子会社による銀行と証券の相互参入の解禁。有価証券の定義の変更。証券不祥事の続発を受けた各種の規制の強化。証券業の免許制の廃止(登録制)、投資者保護基金の創設。[[時間外取引]]によって3分の1以上の発行済み[[株式]]を取得する場合に、一定の[[情報公開]]を義務付ける。虚偽申請企業に対する課徴金制度の制定。会社法改正に伴う修正。規制の全体的な見直し・統合措置に伴い、法律の題名を'''金融商品取引法'''へ改題。海外金融商品の「実質的な無登録販売」を行った[[投資顧問会社]]が業務停止処分を受け、金融商品取引法における「勧誘」と「紹介」の区別など、曖昧な点が問題となる{{R|ロイター2013|日経2013|商事法務2013}}。けの総合的な監督指針」2014年6月27日付(金融庁){{要高次出典|date=2016年11月}}</ref>。Act(直訳は「証券及び取引所法」)を受け継いだものである。Actという訳語は、証券取引法が、米国の[[1933年証券法]]及び[[1934年証券取引所法]]の双方を合わせたものに相当することを示すための、意訳である。Commission([[証券取引委員会]];直訳は「証券及び取引所委員会」)という名称が与えられている。2016年10月23日閲覧。2016年11月6日閲覧。(『日本経済新聞』2013年10月7日、5面(金融面)。2013年10月号』327頁。