L'hôpital psychiatrique Pinel vu par la Cour des comptes\nThe AI Rush by Jean-Baptiste Dumont 470704 views\nAI and Machine Learning Demystified... by Carol Smith 3411006 views\n10 facts about jobs in the future by Pew Research Cent... 561956 views\n2017 holiday survey: An annual anal... by Deloitte United S... 922947 views\nInside Google's Numbers in 2017 by Rand Fishkin 1107265 views\n1. Le présent document, qui a fait l’objet d’une contradiction avec les destinataires concernés, a été délibéré par la chambre le 12 juin 2018. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES ET SA RÉPONSE CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL (Département de la Somme) Exercices 2011 et suivants\n2. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 1 TABLE DES MATIÈRES SYNTHÈSE ............................................................................................................................... 3 RECOMMANDATIONS........................................................................................................... 5 INTRODUCTION...................................................................................................................... 6 1 PRÉSENTATION GÉNÉRALE ........................................................................................... 7 1.1 Quelques données épidémiologiques.............................................................................. 7 1.2 Présentation succincte de l’établissement....................................................................... 7 1.3 Les prises en charge et les modalités de soins psychiatriques........................................ 8 1.3.1 Les types de prise en charge ............................................................................................. 8 1.3.2 Les modalités de soins psychiatriques.............................................................................. 9 2 L’ACTIVITÉ DE L’ÉTABLISSEMENT ........................................................................... 10 2.1 La psychiatrie dans le département de la Somme......................................................... 10 2.1.1 La densité médicale en psychiatrie................................................................................. 10 2.1.2 Les capacités d’accueil ................................................................................................... 11 2.1.3 Le positionnement de l’établissement............................................................................. 12 2.2 Les capacités d’accueil de l’établissement ................................................................... 13 2.3 L’évolution de l’activité de l’établissement.................................................................. 15 2.3.1 L’activité d’hospitalisation ............................................................................................. 15 2.3.2 L’activité ambulatoire..................................................................................................... 16 2.4 Les taux d’occupation................................................................................................... 16 3 LA GOUVERNANCE ........................................................................................................ 19 3.1 Les orientations stratégiques de l’agence régionale de santé........................................ 19 3.2 Les orientations stratégiques de l’établissement........................................................... 19 3.2.1 Les contrats pluriannuels d’objectifs et de moyens........................................................ 19 3.2.2 Le projet d’établissement................................................................................................ 20 3.3 L’organisation des services........................................................................................... 22 3.3.1 Une organisation en pôles à optimiser............................................................................ 22 3.3.2 L’organisation des services administratifs...................................................................... 23 3.3.3 Les sites de l’établissement ............................................................................................ 24 4 LA GESTION DES RESSOURCES HUMAINES............................................................. 26 4.1 La politique de gestion des ressources humaines ......................................................... 26 4.2 Les modalités de gestion des ressources humaines....................................................... 27 4.2.1 Le suivi des dépenses de personnel ................................................................................ 27 4.3 Les marges de manœuvre de l’établissement................................................................ 31 4.3.1 Des marges non utilisées, ou bien tardivement............................................................... 31 4.3.2 De possibles sources d’économies.................................................................................. 32 5 LA GESTION FINANCIÈRE DE L’ÉTABLISSEMENT ................................................. 42 5.1 La fiabilité des comptes ................................................................................................ 42 5.1.1 L’imparfaite tenue de la comptabilité des engagements................................................. 42 5.1.2 Un inventaire perfectible ................................................................................................ 43\n3. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 2 5.1.3 Un amortissement insuffisant ......................................................................................... 44 5.1.4 Des provisions insuffisantes ........................................................................................... 44 5.2 La situation financière rétrospective............................................................................. 47 5.2.1 Une situation financière dégradée................................................................................... 49 5.2.2 La formation du résultat.................................................................................................. 52 5.2.3 Un financement propre insuffisant pour financer les investissements............................ 56 5.2.4 La dette ........................................................................................................................... 57 5.2.5 La situation bilancielle.................................................................................................... 58 5.3 La prospective financière.............................................................................................. 59 ANNEXE – LA GESTION DE LA CHAMBRE MORTUAIRE............................................ 61\n4. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 3 SYNTHÈSE Le centre hospitalier Philippe Pinel, situé au sud d’Amiens, est le principal établissement de santé mentale dans le département de la Somme. Près de 80 % des patients qu’il accueille sont traités sans être hospitalisés. Ses modalités de prise en charge sont nombreuses et variées mais ses capacités d’accueil ont diminué entre 2011 et 2016, en raison de la fermeture de 60 lits en hospitalisation à temps plein. Son niveau d’activité a diminué au cours de la période examinée, notamment en hospitalisation à temps partiel, sans explication objective. Les taux d’occupation des différentes unités sont très contrastés et dépassent les 100 % en hospitalisation à temps plein en psychiatrie générale. L’hôpital doit par conséquent chercher les solutions pour optimiser l’occupation de ses unités de soins. Cette optimisation pourrait notamment passer par un accroissement des capacités d’accueil en établissements sociaux et médico-sociaux destinés aux adultes en situation de handicap mental dans le département de la Somme, dans des conditions qui sont à définir par le département de la Somme et l’agence régionale de santé. Par ailleurs, une réflexion