ご利用いただくには、購読のお手続きが必要です。このサイトは朝日新聞デジタルの一部です。朝日新聞デジタルを有料(フルプラン)購読中の方は、ログインするだけでお読みいただけます。一連の判決のポイントを詳しく紹介し、厳格化の背景などを読み解く。日本版クラスアクション法案の国会審議などで参考にすべき貴重な分析だ。2003年、弁護士登録(司法修習56期)。2010年、カリフォルニア大学バークレー校ロースクール修了(LL.M.)。(シンガポール)に出向中。(2013)(以下、「コムキャスト事件」という)。(2011)(以下、「AT&T事件」という)も含め、クラスアクションを入口段階で制限しようとする近時の連邦最高裁の流れに沿う判決といえる。いずれの判決も、9名の最高裁判事の賛否が5対4と分かれ、多数意見に賛成・反対した判事は全く同じであり、いわゆる保守派とされる判事が賛成に、リベラル派とされる判事が反対に回っている。)として閣議決定されたところである。日本版クラスアクションの解釈・運用においても参考になると思われる。本稿では、コムキャスト事件とウォルマート事件について、問題の所在と判決の概要を紹介し、日本への示唆について若干の考察を行いたい。上記のAT&T事件については、本サイトにおける拙稿「仲裁条項によるクラスアクションの回避-米連邦最高裁AT&T事件判決の衝撃-」をご参照頂きたい。同判決の射程について争われているアメリカン・エキスプレスに対するクラスアクション事件について、間もなく連邦最高裁判決が下されることが予定されている。■米国のクラスアクション米国のクラスアクションは、一個人が、同じような立場にある多数の人々(クラス構成員)を代表して訴訟提起し、集団的な請求を行うことを可能とする制度である。その大きな特徴は、オプトアウト方式と呼ばれる仕組みであり、クラス構成員の定義(例えば「某メーカーの某商品を特定期間内にアメリカ国内で購入した者全員」などと定義される)に該当する者は、自ら参加する意思表明を行わなくとも、その訴訟から離脱(オプトアウト)する意思を積極的に表明しない限り、当然にクラス構成員に取り込まれる(なお、厳密には離脱が許されない類型のクラスアクションもある)。よって、米国のクラスアクションでは原告の数が数百万人に及ぶことも珍しくなく、請求金額の合計も膨大なものとなる。23条は、3種類のクラスアクションを定め、それぞれが成立するための要件を定めている。クラス代表者が公平適切にクラスを代表できる(代表の適切性)ことを定めている。次に23条(b)は、23条(b)(1)~(3)まで3種類のクラスアクションごとの要件を定めている。23条(b)(1)は一つの不動産をめぐる所有権の争いなど特殊な類型であり、23条(b)(2)は差止め・宣言判決を求める類型であり、あまり使用されない。クラスアクションが当該紛争解決の方法として、他の方法に比して、公平性及び効率性の点から優れている(紛争解決方法としての優越性)ことを承認の要件としている。上記の中でクラスアクションの承認においてよく争われるのは(2)「争点の共通性」と(5)「共通争点の支配性」である。「争点の共通性」はクラス構成員に含まれる原告全員の請求に、共通の争点があることが必要とされるが、共通の争点は一つあれば足り、全ての争点が共通であることまでは必要とされない。従前、「共通の争点」は比較的容易に認められてきたが、後述の通り、ウォルマート事件最高裁判決で厳格化された。「共通争点の支配性」とは、クラス構成員に共通する事実又は法律上の争点が、各個人に固有の争点に比べて支配的であること、言い換えると、共通の事実証拠又は共通の法的分析によって、全てのクラス構成員の請求について、その実質的な当否を判断できることが必要となる。上記の点を満たすために、原告は、一つの立証方法で、クラス構成員全員分を立証できる、ということを示さなければならない。反トラスト法の事件において、全ての消費者が、被告の独占力行使の故に、競争水準を上回る価格を支払ってきたということの立証、あるいは、虚偽広告の事件において、全ての消費者が被告企業の広告によって誤導されたということの立証を、個々の消費者に固有の立証方法ではなく、一つの共通の立証方法でクラス全体について証明できることを示すということである。