公诉机关指控:2014年3月至2015年11月间,被告人郑某、孟2某、张2某未经国家有关部门批准,组织被告人孟4某、徐1某、庄某采用公司或个人名义与投资者签订服务协议或借款协议的方式,在各自范围内通过口头宣传形式,承诺在一定期限内以货币方式高额还本付息,并有相应房产作抵押,以此向社会不特定对象96人非法吸收资金共计2435万1某。其中,被告人孟2某在28人手中非法吸收资金908万1某;被告人张2某在9人手中非法吸收资金418万1某;被告人孟4某在21手中非法吸收资金372万1某;被告人徐1某在25人手中非法吸收资金462万1某;被告人庄某在9人手中非法吸收资金210万1某;业务员赵某1(公安机关撤回)在4人手中非法吸收资金65万1某。后该公司将上述资金中的1450万1某以自然人的名义借贷给吉林省????房地产开发有限责任公司(以下简称????公司),用于开发建设松某市????大厦,余款985万1某也由被告人郑某及其丈夫王某15(王某15于2016年1月6日自缢身亡)用于支付投资者利息以及从????公司承包松某市????大厦建筑工程使用。现因????公司资金链断裂,无法全部偿还投资者本金及大部分利息。案发前,共计非法吸收的2435万1某资金,已支付投资者利息共计2715835元,尚欠差额共计21634165元(详情见司法会计鉴定报告)。案发后,公安机关从松某市不动产登记中心将????公司用作抵押的部分????大厦房屋一并予以查封(详情见协助查封通知书),后经吉林正则资产评估事务所有限公司评估价格为5153.09万1某。上述96人具体投资明细如下:
1.孟某1:出资金额1100000.00元,已支付利息108000.00元,尚欠差额992000.00元。
2.马某1:出资金额250000.00元,已支付利息21325.00元,尚欠差额228675.00元。
3.潘某:出资金额1100000.00元,已支付利息187800.00元,尚欠差额912200.00元。
4.王某1:出资金额100000.00元,已支付利息15300.00元,差额84700.00元。
5.宋某某:出资金额200000.00元,已支付利息56400.00元,尚欠差额143600.00元。
6.任某1:出资金额250000.00元,已支付利息28500.00元,尚欠差额221500.00元。
7.徐某1:出资金额100000.00元,未支付利息,尚欠差额100000.00元。
8.肖某:出资金额400000.00元,已支付利息36000.00元,尚欠差额364000.00元。
9.李某1:出资金额260000.00元,未支付利息,尚欠差额260000.00元。
10.孙某1:出资金额120000.00元,已支付利息10800.00元,差额109200.00元。
11.王2某:出资金额400000.00元,已支付利息28000.00元,尚欠差额372000.00元。
12.孙某2:出资金额100000.00元,已支付利息4500.00元,尚欠差额95500.00元。
13.郭某:出资金额100000.00元,已支付利息4500.00元,尚欠差额95500.00元。
14.王某2:出资金额500000.00元,已支付利息77500元,尚欠差额422500.00元。
15.何某:出资金额930000.00元,已支付利息155600元,尚欠差额422500.00元。
16.单某:出资金额100000.00元,已支付利息18000元,尚欠差额82000.00元。
17.周某:出资金额100000.00元,已支付利息43800.00元,尚欠差额56200.00元。
18.洪某:出资金额300,000.00元,已支付利息52,800.00元,尚欠差额247200.00元。
19.孟某2:出资金额200,000.00元,已支付利息53,200.00元,尚欠差额146800.00元。
20.李某2:出资金额600,000.00元,已支付利息77,400.00元,尚欠差额522600.00元。
21.刘某1:出资金额320000.00元,已支付利息31350.00元,尚欠差额288650.00元。
22.姜某:出资金额200000.00元,未支付利息,尚欠差额200000.00元。
23.李某3:出资金额350000.00元,已支付利息59250.00元,尚欠差额290750.00元。
24.陈某:出资金额300000.00元,已支付利息46800.00元,尚欠差额253200.00元。
25.孙某3:出资金额250000.00元,已支付利息29700.00元,尚欠差额220300.00元。
26.李某某:出资金额50000.00元,已支付利息15300.00元,尚欠差额34700.00元。
27.刘某2:出资金额200000.00元,已支付利息7800.00元,尚欠差额192200.00元。
28.蔚某某:出资金额200000.00元,已支付利息17200.00元,尚欠差额182800.00元。
29.夏某:出资金额250000.00元,已支付利息62700.00元,尚欠差额187300.00元。
30.李某1:出资金额100000.00元,已支付利息14500.00元,尚欠差额85500.00元。
31.郑某1:出资金额220000.00元,已支付利息15910.00元,尚欠差额204090.00元。
32.李某3:出资金额100000.00元,已支付利息61500.00元,尚欠差额38500.00元。
33.于某1:出资金额250000.00元,已支付利息21150.00元,尚欠差额228850.00元。
