title: 证监会拟对广发证券采取行政监管措施
text: 今日，
  证监会对广发证券在
  康美药业相关投行
  业务
  中的
  违规行为依法
  下发
  行政监管措施
  事先告知书
  ，拟
  对广发证券
  采取
  暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月
  的监管措施。
  对
  14
  名
  直接
  责任人
  及负有管理责任的人员分别采取认定为
  不适当人选10年至20年
  、公开谴责、
  限制时任
  相关
  高管
  人员
  领取
  报酬
  等监管措施，
  并
  责令广发证券
  对相关责任人员
  进行内部追责，
  按公司规定
  追回相关
  报酬
  收入
  。
  广发证券在相关业务风险爆发后，按照证监会强化风险管控要求，已启动全面自查，
  控制各项
  业务规模
  ，防止新增风险。证监会
  同步对广发证券
  2014年以来
  相关投行业务情况进行全面核查
  。经查，
  广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在
  尽职调查
  环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。根据违规事实和相关规定，
  证监会
  拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施，并严肃追责相关责任人员
  。
  证监会重申，
  保荐机构及其他
  中介机构
  承担重要
  的
  “
  看门人
  ”
  职责
  ，
  是
  资本市场核查验证、专业把关的
  首
  道防线，
  必须严守
  诚实守信、勤勉尽责
  的
  底线要求。
  部分机构
  及
  从业人员
  缺乏职业操守，内控松散，管控失效，
  履职不力
  ，
  把关不严，
  将
  严重
  损害资本市场秩序，破坏行业生态
  。对此，证监会始终保持高压态势，
  坚持有案必查、有错必惩，让违规者付出代价
  。
  随着新《证券法》颁布实施和注册制改革
  深入
  推进，
  保荐机构等各类
  中介机构
  的
  责任进一步加大
  ，
  各机构
  必须提高认识、从严要求
  ，
  切实
  把
  法规
  要求转化
  成
  归位尽责的内在动力和行动自觉，完善内部控制，
  强化风险意识，
  坚守勤勉底线，提高履职水平
  ，充分发挥“看门人”作用
  。证监会
  也
  将
  严格落实有关法律法规要求，
  全面压实中介机构责任，
  持
  续加大监管执法力度，
  坚决
  惩处违法
  违规
  行为，净化市场环境
  ，切实保护投资者合法权益，助力
  资本市场
  更好的发挥
  服务实体经济
  功能
  。