title: 证监会就《证券基金投资咨询业务管理办法》公开征求意见
text: 为了规范证券基金投资咨询业务（以下简称投资咨询业务），保护投资者及相关当事人的合法权益，维护
  资本
  市场秩序，证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法（征求意见稿）》（以下简称《管理办法》），现向社会公开征求意见。
  投资咨询业务是基础性的资本市场中介服务
  ，
  在消除资本市场信息不对称、促进中介机构专业化分工、加强投资者教育等方面，
  有积极
  作用。同时，由于市场快速发展和内外部环境变化，投资咨询业务发展中
  也
  暴露出
  一些突出问题
  ，
  有必要根据行业发展情况，制定统一的部门规章，对投资咨询业务进行全面规范，以保障行业长期规范发展。
  《
  管理办法
  》主要内容包括：一是
  明确业务类型和内涵
  ，
  将
  《证券法》《
  证券、期货投资咨询管理暂行
  办法》规定的证券投资咨询业务、《证券投资基金法》规定的基金投资顾问业务整合为证券基金投资咨询业务
  ，并具体划分为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务
  、
  发布证券研究报告业务
  等
  类
  别
  ；二是
  分类作出准入安排
  ，
  明确从事证券基金投资咨询业务应依法经中国证监会
  核
  准
  或者注册
  ，并依据上位法的规定，明确了具体准入要求和申请审批程序
  ；三是
  加强合规内控要求，要求
  投资咨询机构
  健全合规管理、内部控制和风险管理
  ；四是建立以机构为主体提供服务的业务组织方式，全面提升服务质量；五是完善人员管理和行为规范要求，严格从业人员和高管人员资质管理，要求投资咨询机构及从业人员诚实守信、勤勉尽责；
  六
  是
  健全退出机制，强化事后监管
  等
  。
  欢迎社会各界对《
  管理办法
  》提出宝贵意见，
  证监会
  将认真研究各方反馈意见，进一步完善《
  管理办法
  》后发布实施。
  关于就《证券基金投资咨询业务管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知
  　　