한국산업은행국가 간 금융정보 자동교환 운영세칙/제17조(준수책임자의 역할)
제17조(준수책임자의 역할) 준수책임자는 다음 각 호의 업무를 수행한다. ?개정 2015. 12. 28.,   1. 기존 고객 실사 및 신규 고객 식별 프로세스 설계·수행,   2. 신규 및 기존 보고대상고객의 국세청 보고업무,   3. 미국 국세청에 은행 등록 및 글로벌 금융기관 등록번호 수령 등 국가 간 금융정보 자동교환 준수를 위한 등록 업무 수행,   4. 국가 간 금융정보 자동교환 준수를 위한 내규 및 업무매뉴얼 등 통제활동 정의,   5. 국가 간 금융정보 자동교환 관련 교육, 점검 및 운영상황에 대한 정기적 모니터링,   6. 원천징수 관련 필요 정보를 매년 원천징수의무자에게 보고