34.刘某3:出资金额135000元,已支付利息58290.00元,尚欠差额76710.00元。
35.郑某2:出资金额45000.00元,已支付利息1170.00元,尚欠差额43830.00元。
36.孟4某:出资金额20000.00元,已支付利息2360.00元,尚欠差额17640.00元。
37.马某2:出资金额100000.00元,已支付利息7500.00元,尚欠差额92500.00元。
38.何某:出资金额450000.00元,未支付利息,尚欠差额450000.00。
39.刘某4:出资金额150000.00元,已支付利息22800.00元,尚欠差额127200.00元。
40.王某3:出资金额180,000.00元,已支付利息13800.00元,尚欠差额166200.00元。
41.申某:出资金额50000.00元,已支付利息4650.00元,尚欠差额45350.00元。
42.彭某:出资金额200000.00元,已支付利息11700.00元,尚欠差额188300.00元。
43.金某某:出资金额200000.00元,未支付利息,尚欠差额200000.00元。
44.李某4:出资金额320000.00元,已支付利息22080.00元,尚欠差额297920.00元。
45.赵某2:出资金额500000.00元,已支付利息100500.00元,尚欠差额399500.00元。
46.高某:出资金额200000.00元,已支付利息20320.00元,尚欠差额179680.00元。
47.王某4:出资金额100000.00元,未支付利息,尚欠差额100000.00元。
48.卢某某:出资金额120000.00元,已支付利息10695,00元,尚欠差额109305.00元。
49.卞某:出资金额30000.00元,已支付利息1170.00元,尚欠差额28830.00元。
50.黄某某:出资金额80000.00元,已支付利息2880.00元,尚欠差额77120.00元。
51.于某某:出资金额260000.00元,已支付利息32740.00元,尚欠差额227260.00元。
52.翟某某:出资金额100000.00元,已支付利息21000.00元,尚欠差额79000.00元。
53.时某:出资金额200000.00元,已支付利息37000.00元,尚欠差额163000.00元。
54.李某5:出资金额170000元,已支付利息48400元,尚欠差额121600.00元。
55.王某5:出资金额200000.00元,已支付利息54000.00元,尚欠差额146000.00元。
56.刘某5:出资金额200000.00元,已支付利息18000.00元,尚欠差额182000.00元。
57.邵某某:出资金额30000.00元,已支付利息9775.00元,尚欠差额20225.00元。
58.邱某1:出资金额860000.00元,已支付利息51600.00元,尚欠差额808400.00元。
59.徐某2:出资金额400000.00元,未支付利息,尚欠差额400000.00元。
60.栗某某:出资金额150000.00元,已支付利息25450.00元,尚欠差额124550.00元。
61.李某6:出资金额500000.00元,已支付利息61210.00元,尚欠差额438790.00元。
62.罗某:出资金额200000.00,已支付利息24840.00元,尚欠差额175160.00元。
63.高某:出资金额300000.00元,已支付利息16680.00元,尚欠差额283320.00元。
64.张某1:出资金额400000.00元,已支付利息30000.00元,尚欠差额370000.00元。
65.卢某:出资金额200000.00元,已支付利息7200.00元,尚欠差额192800.00元。
66.关某某:出资金额100000.00,已支付利息16800.00元,尚欠差额83200.00元。
67.秦某:出资金额100000.00元,已支付利息34500.00元,尚欠差额65500.00元。
68.邱某2:出资金额200000.00元,已支付利息15400.00元,尚欠差额184600.00元。
69.刘某6:出资金额100000.00元,已支付利息31350.00元,尚欠差额68650.00元。
70.王某6:出资金额100000.00元,已支付利息7200.00元,尚欠差额92800.00元。
71.冯某:出资金额320000.00元,已支付利息37,320.00元,尚欠差额282680.00元。
72.李某7:出资金额100000.00元,已支付利息61350.00元,尚欠差额38650.00元。
73.王某7:出资金额50000.00元,已支付利息1800.00元,尚欠差额48200.00元。
74.孙某4:出资金额300000.00元,已支付利息50400.00元,尚欠差额249600.00元。
75.温某:出资金额150000.00元,已支付利息5400.00元,尚欠差额144600.00元。
76.丁某:出资金额100000.00元,已支付利息12900.00元,尚欠差额87100.00元。
77.杨某:出资金额120000.00元,已支付利息4800.00元,尚欠差额115200.00元。
78.韩某1:出资金额320000.00元,已支付利息24180.00元,尚欠差额295820.00元。
79.韩某:出资金额60,000.00元,已支付利息4,320.00元,差额55,680.00元。
80.闫某:出资金额50000.00元,已支付利息1800.00元,差额48200.00元。
81.李某:出资金额100000.00元,已支付利息7200.00元,尚欠差额92800.00元。
