Daher gibt es Vorschriften, die besagen, dass Wertpapiere registriert werden müssen, man für die Erbringung von Gelddienstleistungen eine Lizenz braucht, Kapitalkontrollen AML- und KYC-Bestimmungen (zur Bekämpfung von Geldwäsche bzw. Steuerhinterziehung und anderen ungesetzlichen Finanzflüssen) enthalten müssen und Vermögensverwalter im Interesse ihrer Kunden handeln müssen.
Hence, there are regulations requiring that securities be registered, that money-servicing activities be licensed, that capital controls include “anti-money-laundering” (AML) and “know your customer” (KYC) provisions (to prevent tax evasion and other illicit financial flows), and that money managers serve their clients’ interests.