sur l’organisation en pôles du centre hospitalier mériterait d’être conduite pour faire prévaloir une logique de parcours de soins plutôt qu’une logique sectorielle. Depuis 2014, le centre hospitalier Philippe Pinel n’est plus doté d’un projet d’établissement, ce qui l’a empêché de définir et d’afficher ses orientations stratégiques. En l’absence de ce document-cadre, ce sont les lignes directrices du contrat pluriannuel d’objectifs et de moyens qui ont guidé la conduite de l’hôpital. Si l’établissement dispose de données lui permettant de bien connaître son personnel, il ne s’est cependant pas fixé de stratégie suffisamment globale et formalisée en matière de gestion des ressources humaines. La chambre recommande donc de formaliser une telle stratégie dans le cadre de l’élaboration du futur projet d’établissement. L’effectif a diminué de 8 % au cours de la période 2011-2016 sous l’effet de la réduction du nombre d’agents des services de soins, ce qui a permis de contenir la progression des dépenses de personnel, qui représentent 83,5 % des produits courants la dernière année. Le centre hospitalier, jusqu’à récemment, ne respectait pas les règles fixées en matière de temps de travail et d’avancement de ses agents. Le surcoût en résultant peut être estimé à 2,3 M€ par an. Il dispose encore de marges de manœuvre. Ainsi, la régularisation des compléments indemnitaires versés aux agents, la maîtrise de l’absentéisme ou encore la meilleure valorisation des avantages en nature accordés, pourraient lui permettre de réaliser des économies annuelles estimées à 2,2 M€. En ce qui concerne l’environnement financier, la tenue imparfaite de la comptabilité des engagements, la sous-estimation ou l’absence de provisions, ne permettent pas de respecter les principes comptables d’indépendance des exercices et de prudence. La chambre invite le centre hospitalier à fiabiliser sa comptabilité.\n5. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 4 Au cours de la période 2012-2016, la situation financière de l’établissement s’est révélée dégradée. Il n’a pu ainsi dégager les ressources suffisantes pour investir et procéder au renouvellement de son patrimoine. Il a été contraint de mettre en place un plan de redressement, dont les objectifs n’ont pas été respectés, puis s’est engagé au travers d’un contrat de retour à l’équilibre financier. Pour retrouver une situation financière saine et être en mesure de procéder au renouvellement de ses équipements sans dégrader ses ratios d’endettement, le centre hospitalier devrait dégager une capacité d’autofinancement nette minimale de 2,4 M€. Un tel rétablissement passera nécessairement par une meilleure maîtrise de ses charges, notamment de personnel, et une rationalisation de ses implantations.\n6. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 5 RECOMMANDATIONS Rappels au droit (régularité) Totalement mis en œuvre Mise en œuvre en cours Mise en œuvre incomplète Non mis en œuvre Page Rappel au droit n° 1 : conclure de nouveaux contrats de pôles lorsque ceux-ci arrivent à échéance, conformément à l’article R. 6146-8 du code de la santé publique. X 23 Rappel au droit n° 2 : ne verser que les primes et indemnités prévues par un texte législatif et réglementaire et dans les conditions fixées par ces textes, conformément à l’article 77 de la loi n° 86-33 du 9 janvier 1986 portant dispositions statutaires relatives à la fonction publique hospitalière. X 36 Recommandations (performance) Totalement mise en œuvre Mise en œuvre en cours Mise en œuvre incomplète Non mise en œuvre Page Recommandation n° 1 : définir le projet d’établissement a minima tous les cinq ans afin de préciser les objectifs généraux et d’adapter les moyens nécessaires à la poursuite de ces objectifs. X 21 Recommandation n° 2 : rationaliser les implantations afin de limiter les charges et d’entretenir et renouveler le patrimoine strictement nécessaire à l’activité. X 25 Recommandation n° 3 : engager une réflexion d’ensemble sur les objectifs à assigner à la gestion des ressources humaines et se doter d’outils de gestion prévisionnelle des effectifs, des emplois et des compétences (GPEEC), en liaison avec le projet d’établissement. X 27\n7. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 6 INTRODUCTION Le contrôle des comptes et de la gestion du centre hospitalier spécialisé Philippe Pinel à Dury (Somme) portant sur les exercices 2011 et suivants a été ouvert le 27 juin 2017 par lettre du président de la chambre adressée à M. Élio Mélis, chef d’établissement et ordonnateur depuis le 1er juin 2016. Ses prédécesseurs, M. Gérard Delahaye, ordonnateur du 10 avril 1989 au 26 décembre 2015, et M. Étienne Duval, ordonnateur par intérim du 27 décembre 2015 au 31 mai 2016, ont été avisés de l’ouverture du contrôle par courriers du 6 septembre 2017. Mme Isabelle de Waziers, présidente du conseil de surveillance du centre hospitalier, a également été informée du contrôle par courrier du 27 juin 2017. Le contrôle a porté sur l’activité de l’établissement, sa gouvernance, la gestion des ressources humaines et la gestion financière. Un point sur la gestion de la chambre mortuaire (cf. annexe) a été traité dans le cadre d’une enquête des juridictions financières relative à la gestion des opérations funéraires. En application de l’article L. 243-1 du code des juridictions financières, les entretiens de fin de contrôle ont eu lieu le 13 décembre 2017 avec M. Élio Mélis, le 5 décembre 2017 avec M. Gérard Delahaye et le 6 décembre 2017 avec M. Étienne Duval. Lors de sa séance du 10 janvier 2018, la chambre a arrêté des observations provisoires transmises à l’actuel directeur ainsi qu’à ses prédécesseurs et a décidé de l’envoi d’un extrait à un tiers concerné. Par courriers enregistrés au greffe les 19 avril 2018, 28 février 2018 et 13 avril 2018, MM. Élio Mélis, Étienne Duval et Gérard Delahaye ont, respectivement, adressé leurs réponses à la chambre. Le tiers concerné a également répondu. Après avoir examiné les réponses reçues, la chambre, dans sa séance du 12 juin 2018, a arrêté les observations définitives suivantes.\n8. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 7 1 PRÉSENTATION GÉNÉRALE 1.1 Quelques données épidémiologiques L’agence régionale de santé de Picardie observait en 2012, dans le schéma régional d’organisation des soins, une surmortalité de 21,1 % liée aux maladies mentales pour le territoire de santé de la Somme en comparaison avec le niveau national sur la période 2005-2009. En revanche, le taux de nouvelles admissions en affections psychiatriques de longue durée était inférieur de 24,7 % par rapport à ce qui pouvait être observé au niveau national. Près de la moitié de ces nouvelles admissions était liée aux troubles de l’humeur, une sur six à la schizophrénie, aux troubles schizotypiques et troubles délirants et une sur sept aux troubles de la personnalité et du comportement. 1.2 Présentation succincte de l’établissement Le siège principal de l’établissement, construit à la fin du XIXème siècle, est implanté sur 34 hectares situés à Dury, au sud d’Amiens (Somme). Le centre dispose également de 24 sites extérieurs à Amiens et dans d’autres communes de l’arrondissement. Il est chargé de la prise en charge des maladies mentales dans les quatre secteurs géographiques qui lui sont rattachés. Il assure également les hospitalisations d’un cinquième secteur géographique et de l’ensemble des hospitalisations des adolescents du département de la Somme. Le centre hospitalier s’organise autour de quatre pôles et sert de support à un institut de formation en soins infirmiers (IFSI). Il dispose d’une capacité d’accueil de 327 lits et 134 places, emploie près de 1 000 équivalents temps plein (ETP) et ses ressources approchent les 60 M€. La file active1 de l’établissement est proche de 9 000 patients et est composée à 68 % de patients adultes (psychiatrie générale) ‒ contre 73 % au niveau national ‒, à 22 % de patients enfants (psychiatrie infanto-juvénile) ‒ soit un niveau similaire à celui observé nationalement ‒ et à 10 % de patients en milieu pénitentiaire ‒ contre 5 % au niveau national. Plus de 77 % des patients accueillis sont traités en ambulatoire2 , les autres étant hospitalisés, ce qui correspond à ce qui peut être observé au niveau national. Depuis juin 2016, il est membre du groupement hospitalier de territoire3 Somme Littoral Sud, organisé autour du centre hospitalier régional universitaire d’Amiens. 