82.胡某:出资金额50000.00,已支付利息3600.00元,尚欠差额46400.00元。
83.徐1某:出资金额150000.00元,已支付利息16200.00元,尚欠差额133800.00元。
84.孙某5:出资金额300000.00元,已支付利息25200.00元,尚欠差额274800.00元。
85.王某8:出资金额1300000.00元,已支付利息55200.00元,尚欠差额1244000.00元。
86.亓某某:出资金额200000.00元,已支付利息12000.00元,尚欠差额188000.00元。
87.于某2:出资金额200000.00元,已支付利息16800.00元,尚欠差额183200.00元。
88.张某2:出资金额1640,000.00元,已支付利息80640.00元,差额1559360.00元。
89.张某3:出资金额80000.00元,已支付利息5760.00元,尚欠差额74240.00元。
90.孙某6:出资金额100000.00元,已支付利息7200.00元,尚欠差额92800.00元。
91.郑某某:出资金额130000.00元,已支付利息10920.00元,尚欠差额119080.00元。
92.张某4:出资金额230000.00元,未支付利息,尚欠差额230000.00元。
93.马某3:出资金额300000.00元,已支付利息57000.00元,尚欠差额243000.00元。
94.刘某7:出资金额100000.00元,已支付利息6000.00元,尚欠差额94000.00元。
95.李某8:出资金额15000.00元,已支付利息7200.00元,尚欠差额14200.00元。
96.曹某1:出资金额100000.00元,已支付利息15000.00元,尚欠差额85000.00元。
针对上述指控,公诉机关提供了相关证据材料,认为被告单位延边万2某投资管理咨询有限公司敦某分公司,在被告人郑某、孟2某、张2某组织和经办下,在被告人孟4某、徐1某、庄某的各自经办下,以高息回报为诱饵,向社会不特定对象非法吸收资金2435万1某,数额巨大,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》××的规定,犯罪事实清楚,证据确实充分,应以××追究其刑事责任。被告人郑某、孟2某、张2某、孟4某、徐1某、庄某在本案中系共同犯罪。其中,被告人郑某在共同犯罪中起主要作用,系主犯;被告人孟2某、张2某在共同犯罪中起次要或辅助作用,系从犯。被告人孟4某、徐1某、庄某帮助本单位非法吸收资金,应当按照各自经手非法吸收资金的数额认定犯罪,且在本案中起次要或辅助作用,系从犯。被告人郑某、孟2某、张2某、孟4某、徐1某、庄某犯罪以后到公安机关自动投案,如实供述自己的犯罪事实,系自首。故对被告单位延边万2某投资管理咨询有限公司敦某分公司应依照《中华人民共和国刑法》××之规定予以处罚。对被告人郑某应依照《中华人民共和国刑法》××、××××、××××、××、××××之规定处罚,对被告人孟2某、张2某、孟4某、徐1某、庄某应分别依照《中华人民共和国刑法》××、××××、××××、××、××××之规定予以处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》××的规定,提起公诉,请依法判处。
被告单位延边万2某投资管理咨询有限公司敦某分公司对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议,无辩解和辩护意见。
郑某的辩护人认为公诉机关指控被告人郑某犯××事实不清,证据不足。理由为:1.公诉机关指控郑某是单位犯罪直接负责的主管人员、其他直接责任人员事实不清,证据不足。2.郑某具有自首、如实供述、且无前科劣迹情节。综上,辩护人认为公诉机关指控郑某构成××虽有其他被告人的供述指认,但对于同为被告人的孟2某、孟4某的供述在效力上并不一定高于郑某的辩解,虽有相关的非吸资金入账及去向的银行流水,但没有被告人身为单位犯罪直接负责的主管人员或其他直接责任人员的证据,也没有被告人亲自操控非吸资金进出账户证据,对此是郑某本人所为还是王某15所为无证据证实,相关证据和疑点无法合理解释、排除,无法形成完整的证据链条。郑某无非法吸收公众存款的主观故意更无非法吸收公众存款的客观行为,本案事实不清,证据不足。
被告人孟2某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。
被告人张2某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议,辩称其不是组织者。
张2某的辩护人对公诉机关指控本案为单位犯罪无异议,提出以下辩护意见:1.张2某不是组织者。首先,张2某无非法吸收公众存款的主观故意。其次,张2某无组织者的任何权力,应当按照其个人经手非法吸收资金的数额认定犯罪。2.张2某系从犯。3.张2某口供稳定,认罪、悔罪态度好,已取得自己经手的大部分客户的谅解。4.张2某用个人资金支付客户利息,也是受害者××。5.资金投向的建设项目已被划至张2某名下,房屋进行销售时能保障资金回笼偿还客户们的资金。6.张2某无前科劣迹,系初犯。综上,建议对张2某适用××。
被告人孟4某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。
被告人徐1某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。
被告人庄某在庭审中表示认罪。