各々のクラス構成員の状況を、個別に立証しなければならないとすると、クラスアクションとして一つの手続で集合的に訴訟遂行することは効率的ではない。従って、「共通争点の支配性」に欠ける事件は、クラスアクションではなく個別の訴訟で解決すべきことになる。算定、消滅時効などクラス構成員の個々の事情が問題となりやすい要件である。行えば足り、「その後の訴訟手続で十分な証拠が提出されるであろう」という見込みや推測に依拠して、クラスアクションが承認されてきた。これらの緩やかな基準が採用されてきた理由としては、クラスアクション承認手続は請求の実体(merits)についての審理、つまり、本案審理を行うことを目的としたものではないため、クラスアクション承認段階で、請求の中身に関わってくるような厳格な調査を行うことは不適切であるという考えがあった。23条(a)(b)の承認要件に関する審理が、請求の実体要件にも関わり、争点が重複するような場合、本案の判断を先取りすることになりかねないとして、これらを深く検討することなしにクラスアクション承認が認められてきたのである。従前の判例では、クラスアクション承認の段階では、原告側と被告側のどちらの専門家証人が正しくて、間違っているのかについて結論を出すことは求められていないとされていた。代わりに、原告側の専門家を尊重し、原告側の専門家が示した方法が、「致命的に誤っているとは言えない方法論に基づいている」ことが示された場合は、承認要件は充足されるとされていた。ところが、最近になって、下級審において、徐々に承認基準を厳格化する判決が出てきた。evidence)の基準を満たすことを要求した。クラスアクション承認の判断が、請求の実体的な争点と重複しているとしても審理を避けるべきではないとした。専門家証人についても、原告側の専門家証人を尊重することを止め、専門家同士の対立があれば、両方の専門家意見を評価し、どちらの信頼性が高いかを判断することを求めた。このような中、ウォルマート事件において連邦最高裁が判断を下すことになった。1964)に違反するとして、全米3400店舗の現在及び過去13年間の女性従業員約150万人をクラス構成員に含めるクラスアクションを提起した。クラスアクションが成立すれば、請求総額は約2兆円にも及ぶと言われていた。discrimination”)があったとし、このような差別方針は「争点の共通性」を満たすと主張した。ウォルマートは、同社の各店舗の従業員の昇進・昇給などの人事は、店舗ごとのマネージャーが裁量をもって判断しており、全米の店舗に共通する差別的方針はないため、争点の共通性はないと反論した。同訴訟は(最も多い類型である)23条(b)(3)ではなく23条(b)(2)に基づくクラスアクションが主張されたため、「共通争点の支配性」は要件とされていない。banc)の結果、6対5で承認を認め原審を維持した。ウォルマート事件の連邦最高裁判決は、厳格な基準を採用する近時の下級審判例を追認し、クラスアクションが承認されるためには、厳格な審査の結果、裁判所が23条(a)の要件が充足されたと判断しなければならず、その厳格な審査において、実体的要件の争点と重複するとしても、それはやむを得ないことであると判示した。連邦最高裁は、「争点の共通性」について、共通となる争点は一つで足りるが、抽象的な共通性で足りず、その紛争における中心的な争点について具体的に共通することが必要であるとした。中心的な争点とは、その共通争点を判断することで、クラス構成員各々の請求権の当否にとっての中核的な問題を解決できることが必要であると述べた。上記の基準をウォルマート事件に当てはめると、共通の争点として、どのような差別的なパターン又は慣行があったのかについて具体的な主張が必要であり、それがクラス全体に共通するものとして存在したということが示される必要があると述べた。原告は、(1)給与及び昇進についての男女差別を示す統計データ、(2)社会学者による分析、(3)差別を受けたことを述べる数百の女性従業員による陳述書、という証拠によって、ウォルマート全店舗に共通の差別的方針があることを示そうとした。