1 Nombre de patients vus au moins une fois dans l’année. 2 Prise en charge médicale d’un patient, sans hospitalisation, ou d’une durée de quelques heures. 3 Les groupements hospitaliers de territoires (GHT) sont un dispositif conventionnel entre établissements publics de santé d’un même territoire, par lequel ils s’engagent à se coordonner autour d’une stratégie de prise en charge commune et graduée du patient, formalisée dans un projet médical partagé. Le principe est d’inciter les établissements de santé à mutualiser leurs équipes médicales et à répartir les activités de façon à ce que chaque structure trouve son positionnement dans la région. Leur objectif est d’améliorer la prise en charge des patients, territoire par territoire.\n9. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 8 1.3 Les prises en charge et les modalités de soins psychiatriques 1.3.1 Les types de prise en charge Le centre hospitalier Philippe Pinel accueille des patients en hospitalisation à temps complet, à temps partiel et en ambulatoire et dispose ainsi d’un panel très diversifié de ses modes de prise en charge. L’hospitalisation à temps complet peut consister, dans cet établissement, en :  une hospitalisation à temps plein, réservée aux situations aiguës et les plus difficiles, pour lesquelles les patients sont placés sous surveillance constante ;  l’organisation, par un service d’hospitalisation à domicile, des prises en charge thérapeutiques au domicile du patient ;  l’accueil en centre postcure, structure qui permet une transition entre l’hospitalisation et le retour à domicile, par un suivi médical, psychologique, éducatif et social, et un retour progressif à la vie en groupe visant à la réinsertion sociale et le retour à l’autonomie ;  un placement en accueil familial thérapeutique, qui permet de placer les patients dans des familles d’accueil. L’hospitalisation à temps partiel peut consister, dans cet établissement, en :  l’accueil en hôpital de jour, structure qui propose des soins pendant un à quelques jours par semaine, sur la journée ou une demi-journée. L’objectif est de favoriser l’insertion de la personne dans son milieu familial, scolaire, professionnel et social ainsi que d’accompagner le patient dans certaines démarches sociales et administratives ;  l’accueil en hôpital de nuit, qui permet une prise en charge thérapeutique en fin de journée et une surveillance médicale de nuit, voire en fin de semaine. Il s’adresse à des patients qui ont acquis une certaine autonomie dans la journée mais ayant besoin, sur une période donnée, d’être pris en charge la nuit et le week-end. Si le centre hospitalier Philippe Pinel dispose de places autorisées dans ce domaine, elles ne sont pas utilisées en raison de la sur-occupation. La prise en charge en ambulatoire peut consister, dans cet établissement, en :  l’accueil en centre d’activité thérapeutique à temps partiel (CATTP), structure proposant des activités thérapeutiques, soit de manière individuelle, soit en petit groupe. Son but est de maintenir ou de reconstruire l’autonomie de la personne par des gestes usuels et divers modes d’expression, mais aussi d’aider à la réinsertion sociale en évitant l’isolement et la perte des capacités relationnelles, affectives et cognitives ;  l’accueil en centre médico-psychologique (CMP), qui est une structure de coordination et d’accueil en milieu ouvert dans laquelle les patients peuvent y consulter un médecin, un psychologue, un assistant social, ou un infirmier.\n10. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 9 Le centre hospitalier Philippe Pinel dispose également d’une maison d’accueil spécialisée, structure médico-sociale qui a pour mission d’accueillir des adultes handicapés en situation de grande dépendance, ayant besoin d’une aide humaine et technique permanente. L’établissement ne propose pas d’accueil en appartements thérapeutiques4 ni de structure d’accueil des urgences psychiatriques stricto sensu, même si certaines unités assurent l’activité « non programmée ». 1.3.2 Les modalités de soins psychiatriques Il existe cinq modalités de soins psychiatriques distincts pour les adultes, dont les conditions sont définies dans le code de la santé publique :  les soins psychiatriques libres (pour lesquels les patients sont hospitalisés avec leur consentement) ;  les soins psychiatriques sans consentement sur demande de tiers5 (SDT) lorsque les troubles mentaux du patient rendent impossible son consentement et lorsque son état mental impose des soins immédiats assortis, soit d’une surveillance médicale constante justifiant une hospitalisation complète, soit d’une surveillance médicale régulière ;  les soins psychiatriques en cas de péril imminent pour la santé de la personne et d’impossibilité d’obtenir une demande de tiers ;  les soins psychiatriques sans consentement sur décision du représentant de l’État (SDRE) (pour les personnes dont les troubles mentaux nécessitent des soins et compromettent la sûreté des personnes ou portent atteinte, de façon grave, à l’ordre public) ;  et les soins psychiatriques des personnes détenues atteintes de troubles mentaux (avec ou sans leur consentement). Au centre hospitalier Philippe Pinel, 78 % des entrées en hospitalisation s’effectuaient en soins libres en 2016, 14 % en soins à la demande de tiers, 4 % concernaient des personnes détenues, 3 % en soins pour cause de péril imminent et 1 % en soins à la demande du représentant de l’État. Si la baisse globale de 13 % du nombre d’entrées totales corrobore la diminution de l’activité qui sera vue dans la partie suivante, les entrées pour péril imminent ont augmenté, de 181 % sur la période 2011-2016. Cette hausse s’explique, pour partie, par un mode de comptabilisation de ces entrées qui a évolué entre 2011 et 2012 à la suite de la mise en œuvre de la loi n° 2011-803 du 5 juillet 2011 relative aux droits et à la protection des personnes faisant l’objet de soins psychiatriques et aux modalités de leur prise en charge. 4 Unité de soins à visée de réinsertion sociale, mise à disposition des malades psychiques pour une durée limitée. 5 Ce tiers peut être, soit un membre de la famille du patient ou de son entourage, soit une autre personne pouvant justifier de l’existence de relations avec le patient antérieures à la demande de soins lui donnant qualité pour agir dans l’intérêt du patient, à l’exclusion des personnels soignants qui exercent dans l’établissement d’accueil.\n11. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 10 Nombre d’entrées en hospitalisation selon les modalités de soins 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Évolution Soins libres 2 365 2 228 2 249 2 061 2 022 2 053 - 13 % Soins à la demande de tiers 509 418 382 362 379 362 - 29 % Péril imminent sans tiers 32 28 50 108 109 90 181 % Personnes détenues 48 57 71 80 55 95 98 % Soins à la demande du représentant de l’État 68 59 45 36 61 21 - 69 % TOTAL 3 009 2 762 2 795 2 651 2 587 2 621 - 13 % Source : centre hospitalier spécialisé Philippe Pinel. 2 L’ACTIVITÉ DE L’ÉTABLISSEMENT 2.1 La psychiatrie dans le département de la Somme 2.1.1 La densité médicale en psychiatrie En 2017, la France métropolitaine comptait 15,15 psychiatres pour 100 000 habitants, la région Hauts-de-France 13 et le département de la Somme 15,6. Ainsi, le département de la Somme se situe dans la moyenne nationale comme l’illustre la carte n° 1 présentée ci-après. La densité médicale en psychiatrie en France Source : https://demographie.medecin.fr d’après les données du conseil national de l’ordre des médecins.\n12. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 11 2.1.2 Les capacités d’accueil Nombre de lits et de places en psychiatrie dans la Somme Région Somme France % Région Hospitalisation complète 4 970 356 55 975 7,16 % Secteur public 4 001 356 35 539 8,90 % Psychiatrie infanto juvénile 155 12 1 631 7,74 % Psychiatrie générale 3 846 344 33 908 8,94 % Secteur privé 969 0 20 436 0,00 % Psychiatrie infanto juvénile 53 0 605 0,00 % Psychiatrie générale 916 0 19 831 0,00 % Hospitalisation partielle 2 293 164 28 488 7,15 % Secteur public 1 973 164 21 685 8,31 % Psychiatrie infanto juvénile 787 70 7 621 8,89 % Psychiatrie générale 1 186 94 14 064 7,93 % Secteur privé 320 0 6 803 0,00 % Psychiatrie infanto juvénile 84 0 1 853 0,00 % Psychiatrie générale 236 0 4 950 0,00 % Placement familial thérapeutique 415 46 3 600 11,08 % Psychiatrie infanto juvénile 99 22 777 22,22 % Psychiatrie générale 316 24 2 823 7,59 % Source : direction de la recherche, des études, de l’évaluation et des statistiques au 31 décembre 2015. Le taux d’équipement moyen6 de la région Hauts-de-France se situe à 1,55 lit ou place pour 1 000 habitants en psychiatrie générale (1,57 ‰ au niveau national). Le département de la Somme se situe bien en-deçà de ce niveau puisque le taux d’équipement observé est de 1,26 ‰. Le phénomène est moins prégnant en psychiatrie infanto-juvénile, pour laquelle le taux d’équipement départemental (0,87 ‰) est proche du niveau régional (0,88 ‰) mais en dessous du niveau national (0,95 ‰). Le département de la Somme dispose de très faibles capacités d’accueil en établissements sociaux et médico-sociaux7 destinées aux adultes en situation de handicap mental comme l’illustre le tableau n° 3 présenté ci-après. Le département de la Somme ne dispose ainsi, par exemple, pas d’un foyer d’accueil médicalisé8 dédié à ces personnes. 6 Agence régionale de santé des Hauts-de-France, diagnostic territorialisé des Hauts-de-France, 2017. 7 Établissements financés pour partie par les départements. 8 Ce type de structure a pour mission d’accueillir des personnes en situation de handicap physique, mental (déficients intellectuels ou malades mentaux handicapés) ou atteintes de handicaps associés.\n13. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 12 Taux d’équipement médicosocial dans le département de la Somme9 ‰ Type de déficience Somme France métropolitaine Adultes Déficiences intellectuelles 0,82 1,88 Polyhandicaps 0,02 0,25 Déficiences psychiques 0,00 0,36 Déficiences sensorielles 0,00 0,07 Autres types de déficiences 3,37 1,66 Enfants et adolescents Déficiences intellectuelles 1,61 0,89 Polyhandicaps 0,17 0,12 Déficiences psychiques 0,33 0,26 Déficiences sensorielles 0,11 0,11 Autres types de déficiences 0,10 0,12 Source : chambre régionale des comptes d’après les données de la direction de la recherche, des études, de l’évaluation et des statistiques et de l’Insee. Les capacités d’accueil en psychiatrie dans le département de la Somme sont ainsi inférieures à ce qui peut être observé aux niveaux régional et national. 2.1.3 Le positionnement de l’établissement Le département de la Somme est divisé en huit secteurs psychiatriques « adultes » et quatre secteurs psychiatriques « infanto-juvénile ». Chaque secteur correspond en moyenne à une population d’environ 80 000 habitants. Le centre hospitalier Philippe Pinel est chargé des quatre secteurs « adultes » apparaissant en rose sur la carte n° 2 et de deux secteurs « infanto- juvénile ». Il est par ailleurs chargé, par voie conventionnelle, du secteur normalement dévolu au centre hospitalier de Montdidier (en gris sur la carte n° 2). Ainsi, comme l’observait déjà la chambre à l’occasion de son dernier contrôle en 2007, la sectorisation dans le département de la Somme n’est toujours pas achevée en raison de l’absence de structure d’hospitalisation propre au secteur psychiatrique de Montdidier. L’hôpital est le principal acteur du département de la Somme dans le traitement des maladies mentales. Ainsi, parmi les trois établissements publics de santé accueillant des patients relevant de la psychiatrie dans le département, le centre hospitalier Philippe Pinel est le seul à avoir une patientèle relevant majoritairement de la psychiatrie, cette activité étant minoritaire pour les centres hospitaliers d’Abbeville et de Péronne. En 2015, le centre hospitalier Philippe Pinel accueillait 90 % de la file active10 psychiatrique de ces trois établissements samariens. 9 En fonction des places installées au 31 décembre 2015 par catégorie de clientèle en établissement pour 1 000 habitants. 10 Total des patients vus au moins une fois dans l’année, soit en hospitalisation, soit en consultation, soit en visite à domicile.\n14. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 13 Depuis mai 2016, une clinique privée s’est installée à proximité du centre hospitalier Philippe Pinel. Elle proposera, à terme, 52 lits réservés aux adultes en hospitalisation complète, une unité pour adolescents et jeunes adultes de 15 lits, une unité d’hospitalisation de jour de 25 places et une unité d’hospitalisation de nuit de 5 places. Si cette implantation renforce les capacités en psychiatrie dans le département et pourrait venir compléter certains parcours de soins, elle est de nature à venir concurrencer directement l’activité du centre hospitalier Pinel sur certaines pathologies. Les secteurs psychiatriques dans le département de la Somme Source : fédération régionale de recherche en psychiatrie et santé mentale Hauts-de-France. 2.2 Les capacités d’accueil de l’établissement Si le nombre de places et lits est resté stable à 64 en psychiatrie infanto-juvénile sur la période examinée, il a diminué de 6,5 % en psychiatrie générale, passant de 511 à 478, à la suite de la suppression de 20 lits en 2015 et de 20 autres lits en 2016 en hospitalisation à temps plein. 20 autres lits ont été supprimés en 2017.\n15. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 14 Capacités d’accueil du centre hospitalier Philippe Pinel en psychiatrie générale Nombre de lits moyen sur l’année 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Nb lits en hospitalisation à temps plein 285 285 285 285 265 245 Nb lits en placement familial thérapeutique 19 19 19 19 19 19 Nb lits/places en centre post cure 30 30 30 30 30 30 Nb de lits/places en hospitalisation à domicile 100 100 100 100 100 100 Total hospitalisation à temps complet 434 434 434 434 414 394 Nb places hôpital de jour 55 62 62 62 62 62 Nb places hôpital de nuit 22 22 22 22 22 22 Total places en structure d’accueil à temps partiel 77 84 84 84 84 84 Nb CMP ou unités de consultations 9 9 9 9 9 9 dont CMP ouverts au moins 5j/semaine 5 5 5 5 5 5 Nb CATTP 5 5 5 5 5 5 Total structures d’accueil en ambulatoire 14 14 14 14 14 14 Source : centre hospitalier Philippe Pinel. CMP : centre médico-psychologique. CATTP : centre d’activité thérapeutique à temps partiel. Le nombre de structures d’accueil en ambulatoire est resté stable sur la période examinée, avec cinq centres d’activité thérapeutique à temps partiel et neuf centres médico- psychologique pour la psychiatrie générale et cinq centres d’activité thérapeutique à temps partiel et sept centres médico-psychologique pour la psychiatrie infanto-juvénile. Capacités d’accueil du centre hospitalier Philippe Pinel en psychiatrie infanto-juvénile Nombre de lits moyen sur l’année 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Nb lits en hospitalisation à temps plein 12 12 12 12 12 12 Nb lits en placement familial thérapeutique 12 12 12 12 12 12 Total Hospitalisation à temps complet 24 24 24 24 24 24 Nb places en hôpital de jour 40 40 40 40 40 40 Total places en structure d’accueil à temps partiel 40 40 40 40 40 40 Nb CMP ou unités de consultations 7 7 7 7 7 7 dont CMP ouverts au moins 5j/semaine 2 2 2 2 2 2 Nb CATTP 5 5 5 5 5 5 Total structures d’accueil en ambulatoire 7 7 7 7 7 7 Source : centre hospitalier Philippe Pinel. La maison d’accueil spécialisée dispose de 40 places, nombre qui n’a pas évolué depuis 2011.