PortalMatrixEnglishSearchSearch利益相反管理に係る方針の概要モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社(以下、「当社」といいます。)を含むモルガン・スタンレー・グループは、お客様に卓越した金融商品およびサービスをご提供することはもちろん、お客様に対し常に誠実であり、お客様を大切にする姿勢を忘れないことが、私どもが世界のお客様に第一に選ばれる総合金融サービス企業を目指す上で重要であると考えます。私どもは、業務に際してお客様の利益が不当に損なわれることがないよう、モルガン・スタンレーのグローバル・ポリシーおよび適用法令に従って、当社またはグループ会社とお客様の利益が相反するおそれのある取引を適切に管理致します。当社またはグループ会社とお客様の利益が相反するおそれのある取引/場合の類型およびその具体例としては、例えば次のようなものが挙げられます。当社/グループ会社へまたは関与する当社/グループ会社の従業員への報酬の体系・アレンジやインセンティブの付与であって、ある特定の証券または取引をお客様に推奨または提案するか否かに影響を与える可能性があるもの個人的な取引、社外のビジネス活動(他の会社の役員になることを含む。当社/グループ会社の従業員の地位に基づき、当社が取引関係を現時点で持つあるいは将来持つ可能性がある個人または団体から特別な利益を受け取ること当社/グループ会社がビジネスを行いまたは行おうとする個人または法人との間で、その価値や頻度において不適切な誘因行為と見られるおそれのある贈答又は接待を行いまたは受けることなお、上記は、当社またはグループ会社とお客様の利益が相反するおそれのある取引/場合の類型およびその例を一般論として列挙したものにすぎません。後に述べますように、当社およびグループ会社は、そのような利益相反が発生しないよう、または、利益相反によりお客様の利益が不当に損なわれることがないよう、適切な利益相反管理を導入し実施しております。当社またはグループ会社とお客様の利益が相反するおそれのある取引の類型に該当する場合であっても、お客様の利益との相反が実際に生じるとは限らず、また、必ずしもお客様の利益が害されるものではありません。当社は、日本の金融商品取引法令に従って、当社に加えて日本におけるグループ会社である三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社、モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社、モルガン・スタンレー・インベスト・マネジメント株式会社等が関わる取引を利益相反管理の対象とします。利益相反のおそれのある取引の利益相反管理にあたっては、取引の特性等に応じ、1対象取引を行う部門と当該お客様との取引を行う部門を分離する方法、2対象取引又は当該お客様との取引の条件又は方法を変更する方法、3対象取引又は当該お客様との取引を中止する方法、4対象取引に伴って当該お客様の利益が害されるおそれがあることについて、当該お客様に適切に開示する方法、または5その他の方法により、お客様との利害を適切に調整致します。上記1から5の方法は、単独または重複して用いることがあります。おそれのある取引は、当社社内規程およびモルガン・スタンレーのグローバル・ポリシーに基づき、所定の手続に従って抽出・特定され、上記の利益相反管理の方法により管理されます。して、営業部門から独立して統括致します。方法を含めて適切な管理が行われているかを検証し、必要に応じて、利益相反管理に係る手続や利益相反管理体制につき見直し等を行ないます。reserved.Close。