title: 江苏省地方金融监督管理局关于做好全省融资租赁和商业保理公司名单制管理工作的通知
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  江苏省地方金融监督管理局关于做好全省融资租赁和商业保理公司名单制管理工作的通知
              
  
  江苏省地方金融监督管理局关于做好全省融资租赁和商业保理公司名单制管理工作的通知
  
  
  
  
  各设区市地方金融监管局，各县（市、区）地方金融监管部门，各融资租赁公司、商业保理公司：
  
  　　按照中国银保监会《融资租赁公司监督管理暂行办法》《商业保理企业名单制管理工作方案》要求，根据我局《关于加强地方金融监管体系建设的指导意见》《江苏省融资租赁公司监督管理实施细则（试行）》工作安排，为有效加强全省融资租赁和商业保理公司监督管理，现就开展全省融资租赁和商业保理公司名单制管理工作安排如下：
  
  
  
  
  　　一、
  初步摸排正常经营类公司名单
  
  　　（一）企业申报条件
  
  　　依法合规经营，最近三年内无重大违法违规记录；接受并配合监管、在注册地有经营场所，及时准确向监管部门报送经营数据信息；实质性开展融资租赁或商业保理业务，2020年度持续经营六个月以上。
  
  　　（二）工作程序
  
  　　1. 自主申报阶段。申请纳入正常经营类公司名单的融资租赁公司和商业保理公司，填写《合规经营承诺》（附件1），以及《江苏省融资租赁公司经营状况登记表》（附件2）或《江苏省商业保理公司经营状况登记表》（附件3），于3月1日前将承诺书、登记表原件及营业执照、公司章程、股东名单、高级管理人员名单和简历、近两年财务审计报告等相关材料复印件（均一式三份）报送至所在地县（市、区）地方金融监管部门。前期已提交申请的商业保理公司无需再次申报。
  
  　　2. 初步审核阶段。县（市、区）地方金融监管部门初步审核企业申报材料，设区市地方金融监管局复审，并结合市场监管、税务、人民银行、银保监等部门和单位意见，初步确定正常经营类公司名单，于3月15日前将《拟纳入正常经营类公司名单》《融资租赁公司情况汇总表》《商业保理公司情况汇总表》（附件4）及企业申报材料统一报送至省地方金融监管局。
  确定正常经营类公司名单
  
  　　（一）确定现场检查名单
  
  　　省地方金融监管局对申报材料进行审核，确定2021年度现场检查公司名单。此次申报的经营状况良好、财务数据正常、符合正常经营条件的融资租赁公司和商业保理公司，以及2020年11月省地方金融监管局公布的63家正常经营的商业保理公司，均纳入2021年度现场检查名单。
  
  　　（二）开展现场检查
  
  　　各地监管部门会同第三方机构，按照现场检查名单分批次开展现场审计检查。
  
  　　（三）确定正常经营类公司名单及监管评级
  
  　　省地方金融监管局根据各地现场检查结果及监管部门意见，研究确定正常经营类融资租赁公司名单，更新正常经营类商业保理公司名单，符合条件的确定监管评级并公布。
  其他事项
  
  　　（一）申请纳入正常经营类公司名单的企业，应当在规定时间内，主动向所在地县（市、区）地方金融监管部门如实准确报送有关材料，审核中如发现虚报瞒报
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