Um das System schlank zu halten, sollte es eine Bestimmung geben, die bestimmte Einzelpersonen und Unternehmen – jene, die erfahren genug sind, um ihre eigenen Angelegenheiten zu regeln, oder wohlhabend genug, um ein finanzielles Scheitern zu bewältigen – von der Vorschrift befreit, vor dem Kauf eines verschreibungspflichtigen Finanzprodukts die Genehmigung eines registrierten Finanzfachmanns einzuholen.
In order to keep the system lean, there should be a provision for exempting some individuals and firms – those sophisticated enough to handle their own affairs, or well off enough to deal with financial failure – from the requirement of an RFP’s approval before buying a prescription financial product.