\n16. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 15 2.3 L’évolution de l’activité de l’établissement Le centre hospitalier suit son activité au travers de tableaux de bord et de rapports annuels. En 2016, toutefois, aucun rapport d’activité n’a été réalisé. La chambre rappelle qu’aux termes de l’article L. 6143-1 du code de la santé publique, le conseil de surveillance doit délibérer sur le rapport annuel relatif à l’activité de l’établissement présenté par le directeur. En réponse aux observations provisoires de la chambre, l’actuel ordonnateur indique « qu’aucune disposition législative ou réglementaire, ni aucune instruction ou circulaire ministérielle ne vient proposer de modèle de rapport annuel d’activité de l’établissement, ni en fixer le contenu » et que le centre hospitalier transmet ses données d’activité sur les plateformes officielles11 préalablement à la délibération du conseil de surveillance sur l’affectation du résultat. La chambre observe que la transmission des données d’activité sur les serveurs officiels ne dispense nullement le conseil de surveillance de délibérer sur le rapport annuel relatif à l’activité de l’établissement. L’activité de l’institution se déroule majoritairement en ambulatoire. En effet, la prise en charge ambulatoire concerne 77 % des patients – soit un niveau similaire à celui observé nationalement ‒, contre 23 % en hospitalisation complète et partielle. En revanche, la part des patients hospitalisés à temps plein y est plus importante (19 %) qu’au niveau national (11 %). 2.3.1 L’activité d’hospitalisation Au cours de la période examinée, l’activité d’hospitalisation du centre hospitalier Philippe Pinel a nettement décliné. Ainsi, entre 2011 et 2016, le nombre de patients admis à temps complet a diminué de 18 % tandis que ceux admis à temps partiel diminuait de 43 %. L’activité, appréhendée en fonction du nombre de séjours, décroît selon la même tendance, de 11 % pour les prises en charge à temps complet et de 47 % pour les prises en charge à temps partiel. Évolution de l’activité d’hospitalisation de l’établissement Prise en charge à temps complet 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Évolution Nombre de patients 2 265 2 072 2 075 2 007 1 923 1 860 - 17,88 % Nombre de journées 152 931 151 182 148 356 148 124 141 377 133 723 - 12,56 % Nombre de séjours 3 367 3 011 3 160 3 051 3 003 2 989 - 11,23 % Prise en charge à temps partiel 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Évolution Nombre de patients 1 082 1 129 638 650 644 621 - 42,61 % Nombre de journées (6 H et plus) 18 026 16 718 14 771 13 295 11 379 10 918 - 39,43 % Nombre de demi-journées (3 H et moins de 6 H) 29 401 34 709 15 121 16 937 18 118 18 737 - 36,27 % Nombre de séjours 1 720 2 133 925 930 955 911 - 47,03 % Source : centre hospitalier Philippe Pinel. 11 Plateformes de l’agence technique de l’information sur l’hospitalisation, qui recueillent les données d’activité des établissements de santé.\n17. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 16 Si la baisse de l’activité peut, en partie, s’expliquer par la suppression de 40 lits en hospitalisation complète (cf. supra), la baisse de l’activité en hospitalisation à temps partiel ne découle pas de suppressions de places ou de structures. 2.3.2 L’activité ambulatoire Au cours de la période examinée, l’activité ambulatoire du centre hospitalier est plus contrastée, car si le nombre de patients accueillis a diminué de 6 % entre 2011 et 2016, le nombre d’actes a, lui, augmenté de 16 %. Ce constat peut notamment s’expliquer par la prise en charge privilégiée en ambulatoire, qui conduit à l’accueil de patients souffrant de maladies plus lourdes et qui nécessitent des protocoles de soins nécessitant plus d’actes. La diminution du nombre de patients se retrouve surtout en psychiatrie générale (- 18 %) et pénitentiaire (- 19 %) alors que le nombre de patients en psychiatrie infanto-juvénile augmente de 75 %. Évolution de l’activité ambulatoire de l’établissement Années Nombre de patients Nombre d’actes 2011 8 797 124 201 2012 8 751 118 439 2013 8 685 136 959 2014 8 069 135 957 2015 8 286 146 483 2016 8 253 143 515 Évolution - 6 % 16 % Source : centre hospitalier Philippe Pinel. La forte augmentation du nombre d’actes, non corrélée à la variation du nombre de patients, s’explique par la hausse de 26 % du nombre d’actes infirmiers, du triplement d’actes effectués par plusieurs catégories professionnelles sans membre du corps médical, par le quintuplement du nombre d’actes des éducateurs et la hausse de 83 % des actes des rééducateurs. Le nombre d’actes médicaux a quant à lui diminué de 19 % et sa part dans le nombre total des actes est passé de 26 % en 2011 à 18 % en 2016. 2.4 Les taux d’occupation L’établissement suit les taux d’occupation de ses différentes unités d’hospitalisation. Ces taux sont très contrastés.\n18. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 17 Ainsi, si les unités d’hospitalisation à temps plein connaissent une situation de sur- occupation continuelle en psychiatrie générale, l’unité d’hospitalisation à temps plein de psychiatrie infanto-juvénile est en sous-occupation chronique, en raison, notamment, de la saisonnalité des admissions dans cette spécialité. Sur les quatre premiers mois de 2017, le taux d’occupation des lits s’est établi entre 114 % et 123 % en hospitalisation à temps complet, en hausse d’au moins 7 points de pourcentage par rapport aux quatre premiers mois de 2016. De tels taux se traduisent par un sureffectif journalier moyen de 22 à 37 patients en hospitalisation à temps plein. Taux d’occupation des différentes unités (en pourcentage) Années Unités temps plein (psychiatrie générale) Unité temps plein (psychiatrie infanto- juvénile) Hospitalisation à domicile Centre post- cure Hôpitaux de jour (psychiatrie générale) Hôpitaux de jour (psychiatrie infanto- juvénile) 2011 109,6 49,0 95,4 73,9 61,9 64,5 2012 106,7 42,2 96,1 74,1 65,0 73,6 2013 103,8 43,5 98,3 77,6 64,4 75,2 2014 103,7 58,3 98,7 70,7 70,7 80,3 2015 101,0 58,2 97,4 73,2 71,5 75,6 2016 101,7 49,9 98,5 72,5 72,2 74,2 Source : centre hospitalier Philippe Pinel. Cette sur-occupation ne semble pas trouver d’explication dans la durée moyenne de séjour des patients, qui a oscillé entre 36 et 40 jours sur la période examinée en hospitalisation à temps plein en psychiatrie générale alors que la moyenne des établissements psychiatriques se situait à 59,5 jours pour toutes les formes d’hospitalisation12 . Elle peut par contre s’expliquer par la baisse des capacités de l’établissement liée, d’une part, à l’humanisation des bâtiments13 achevée en 2007 et, d’autre part, à la fermeture de 60 lits entre 2015 et 2017. En réponse aux observations provisoires, l’actuel ordonnateur indique que, depuis mai 2017, une équipe opérationnelle sur les parcours de soins des patients de moyenne et longue évolution a été mise en place afin de réduire le niveau de sur-occupation. Il ajoute qu’une sous- commission de la commission médicale d’établissement travaille, depuis janvier 2018, sur la révision et le réajustement des pratiques. Cette sur-occupation provient également de la proportion importante de personnes présentes en hospitalisation à temps plein depuis plus d’un an par rapport au nombre de lits d’hospitalisation à temps plein. En effet, alors que ce pourcentage est de 33 % au niveau national, il s’établit à 52 % pour le centre hospitalier Philippe Pinel. 12 Direction de la recherche, des études, de l’évaluation et des statistiques, Les établissements de santé - édition 2017. 13 L’humanisation d’un centre hospitalier consiste à améliorer les conditions d’accueil des patients par la réduction du nombre de lits par chambre et l’augmentation du nombre de sanitaires.\n19. