人的证言,《债权转让之服务协议》、《稳盈利项目债权清单》、《信用咨询与管理服务协议开户申请表》、《委托扣款授权书》、《债权回购协议》、POS机签购单、银行转账凭证、《到账确认函》、上海富友支付服务有限公司等第三方平台交易数据、巨玺公司及夏2某相关银行账户明细等,巨玺公司财务主管杨某某、客服部主管张某某的证言、相关电子数据,上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书,上海市公安局浦东分局《移送案件通知书》、上海市公安局黄浦分局《立案决定书》、上海市公安局黄浦分局出具的“到案经过”,被告人程某、黄1某、卫某的多次供述等证据均经庭审质证,证据合法有效,应予认定。卫某的辩护人认为本案系单位犯罪,被告人卫某系从犯,到案后如实供述,认罪态度较好,任分区经理时间较短且系初犯,愿积极退赔违法所得,悔罪态度较好,要求法庭对卫某在××以下量刑并适用××。
