وعند القيام بذلك، ينبغي للدائرة أن تصرح بالمخاطرة الاستثمارية الضرورية لتحقيق عائدات يُتوقع أن تفي بالتزاماتها من الخصوم، ومحاولة القضاء على المخاطر التشغيلية والمتصلة بالامتثال والاستثمار، التي لا تُنتج عائدات للصندوق، وإجراء رصد منسق لكل فئة من الفئات الفرعية في الحافظة، من أجل ضمان عدم تجاوز مجموع الميزانية المراعية للمخاطر ولتحقيق العائدات المستهدفة المتوقعة من حافظة الصندوق.