중소기업은행 자금세탁방지업무 취급규정/제7조(보고책임자)
제7조(보고책임자)  ① 보고책임자는 준법감시인으로 하며, 타 업무를 겸임할 수 있다. ?개정 2014. 10. 23.   ② 보고책임자의 역할 및 책임은 다음 각 호와 같다. ?개정 2014. 10. 23., 2019. 6. 27.  1. 금융정보분석원과의 업무협조 및 정보교환 등  2. 의심되는 거래 및 고액 현금거래의 금융정보분석원장 앞 보고  3. 금융거래시 고객확인 이행관련 업무 총괄  4. 내부보고체계의 수립 및 운영  5. 다음 각 목의 자금세탁방지등 업무를 위한 내부통제의 설계·운영 및 점검    가. 자금세탁방지등 업무 취급규정 및 세부 업무지침의 작성·운용    나. 전자금융기술의 발전, 신상품 및 서비스 개발·시행에 따른 자금세탁등 위험관리    다. 직원알기제도의 수립 및 운영    라. 임직원 교육 및 연수    마. 자금세탁방지등 업무 관련 자료의 보존    바. 자금세탁방지등 업무 운영상황 모니터링 및 개선·보완    사. 자금세탁방지등 업무와 관련한 중요사항의 경영진 보고 및 연1회 이상 이사회 보고    아. 해외 지점 또는 자회사(현지법인)의 자금세탁방지등 업무실태 점검   ③ 보고책임자는 업무수행과 관련하여 필요한 경우 임직원에게 정보의 제공 및 자료의 제출을 요구할 수 있으며, 해당 임직원은 이에 충실히 응하여야 한다.   ④ 보고책임자이거나 보고책임자이었던 자는 당해 직무수행과 관련한 사유로 은행으로부터 부당한 조치를 받아서는 아니된다.