한국산업은행자금세탁방지규정/제6조(보고책임자의 역할 및 책임)
제6조(보고책임자의 역할 및 책임)  ① 보고책임자는「특정금융정보법」 제4조 및 제4조의2에 따른 의심거래보고 및 고액현금거래보고를 이행한다. ?개정 2016. 6. 24.,    ② 보고책임자는「특정금융정보법」 제5조의2에 따른 고객확인의무의 이행과 관련된 업무를 총괄한다. ?개정 2016. 6. 24., 2021. 3. 31.,    ③ 보고책임자는 자금세탁방지를 위한 내부통제 정책의 수립·운영·평가와 관련하여 다음 각 호의 역할과 책임을 갖는다. ?개정 2016. 6. 24., 2021. 3. 31.,   1. 관련 업무지침의 작성 및 운용,   2. 직무기술서 또는 관련 내규 등에 임직원별 자금세탁방지업무와 관련한 역할과 책임 및 보고체계 등의 명시,   3. 전자금융기술의 발전, 금융 신상품의 개발 등에 따른 자금세탁 및 공중협박자금조달행위 유형과 기법에 대한 대응방안 수립,   4. 직원알기제도의 수립 및 운영,   5. 임직원에 대한 교육 및 연수,   6. 자금세탁방지업무 관련 자료의 보존,   7. 자금세탁방지업무 관련 운영상황 모니터링 및 개선·보완,   8. 자금세탁방지업무 관련 시스템·통제활동의 운영과 효과 점검 및 개선,   9. 금융거래 규모 등 자체 여건을 감안한 전담직원의 배치,   10. 기타 자금세탁방지와 관련하여 필요한 사항 및 관계법령 등에서 정하는 사항,    ④ 보고책임자는 보고책임자의 변경 통보 등 금융정보분석원과의 업무협조 및 정보교환 등을 위해 적절한 조치를 취한다. ?개정 2016. 6. 24.,    ⑤ 보고책임자는 자금세탁방지를 위하여 필요한 경우 임직원에게 자료 및 정보의 제출을 요구하거나, 관련 부점에 대한 임점조사 또는 감사담당부서 등에 조사를 요청할 수 있으며, 조사를 요청받은 부서는 조사결과를 보고책임자에게 통보하여야 한다. ?개정 2016. 6. 24.,    ⑥ 보고책임자는 자금세탁방지업무의 원활한 수행을 위해 제6조제1항 내지 제6조제5항 가운데 필요한 사항을 자금세탁방지 주관부서장(이하 *주관부서장 이라 한다)에게 위임할 수 있으며, 그 세부사항은 지침에서 정하는 바에 따른다. ?개정 2016. 6. 24.