وعلى وجه العموم، ثمة نسبة عالية من القضايا الخاصة بالأوراق المالية تنطوي على واحد أو أكثر من هذه المخالفات الأساسية التالية: وسطاء يعملون دون ترخيص؛ أوراق مالية غير مسجلة، أو أوراق مالية وهمية، أو تلفيقات أو إغفالات احتيالية، أو توصيات غير مناسبة، أو تعامل مفرط أو ما يسمى "تفوير"، أو تلاعب بالسوق، أو سرقة أموال الشركة وموجوداتها صراحة من جانب العارفين بدواخلها.