]概要コンプライアンス・リスク管理はコンプライアンス部門等の管理部門に任せればよいという考えは間違いです。金融庁のコンプライアンス・リスク管理基本方針では、金融機関のコンプライアンス・リスク管理の向上のために、経営陣に対して、「コンプライアンス・リスク管理は、まさに経営の根幹をなすものである」との認識に基づいた経営目線での対応を、事業部門の役職員に対しては、「コンプライアンス・リスク管理の責任を担うのはまさに自分自身である」という主体的・自律的な意識の下での業務実施を求めています。自らの言葉で検査官等と深度ある対話を行う必要があります。中には自らの金融コンプライアンス・リテラシーについて不安を覚えている方も多いようです。対象として、以下のトピックを取り上げて、金融コンプライアンスの考え方や基礎知識を体系的に解説することで、対象者の金融コンプライアンス・リテラシーを引き上げることを目的とします。対する近時の行政処分事例などの具体的実例から、金融コンプライアンスの本質を検証します。最新情報も取り上げます。対象としますが、自分の知識に漏れや誤りがないかを確認されたいコンプライアンス部門等の管理部門の方のご参加も歓迎いたします。セミナー詳細1.金融商品取引業者にとってコンプライアンスとは「法令遵守」のことであると考えてよいでしょうか?2.金融商品取引業に関係する主な法律としてどのようなものがありますか?また、それらの法律の関係を理解するために必要な法的知識はありますか?3.金融商品取引法の全体像や各規制分野の概要について教えてください。4.金商法の理解に必須となる「有価証券」や「デリバティブ取引」などの基礎概念について教えてください。Offering)との関係で、昨年金商法の改正法が成立したと聞きましたが、この改正は金商法の基本構造との関係でどのように位置付けられるのでしょうか?Facebook等が発行を検討しているLibraと金商法との関係についても知りたいです。自主規制規則の遵守も求められると聞きましたが、その位置付けを教えてください。6.金融商品取引業者を対象とする金商法の行為規制の概要と制度趣旨を教えてください。マニュアル」の位置付けと留意点について教えてください。9.「顧客本位の業務運営に関する原則」の概要と具体的な取組み事例を教えてください。「プリンシプルベース・アプローチ」が採られているとのことですが、どのようなものでしょうか?10.金融当局は検査・監督の見直しを進めていると聞きました。「コンプライアンス・リスク管理基本方針」の概要について教えてください。コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題についても知りたいです。ガバナンスを構築する必要がありますか?「3つの防衛線」などのガバナンス構築との関係で理解しておくべき考え方についても教えてください。12.金融庁の今事務年度の金融行政方針において内部監査の高度化が重点施策とされているようですが、内部監査の高度化に向けた現状と課題について理解しておきたいです。規制構造とAML/CFTに関する国際的な枠組みについて教えてください。14.「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」で採用されている「リスクベース・アプローチ」とはどのようなものですか?15.反社会的勢力の現状とその排除に向けた取組みについて教えてください。カートやお申し込みフォームはSSLにより暗号化されています。個人情報が通信中に読み取られることはありません。お申し込みフォームをご利用できない方は、以下のPDFを印刷し、customer@seminar-info.jp宛にメールでお申し込みください。印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。