連邦最高裁は、これらでは全米3400店舗を包括する差別方針があることの立証としては足りないと判断し、「共通の争点」に欠けるため、クラスアクションの承認は認められないとして、結論的に原審判決を破棄した。■コムキャスト事件コムキャストは、フィラデルフィア地域における競合するケーブルテレビ業者を買収し、コムキャストが地域外に保有するケーブルテレビの施設を対価として、競業事業者が当該地域に有するケーブルテレビ施設を獲得するという取引を合計9回行った。コムキャストの契約者は、これら同社の行為は反トラスト法に違反し、結果として、競争価格よりも高い価格を支払わされたとして、当該地域のコムキャストの現在及び過去の契約者約200万人をクラス構成員とするクラスアクションを提起した。上記の損害額について、クラス全体に適用になる共通の方法によって算定可能であることが必要であるとした。impact)について4つの理論を主張し、また、これらの反競争的な効果から生じた損害の額については、クラス全体に共通する方法で測定が可能であるとしてクラスアクションの承認を求めた。これに対して、連邦地裁は4つの反競争的効果の理論のうち、3つについては拒絶したが、1つの理論についてはクラス単位での立証が可能であるとして受け入れた。その理論から導かれる損害の額はクラス単位での算定が可能であると判断し、クラスアクションを承認した。これに対し、コムキャストは反競争的効果の理論と損害算定との因果関係に問題があるとして争ったが、控訴審は、クラスアクション承認の審理は、損害算定方法の当否という請求の実体について判断を行う場ではないとして、連邦地裁の決定を維持した。多数意見は、(ウォルマート事件で明示的に判断された)23条(a)の要件のみならず、23条(b)についても厳格な審査が行われなければならず、クラスアクションの承認を求める者は、23条(b)の要件の少なくとも一つ(つまり、クラスアクション3類型のうち一つ)が満たされていることについて、証拠による証明を行わなければならないと判示した。連邦最高裁は、「共通争点の支配性」の要件を満たす為には、クラス全体に適用される損害算定方法を提示しなければならないと述べた。それが提示できなければ、各個人の損害算定という問題がクラスに共通する争点に優越してしまうため、「共通争点の支配性」が認められなくなるとした。連邦最高裁は、損害の算定方法は、法的責任(liability)についての主張と一貫性がなければならないと述べた。連邦最高裁は、本件で原告が提出した損害算定方法は、4つの反競争的効果の理論のうち、連邦地裁が拒絶した3つの理論から生じる損害と、連邦地裁が受け入れた理論から生じる損害とを区別していないと述べた。連邦地裁は、反トラスト法違反によって生ずる(クラス全体に共通する証拠で立証可能な)損害として、4つの反競争的効果の理論のうち1つしか認めなかったにもかかわらず、損害額の算定方法については、4つの理論が区別されておらず、結果として、連邦地裁が認めた理論のみに起因する損害額を算定できる方法となっていない。よって、連邦最高裁は、原告が主張した損害算定方法は、クラス全体に共通する方法で損害を算定できるものではないと判断した。両事件によって、クラスアクションの承認要件について、23条(a)及び(b)のいずれについても、厳格な審理が行われることが明らかになった。「共通争点の支配性」の要件を満たす為に、クラス全体に適用される損害算定方法を提示しなければならないと述べた。この点、従前は、損害額の立証については、個人の事情が影響するとしても、それによってクラスアクションの承認が妨げられるものではないと判断する判決も多かったが、連邦最高裁は、損害額の算定方法についてもクラス全体に共通する方法を求めるものとした。換言すれば、クラスアクションの承認を求める原告は、「共通争点の支配性」を満たすために、法的責任の成否についての重要な争点のみならず、損害額についても、クラス全体に共通する方法で算定できる方法を提示しなければならなくなったといえる。以上のように、近時の連邦最高裁はクラスアクションを承認段階で厳格に吟味することにより、クラスアクションを制限する傾向にあるといえる。これにより、これまでは、クラスアクションが承認された後、サマリージャッジメント等のトライアル前申立て、あるいは、トライアルにおいて審理されてきた請求の実体的要件についても、クラスアクション承認段階で、相当の立証が要求されることになる。