इसके अलावा उन ब्रोकरों, सदस्यों की भी जांच की जाएगी जिनकी आंतरिक अंकेक्षण रिपोर्ट में मार्जिन, व्यापार हस्तांतरण, ग्राहक सुरक्षा के लिए गिरवी, गैर-पंजीकृत बिचौलियों के साथ लेनदेन में गलत जानकारी जैसे गंभीर मुद्दों पर समस्या पाई जाएगी।