[وباستثناء أنواع معيّنة من الأوراق المالية التي هي ليست في حوزة وسيط،] لا يتناول هذا الدليل الأوراق المالية لأنها تثير طائفة من المسائل التي تتطلب معاملة خاصة، وهذه المسائل يتناولها نص يعدّه المعهد الدولي لتوحيد القانون الخاص، كما تتناولها اتفاقية القانون الواجب التطبيق على مسائل معيّنة تتعلق بالأوراق المالية التي يحوزها وسيط.