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 18 Cette sur-occupation résulte enfin du placement inadéquat de patients en hospitalisation. Ainsi, l’agence régionale de santé de Picardie notait en 2012, dans le schéma régional d’organisation des soins, « qu’il subsiste une population importante de patients maintenus en milieu hospitalier alors que leur état psychique ne le justifie pas, situation évoquée sous le terme d’hospitalisation « inadéquate ». La dernière enquête réalisée sur la région en 2007, relevait que les hospitalisations dites « inadéquates » concernaient en Picardie environ un tiers des lits d’hospitalisation complète ». L’établissement indique que 70 à 100 patients14 sont, chaque mois, hospitalisés de manière inadéquate. L’agence régionale de santé ajoutait, en 2012, dans son schéma régional d’organisation médico-sociale, que « ces personnes, pour lesquelles une incertitude persiste sur l’origine de l’hospitalisation (handicap mental, handicap psychique), relèvent parfois plus d’une offre médico-sociale que strictement sanitaire ». Or, comme cela a été vu précédemment, le département ne dispose que de très faibles capacités d’accueil en établissements sociaux et médico-sociaux destinés aux adultes en situation de handicap mental. En réponse aux observations provisoires, le président du conseil départemental de la Somme indique que la hausse des capacités médico-sociales du département depuis 2015 ne s’est pas traduite par une baisse des taux d’occupation au centre hospitalier Philippe Pinel. Il en conclut qu’il n’y aurait donc pas de lien entre la sous-capacité médico-sociale constatée dans le département de la Somme pour les adultes en situation de handicap mental et la sur- occupation observée au centre hospitalier Philippe Pinel. La chambre précise que la sous- capacité médico-sociale constatée dans le département pour les adultes en situation de handicap mental n’est qu’une des trois causes identifiées de la sur-occupation. Ainsi, l’établissement doit optimiser l’occupation de ses unités de soins en cherchant à ajuster au mieux ses capacités aux besoins des patients en liaison avec l’agence régionale de santé. ______________________ CONCLUSION INTERMÉDIAIRE ______________________ Le centre hospitalier Philippe Pinel est le principal établissement de santé mentale dans le département de la Somme. Près de 80 % des patients qu’il accueille sont traités sans être hospitalisés. Ses modalités de prise en charge sont nombreuses et variées mais ses capacités d’accueil ont diminué sur la période examinée, en raison de la fermeture de 60 lits en hospitalisation à temps plein. Son niveau d’activité a très significativement diminué en six ans, notamment en hospitalisation à temps partiel, sans que des raisons objectives puissent être avancées pour expliquer ce phénomène. Les taux d’occupation des différentes unités sont très contrastés et dépassent les 100 % en hospitalisation à temps plein en psychiatrie générale. L’hôpital doit, par conséquent, optimiser l’occupation de ses unités de soins. Cette optimisation pourrait éventuellement passer par un accroissement des capacités d’accueil en établissements sociaux et médico-sociaux destinés aux adultes en situation de handicap mental, selon des modalités à définir par le département de la Somme et l’agence régionale de santé. 14 Selon une étude mise en place par les médecins de l’établissement.\n20. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 19 3 LA GOUVERNANCE 3.1 Les orientations stratégiques de l’agence régionale de santé Dans le schéma régional d’organisation des soins portant sur la période 2012-2017, les objectifs fixés par l’agence régionale de santé de Picardie en matière de psychiatrie adultes étaient les suivants :  améliorer l’égalité d’accès à des soins de qualité et à un accompagnement social et médico- social, en affirmant une graduation des soins et en améliorant l’organisation de la réponse aux situations d’urgence ;  améliorer la qualité des soins en luttant contre les hospitalisations dites « inadéquates », en structurant les coopérations sur chaque territoire, entre l’ensemble des professionnels, services et établissements sanitaires, médico-sociaux, sociaux et associations d’usagers et en améliorant les conditions d’hospitalisation complète ;  améliorer l’efficience du système de santé. 3.2 Les orientations stratégiques de l’établissement 3.2.1 Les contrats pluriannuels d’objectifs et de moyens L’article L. 6114-1 du code de la santé publique prévoit que l’agence régionale de santé conclut les contrats pluriannuels d’objectifs et de moyens avec chaque établissement de santé. Ils déterminent les orientations stratégiques des établissements de santé sur la base du projet régional de santé15 . Ils font état des autorisations dont dispose l’établissement, des activités spécifiques et missions de service public qui lui sont reconnues et des financements octroyés. Au cours de la période examinée, deux contrats pluriannuels d’objectifs et de moyens ont été appliqués. Un premier contrat, portant sur la période 2007-2011, a été prorogé pour l’année 2012 dans l’attente de l’adoption du nouveau projet régional de santé. Les orientations stratégiques retenues consistaient à renforcer et développer la pédopsychiatrie, à développer les alternatives à l’hospitalisation complète, à intégrer les activités du foyer de postcure au sein de l’établissement16 , à mettre en œuvre les préconisations de la mission nationale d’appui en santé mentale concernant le secteur de psychiatrie adultes de Montdidier17 et à participer au plan « addictions ». Aucun bilan de ce contrat n’a été transmis par l’hôpital. 15 Schéma régional d’organisation des soins avant l’ordonnance n° 2017-31 du 12 janvier 2017 de mise en cohérence des textes au regard des dispositions de la loi n° 2016-41 du 26 janvier 2016 de modernisation de notre système de santé. 16 Ce foyer était auparavant géré par un établissement privé à but non lucratif. 17 Renforcer les liens avec le secteur de Montdidier, accueil des patients à partir de l’unité d’accueil et d’orientation et prise en charge en centre médico-psychologique en l’absence de médecin.\n21. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 20 Le second contrat pluriannuel d’objectifs et de moyens a porté sur les années 2013 à 2017. Ses orientations stratégiques consistent à :  assurer le retour à l’équilibre de l’établissement en vue d’assurer sa pérennité par la mise en œuvre du contrat de retour à l’équilibre financier et l’élaboration d’une politique active de recrutement des personnels médicaux ;  améliorer les prises en charge de populations spécifiques par l’amélioration de la prise en charge des pathologies psychiatriques chez les détenus et la participation à l’amélioration de l’offre de soins en hospitalisation complète en pédopsychiatrie en partenariat avec le centre hospitalier universitaire ;  développer les alternatives à l’hospitalisation complète par le développement, par redéploiement, des équipes mobiles en pédopsychiatrie et psycho-gériatrie, la création d’une équipe mobile de liaison vers le médico-social en psychiatrie adultes à moyens constants, le développement des alternatives à l’hospitalisation complète en psychiatrie adultes et enfants et la lutte contre les inadéquations par la création d’un foyer d’accueil médicalisé18 . Le retour à l’équilibre financier de l’établissement n’a pas été assuré. L’offre de soins en hospitalisation complète en pédopsychiatrie n’a pas été développée. Si une équipe mobile en psycho-gériatrie et une équipe mobile de liaison vers le médico-social en psychiatrie adultes ont été créées, tel n’a pas été le cas en pédopsychiatrie. Les alternatives à l’hospitalisation complète en psychiatrie adultes et enfants n’ont pas été développées et aucun foyer d’accueil médicalisé n’a été créé. En réponse aux observations provisoires, l’actuel ordonnateur indique que « le Pôle de pédopsychiatrie s’active actuellement dans la mise en œuvre d’une équipe mobile ». Il précise également qu’un dossier portant création d’une unité de pédopsychiatrie pour la tranche d’âge 5-12 ans, en lien avec le CHU19 d’Amiens, est en cours d’instruction par l’agence régionale de santé depuis novembre 2016. La chambre constate que les actions de mise en œuvre des orientations stratégiques fixées par le contrat pluriannuel d’objectifs et de moyens 2013-2017, n’ont été réalisées qu’à hauteur d’un tiers. 