»テンガードからのお知らせマネーロンダリング(資金洗浄)の対策について[2020年2月13日]弊社は様々な規範を守りながら国際的なマネーロンダリングの防止活動に参与しており、お客様がBMIまたはその関係者との間の取引及び関りを現地の規制当局または法執行機関と情報を共有することがあります。マネーロンダリングに関る違法行為の痕跡を調査するため、お客様の取引及びその詳細を規制当局に公開される場合があります。事前の通知なしに銀行口座や通常の操作が止められ、または監視される可能性がありますので、お客様のビジネスに影響を与える恐れがあります。Chiを2020年2月11日から2020年7月25日までの5ヶ月半の業務停止としています。Securities社の顧客は、香港上場企業2社の株式募集に申し込み、その後、これらの株式の大部分またはすべてを、買付証・売付証を用いた取引所外取引にて、第三者に譲渡しました。取引所外取引は、その対価がそれぞれ440万ドルから8億5,590万ドルとなっており、以下のように様々な疑わしい特徴を示しています。株式募集への申込額が、顧客の財務プロファイルと釣り合っていない。買付証・売付証を用いて行われる疑わしい取引に関するマネーロンダリングおよびテロ資金供与のリスクを軽減する適切な内部統制を実施すること。Unit)への報告を検討すること。適切な顧客デューデリジェンスを実行し、顧客情報を最新かつ適切な状態に維持すること。Limitedの行為が、マネーロンダリング防止およびテロ資金供与対策条例(AMLO)および、マネーロンダリング防止およびテロ資金供与対策に関するガイドライン(AMLガイドライン)に違反していると考えています。Securities社の上級管理職の一員としての職務を果たさなかったことに起因したと見ています。Limitedがマネーロンダリングおよびテロ資金供与のリスクを軽減するための適切かつ効果的なマネーロンダリング防止およびテロ資金供与対策システムの確立および実行していることを確認できませんでした。マネーロンダリング防止およびテロ資金供与対策の不履行は許容されないという明確かつ抑止的なメッセージをマーケットに送る必要性。Limitedは、そのマネーロンダリング防止およびテロ資金供与対策システムとコントロール強化の是正措置を講じたこと。提出することを約束したこと。懲戒記録は、それ以外の点においては無い点。Limitedの財務状況。一覧を見る【プラン契約中のお客様】支払い方法の変更をしたい。【プラン契約中のお客様】個人情報(ご住所、連絡先、メールアド【プラン契約中のお客様】クーリングオフについて知りたい。Authority)の正規取扱代理店です。