ウェブサイトではJavaScriptを使用しています。JavaScriptを無効にしている場合、機能が制限されますのでご了承ください。株式会社財コンサルティング(以下「当社」という。行政処分を求める勧告が行われました(平成26年9月26日付)。取り扱う投資信託の取得勧誘等の外務員の職務を行わせていた。66条の25において準用する同法第64条第2項に違反するものと認められる。66条の20第1項の規定に基づき、以下の行政処分を行いました。本件法令違反に係る原因を究明し、役職員による法令遵守を徹底させることを含む実効性のある再発防止策を策定すること。本件に係る責任の所在の明確化を図ること。上記(1)、(2)について、その対応・実施状況を1ヶ月以内に書面で報告すること。(1)については、その実施状況を、当分の間3ヶ月ごとに書面で報告すること。Reader(無償)が必要です。ダウンロードした後インストールしてください。