3.2.2 Le projet d’établissement Le projet d’établissement définit les objectifs généraux de l’hôpital dans différents domaines et constitue ainsi le fondement de toute prévision et d’adaptation des moyens. Il doit être compatible avec les objectifs du schéma d’organisation des soins et être adopté tous les cinq ans, conformément à l’article L. 6143-2 du code de la santé publique. 18 Les foyers d’accueil médicalisés ont pour mission d’accueillir des personnes handicapées physiques, mentales (déficients intellectuels ou malades mentaux handicapés) ou atteintes de handicaps associés. 19 CHU : centre hospitalier universitaire.\n22. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 21 Au cours de la période examinée, un seul projet d’établissement a été élaboré pour la période 2009-2013. Le projet médical qui y était inclus, avait pour objectifs de :  développer des alternatives à l’hospitalisation par l’optimisation de la prise en charge en hospitalisation complète, le renforcement des prises en charge extra hospitalières, la reprise des activités du foyer de postcure par l’établissement, par le développement de l’hospitalisation à domicile, par le renforcement de l’accueil familial thérapeutique et par la promotion d’un foyer d’accueil médicalisé et de la maison d’accueil spécialisée ;  renforcer les complémentarités aussi bien en interne en promouvant une dynamique inter pôles (grâce à l’unité d’accueil et d’orientation, à l’unité de préparation à la sortie et au pôle médico-pharmaceutique) qu’en externe avec d’autres établissements de santé, le secteur social et médico-social, les autres structures pouvant intervenir dans la filière de soins ;  répondre à des besoins nécessitant des développements nouveaux, par le renforcement des capacités en pédopsychiatrie, en addictologie et en psycho-gériatrie. Ces objectifs étaient compatibles avec le schéma d’organisation des soins. Un bref bilan du projet a été dressé par l’hôpital :  en matière de développement des alternatives à l’hospitalisation, sept actions sur huit ont été, en tout ou partie, réalisées, dont certaines après 2013 ;  sur les sept actions concernant le renforcement des coopérations et des complémentarités, cinq ont été, en tout ou partie, réalisées ;  enfin, concernant la réponse à des besoins nécessitant des développements nouveaux, huit actions sur dix-sept ont été, en tout ou partie, mises en place, dont certaines après 2013. Ainsi, excepté pour son troisième axe, les actions prévues par le projet médical ont globalement été accomplies. Toutefois, depuis 2014, le centre hospitalier n’est plus doté d’un projet d’établissement, indispensable à la définition de ses orientations stratégiques. Le projet médical 2018-2022, pierre angulaire du projet d’établissement, a été adopté par les instances de l’hôpital à la fin du contrôle de la chambre. Il comporte cinq « ambitions » : conforter la place déterminante de l’hôpital, poursuivre la politique sectorielle, accentuer les prises en charge ambulatoires, consolider les équipes mobiles et les filières spécifiques et s’inscrire dans une logique partenariale dans le souci d’un parcours patient efficient. Recommandation n° 1 : définir le projet d’établissement a minima tous les cinq ans afin de préciser les objectifs généraux et d’adapter les moyens nécessaires à la poursuite de ces objectifs. En réponse aux observations provisoires, l’actuel ordonnateur indique que la « normalisation définitive [du projet médical] fait actuellement l’objet d’un accompagnement tiers par la F2RSM20 sous l’impulsion de l’agence régionale de santé. Sa formalisation permettra la déclinaison de l’entièreté du projet d’établissement sur une période de 5 ans (2018-2022) ». 20 Fédération régionale de recherche en psychiatrie et santé mentale Hauts-de-France.\n23. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 22 3.3 L’organisation des services 3.3.1 Une organisation en pôles à optimiser Les pôles L’article L. 6146-1 du code de la santé publique dispose, depuis la loi n° 2009-879 du 21 juillet 2009 portant réforme de l’hôpital et relative aux patients, à la santé et aux territoires, que « le directeur définit l’organisation de l’établissement en pôles d’activité conformément au projet médical d’établissement ». Le centre hospitalier est, depuis 2011, organisé en quatre pôles cliniques : un pôle de psychiatrie adultes Nord, un pôle de psychiatrie adultes Sud, un pôle de pédopsychiatrie et un pôle médico-pharmaceutique. La communauté médicale avait estimé, en 2011, qu’un seul pôle de psychiatrie générale aurait été disproportionné par rapport aux autres et avait souhaité s’inscrire dans la politique de secteur, qui garantit une place pour tous les patients qui en ont besoin. Une mission d’appui et de conseil au centre hospitalier notait que « L’organisation en pôles encore récente n’a pas encore permis de tirer tous les bénéfices possibles que ce soit à l’intérieur des pôles ou entre les pôles » dans la mesure où deux pôles exercent la même activité de psychiatrie générale et que la logique sectorielle reste prégnante au détriment d’une logique de parcours de soins. Un cabinet externe a par ailleurs proposé, dans le cadre d’un diagnostic organisationnel, des axes de réorganisation sans que ceux-ci soient mis en œuvre. La chambre invite l’établissement à s’interroger sur l’efficience de cette organisation. En réponse aux observations provisoires, l’actuel ordonnateur indique que « cette option organisationnelle portant sur le regroupement des deux pôles est susceptible d’être débattue » dans le cadre de la finalisation du projet médical. Les contrats et projets de pôles L’article L. 6146-1 du code de la santé publique rend obligatoire la conclusion de contrats de pôles entre le directeur de l’établissement et chacun des chefs de pôles. Ces contrats21 , qui permettent de définir les objectifs, notamment en matière de politique et de qualité des soins, assignés au pôle ainsi que les moyens qui lui sont attribués, ont bien été conclus en 2011. Toutefois, contrairement à l’article R. 6146-8 du code précité et à l’article 14 du règlement intérieur de l’établissement, ils n’ont pas été renouvelés à leur échéance en 2014. De nouveaux contrats sont actuellement en cours d’élaboration. En application de l’article R. 6146-9 du même code, un projet de pôle doit être élaboré par le chef de pôle dans un délai de trois mois à compter de sa nomination. Il s’agit d’un élément-clé pour accroître l’efficience de l’organisation interne de l’établissement public. Ces projets sont mentionnés dans les contrats de pôles et ont été actualisés en 2015. 21 Psychiatrie adultes (nord et sud), la pharmacie et pédopsychiatrie.\n24. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 23 Les chefs de pôles bénéficient d’une autonomie relative dans la gestion des effectifs du pôle en termes de recrutement notamment, et de la gestion de certaines enveloppes relatives aux crédits thérapeutiques (activités, fournitures, sorties et séjours), à la formation continue, à la cuisine, et aux actions de culture et de santé. Aucune politique d’intéressement des pôles aux résultats de leur gestion n’a été mise en place, contrairement à ce que stipulaient les contrats de pôles. De même, aucune évaluation des résultats des objectifs fixés par les projets de pôles n’a été réalisée alors que les contrats de pôles l’avaient prévue. L’état prévisionnel des recettes et des dépenses (EPRD)22 du centre hospitalier n’est pas décliné par pôle et le dialogue de gestion n’est nourri ni par des tableaux de bord par pôle, excepté en 2013 et 2014, ni d’une comptabilité analytique par pôle. La chambre invite l’hôpital à mettre en place une présentation des budgets par pôle en déclinaison de l’EPRD et à appuyer ses dialogues de gestion par une comptabilité analytique optimisée et des tableaux de bord. En réponse aux observations provisoires, l’actuel ordonnateur indique que « les nouveaux projets de contrats de pôle prévoient des fiches actions avec des indicateurs et deux revues annuelles de ces indicateurs et tableaux de bord, tant dans le domaine financier que dans d’autres domaines ». Rappel au droit n° 1 : conclure de nouveaux contrats de pôles lorsque ceux-ci arrivent à échéance, conformément à l’article R. 6146-8 du code de la santé publique. 