私は普段、ファイナンシャルプランナーとして活動しています。「職業倫理を守れているか」や「関連法規に抵触していないか」ということを考えるようにしています。ファイナンシャルプランナーには守るべき職業倫理と関連法規があるからです。そこで今回は「ファイナンシャルプランナーの職業倫理と関連法規」について解説していきます。ファイナンシャルプランナーである以上、これらを厳守して業務を行うことが重要になるのです。(アカンタビリティ)」の3つの職業倫理があります。顧客利益の優先ファイナンシャルプランナーは顧客の利益を優先して業務を行わなければならない。守秘義務の順守ファイナンシャルプランナーは顧客の情報を顧客の同意なく第三者に漏らしてはいけない。説明責任(アカンタビリティ)ファイナンシャルプランナーは提供する商品やサービスについて、メリットおよびデメリット、リスクなどを説明し、顧客の理解を得た上で意思決定を促さなければならない。説明責任を果たすだけでなく、インフォームド・コンセント(顧客に事前説明を行い、同意を得ること)を行うことも重要になります。さまざまな周辺知識が必要になります。関連法規に抵触してしまうことがあります。ファイナンシャルプランナーにも踏み込んでよい領域と踏み込んではいけない領域があるのです。でない者は、個別具体的な税務相談や税務書類の作成を行うことはできない。資格がなければ、保険の募集を行うことはできない。)の登録がなければ、顧客に投資助言を行うことはできない。投資における一般的な金融情報などは紹介できる。私的に使用する場合を除き、他人の著作物などを使用する場合は著作権者の許諾が必要となる。適切に保管しなければならない。第三者への提供を行ったり受けたりする場合は、顧客の同意を得ると共に、記録の作成と適切な保管が義務付けられている。以上のように、ファイナンシャルプランナーは「ファイナンシャルプランナーの職業倫理」を守り、「ファイナンシャルプランナーの関連法規」に抵触しないようにしなければなりません。あなたがファイナンシャルプランナーとして仕事をしたいと考えるのであれば、これらのモラルをきちんと守るようにしましょう。(アカンタビリティ)」の3つの職業倫理がある。抵触しないように業務を行わなければならない。無料メルマガメルマガ読者限定で資産形成に役立つお金のテキスト(Q&A形式)を無料で進呈します!『お金のガイドブック』:TwitterTwitterでは「最新の経済、金融事情」について発信してます。