米SECとCFTC、FBIがオーストリアのビットコイン先物会社を米国法違反容疑で訴追27日、米国の3つの監督当局SECとCFTCとFBIはそれぞれ、ビットコインを介した証券スワップを提供するオーストリアのデリバティブ取引所1Brokerに対して、執行措置を発表しました。容疑を主張しています。SEC(米証券取引委員会)の訴状によると、1Brokerを利用したい米国投資家は、電子メールアドレスとユーザー名を提供するだけでアカウントを開設できる。これらの投資家は、ビットコインを預金して取引に利用していました。SECは、FBI(連邦捜査局)の捜査官が1Brokerのプラットフォーム上でスワップ取引を行って証拠を得ている、と述べています。Brunnerと1Brokerが米国の法律に基づき、セキュリティ(証券)ベースのスワップディーラーとして適切に登録せずに、不当にスワップ取引を提供したと主張している。Ltdに対して米国で民事執行措置を提出した。(FCM)未登録、および連邦法および規制下で要求されるマネーロンダリング防止措置の未施行、監督上の違反を指摘しています。CFTCは、被告がコモディティ(商品)をベース資産とする「差金決済取引」(CFD*1)の形で、不法な商品取引を一般投資家向けに提供または販売したと主張している。LtdはCFTCに未登録でした。CIP)の実施を怠り、正当に監督しなかったと指摘しています。Shipchandler氏は、「米国の投資家と取引する国際企業は、暗号違反を利用して連邦証券法の遵守を免れることはできない。CFTC執行部のジェームス・マクドナルド氏は、CFTCの管轄内の仲介業者を追求し、マネーロンダリングやその他の違法取引を防止するために必要な政策と手続きを実施するCFTCの決意を示していると述べています;「これらの措置は、市場の完全性を維持し、顧客を保護するのに役立ちます。違法行為の全範囲を明らかにし、訴追するために、他の規制当局と緊密に調整するというCFTCのコミットメントも反映しています。規制当局は、Brunnerと1poolに対する永久差し止め命令と、罰則、不正利得の返還を求めている。FBIは、ドメイン「1broker.com」を差し押さえている。この執行措置は、管轄区域または場所にかかわらず、暗号通貨に関する違反を追及する米国規制当局の意図を示す最新の事例です。(*1)CFD:有価証券の受渡しを行わずに、差金決済(売買価格差)する取引または金融商品。こちら当サイトは非営利にて運営を行わせて頂いております。運営に関する募金はビットコインにて随時行わせて頂いております。今後も当サイトを応援して頂ける方は是非ビットコインにて募金して頂けますと幸いです。コメントをキャンセルコメントを投稿するにはログインしてください。仮想通貨デビットカード!!日本人でも持てるマスタカード!!CRS非加盟の仮想通貨デビットカード。130,000USD×%d人のブロガーが「いいね」をつけました。