雇用・労働2019-02-18金融商品取引においては、顧客(消費者)保護という観点から、適合性原則という法理が問題とされます。業務の運営の状況が次の各号のいずれかに該当することのないように、その業務を行わなければならない。金融商品取引行為について、顧客の知識、経験、財産の状況及び金融商品取引契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行って投資者の保護に欠けることとなっており、又は欠けるおそれがあること」と規定しています。関する規則3条3項があります。