■厳格化の背景クラスアクションが承認されれば、被告企業は、莫大な損害賠償の評決のリスクが間近に迫ることになり、和解交渉における立場が著しく弱くなる。クラスアクションは、「被告に法的責任がない場合でさえ和解金の支払いを強いる脅迫手段」であると批判されることもあるが、巨額の請求額と、予測が極めて困難とされる陪審員裁判を目の前にする企業の恐怖は計り知れない。近時の連邦最高裁は、クラスアクションの濫用のおそれを問題視して、クラスアクションを制限していく方向に針が振れているといえよう。米国のクラスアクションは連邦裁判所のみならず、州裁判所に提起される事件も多い。2005)は、クラスアクションに対する連邦裁判所の管轄を広げ、州裁判所から連邦裁判所への移送(removal)を容易にしている。このように米国は、クラスアクションを連邦裁判所に集め、連邦裁判所では、クラスアクションの承認を厳格化して、クラスアクションの濫用を抑えようとしている。(2013)では、連邦最高裁は、不実開示を理由とする証券訴訟クラスアクションにおいて、開示事実の「重大性」(materiality)の要件は、「共通争点の支配性」要件のために立証することは不要であると判示している。具体的内容が明らかとなった。「共通義務確認の訴え」を提起し、その結果、被告企業の責任が認められれば、二段階目の手続として、該当する消費者が加入する「簡易確定手続」が行われることになる。おいて対象債権の存否及び内容を適切かつ迅速に判断することが困難であると認めるときは、共通義務確認の訴えの全部又は一部を却下することができる。支配性」に類似する要件を取り込んでいると理解される(パブリックコメントに対する消費者庁の回答からもそれが窺われる)。本案の争点と重複する場合、深い審理を避けて要件を認めるべきなのか、あるいは、重複を恐れず要件の充足を厳格に判断すべきなのかという問題が生じてくるであろう。その回答次第で、日本版クラスアクションの提起のしやすさ(濫訴の危険)は大きく変わってくる。本案の争点と重複しても厳格な審理を行わなければならないものとされている。この点、日本ではどうなるのであろうか。法案3条4項の文言からは、「共通義務確認の訴え」の成立のために裁判所のこの記事の続きをお読みいただくためには、法と経済のジャーナルのご購読手続きが必要です。Judiciaryは朝日新聞デジタルの一部です。有料(フルプラン)購読中の方は、ログインするだけでお読みいただけます。2003年弁護士登録、2010年カリフォルニア大学バークレー校ロースクール卒業(LL.M.)、2011年ニューヨーク州弁護士登録、2014年英国仲裁人協会フェロー(FCIArb)、シンガポール仲裁人協会フェロー(FSIArb)、2015年クアラルンプール仲裁センター(KLRCA)仲裁人、インドネシア仲裁委員会(BANI)仲裁人。現在西村あさひ法律事務所シンガポールオフィス共同代表・パートナー。東南アジアを中心としてFIDICなど国際建設契約を用いる建設・インフラプロジェクトの紛争案件を多数担当している。海外建設協会のFIDICの条文解説セミナーの講師を務めるなど(これまで東京、ジャカルタ、ホーチミン、ハノイ、プノンペンで実施)、FIDICの各種契約約款を解説するセミナーを頻繁に実施している。概要と企業の実務対応』(商事法務、2015)204頁-281頁などがある。(2019/12/04)Facebookでコメントするご感想・ご意見などをお待ちしています。法と経済のジャーナルは朝日新聞デジタルの一部です。有料(フルプラン)購読中の方は、ログインするだけでお読みいただけます。1~3号機の原子炉は2011年3月11~15日に...オリンパスと企業統治、コンプライアンス長年にわたって損失を隠して決算を粉飾し、世間の目を欺き続けたオリンパス。ツイートページトップへ戻る朝日新聞デジタルの関連サイト有料会員(フルプラン)は追加料金なしでご利用可能。著作権お問い合わせ・ヘルプ掲載の記事・写真の無断転載を禁じます。すべての内容は日本の著作権法並びに国際条約により保護されています。permission.。