3.3.2 L’organisation des services administratifs En 2017, les services administratifs s’organisaient autour d’une direction générale comprenant plusieurs services placés sous l’autorité directe du chef d’établissement et de directions fonctionnelles. 22 Document qui, pour un exercice comptable donné, estime les recettes et les dépenses prévisibles.\n25. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 24 Organigramme du centre hospitalier Philippe Pinel en 2017 Source : centre hospitalier Philippe Pinel. Conformément à l’article 4 du décret n° 2005-920 du 2 août 200523 , une direction commune gère le centre hospitalier Philippe Pinel et le centre hospitalier intercommunal de Montdidier-Roye. Ils sont administrés par le même directeur général et par une partie des services du centre Pinel. Le comité de direction possède un ordre du jour commun pour les deux établissements. Une telle organisation permet, d’une part, d’optimiser les coûts de direction et facilite, d’autre part, l’accueil de patients du centre Pinel dans les structures médico-sociales de l’hôpital de Montdidier-Roye réduisant ainsi le nombre de patients « inadéquats » pris en charge par l’hôpital psychiatrique. Certaines fonctions sont mutualisées au sein du groupement hospitalier de territoire. Tel est le cas de la formation continue, des achats, de l’institut de formation en soins infirmiers et des systèmes d’information. 3.3.3 Les sites de l’établissement Le siège du centre hospitalier Philippe Pinel est situé sur un terrain de 34 hectares à Dury. Ce site principal ‒ dénommé intra ‒ est complété par 24 autres sites ‒ dénommés extra ‒ situés à Amiens et dans d’autres communes du département. 23 Décret portant dispositions relatives à la direction des établissements mentionnés à l’article 2 de la loi n° 86-33 du 9 janvier 1986 portant dispositions statutaires relatives à la fonction publique hospitalière.\n26. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 25 Ces sites, qui regroupent 40 structures extrahospitalières ‒ essentiellement composés de CMP et CATTP ‒ permettent un maillage territorial en milieu rural et visent à éviter les phénomènes de non recours médical. Le coût global24 annuel de ces structures est de 18,4 M€ en moyenne sur la période 2011-2016. Coût des structures extrahospitalières (en M€) 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Évolution Total général 17,69 17,78 17,95 18,50 19,42 19,10 8% Source : centre hospitalier Philippe Pinel. Au cours de la période contrôlée, l’établissement a regroupé certaines de ces structures afin de limiter ses charges à caractère général et hospitalières. Ainsi, en 2014, les CMP et CATTP du pôle Sud installés sur trois sites déférents ont été regroupés sur une même emprise. De même, deux antennes de CMP ont été déplacées dans les hôpitaux de Corbie et Doullens. Les réorganisations ont généré des économies à partir de 2016 qui se sont traduites par une baisse de 2 % du coût global annuel de ces structures. La situation financière particulièrement dégradée a entraîné une diminution de 25 % des charges d’entretien et réparations au cours de la période 2011-2016. Cette forte réduction doit être corrélée au taux de vétusté25 des bâtiments, passé de 31 % en 2011 à 44 % en 2016. Dans le même temps, l’intensité d’investissement26 a chuté, passant de 7 % en 2011 à 0,7 % en 2016. Le centre hospitalier n’a, dès lors, plus les moyens suffisants pour renouveler, et entretenir, de manière optimale, son patrimoine. L’établissement dispose pourtant de quelques marges de manœuvre. Il loue ainsi certaines de ses implantations (plus de 550 000 € de revenus en 2016). La valeur de ses biens immobiliers27 , qu’il pourrait en partie céder, s’élevait à 43 M€28 en 2016. En réponse aux observations provisoires, l’actuel ordonnateur précise que si l’établissement s’est engagé dans une rationalisation de ses structures extrahospitalières, certaines limites entravent cette orientation : engagement par des baux locatifs d’une durée moyenne de neuf ans, réticences du corps médical et coût de la réhabilitation et de la mise aux normes des bâtiments susceptibles d’héberger les activités extrahospitalières en intra. Recommandation n° 2 : rationaliser les implantations afin de limiter les charges et d’entretenir et renouveler le patrimoine strictement nécessaire à l’activité. 24 Coût incluant les dépenses de personnel. 25 Ce ratio rapporte le montant des amortissements à la valeur brute des immobilisations. 26 Investissements réalisés rapportés aux produits. 27 Comptes 21311, 21315 et 21318. 28 Montant figurant au bilan en valeur brute.\n27. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 26 ______________________ CONCLUSION INTERMÉDIAIRE ______________________ Depuis 2014, le centre hospitalier Philippe Pinel n’est plus doté d’un projet d’établissement indispensable à la définition de ses orientations stratégiques. Une réflexion sur son organisation en pôles mériterait d’être conduite dans la mesure où la logique sectorielle reste prégnante au détriment d’une logique de parcours de soins. Elle gagnerait également à être optimisée par la présentation de budgets par pôle en déclinaison de l’EPRD et par la mise en place d’une comptabilité analytique pour chacun d’eux. Le centre dispose de nombreuses implantations géographiques alors qu’il n’a pas les moyens suffisants pour entretenir et renouveler de manière optimale un patrimoine qui vieillit. La chambre lui recommande de rationaliser ses implantations afin de limiter ses charges et de se concentrer sur le patrimoine strictement nécessaire à son activité. 4 LA GESTION DES RESSOURCES HUMAINES 4.1 La politique de gestion des ressources humaines Conformément au décret n° 88-951 du 7 octobre 198829 , un bilan social est établi chaque année. Il comporte toutes les rubriques prévues dans l’arrêté précité. En revanche, ceux des années 2014 et 2015 ont été arrêtés avec retard par le directeur30 , en contradiction avec les dispositions de l’article 4 de l’arrêté précité. L’établissement dispose également de statistiques sur l’absentéisme et d’un règlement intérieur précisant le cadre réglementaire applicable à chaque agent (droits et obligations). Il tient un plan de formation par pôles d’activité. Une synthèse permet de visualiser le montant de l’enveloppe des formations à budgéter au cours de l’année à venir. Des indicateurs s’attachent à évaluer la variation de la masse salariale, à effectif constant. L’établissement ne calcule pas son « glissement vieillesse technicité » positif31 ni le GVT négatif32 , ou encore le coût moyen des entrants. De même, il ne dispose pas de projection pluriannuelle de ses effectifs et des départs en retraite. 29 Décret relatif au bilan social dans les établissements publics énumérés à l’article 2 de la loi n° 86-33 du 9 janvier 1986 portant dispositions statutaires relatives à la fonction publique hospitalière. 30 Le bilan social 2015 a été présenté au conseil de surveillance le 24 juin 2016 et celui de 2014 le 18 décembre 2015. 31 Le glissement vieillesse technicité (GVT) positif correspond à l’augmentation de la rémunération individuelle d’un fonctionnaire en fonction d’un avancement quasi-automatique sur sa grille indiciaire, d’un changement de grade ou d’échelon par promotion interne ou à la suite d’un concours. 32 Le GVT négatif mesure le tassement de la masse salariale dû au départ d’agents dont le traitement, du fait de leur ancienneté, est généralement supérieur à celui des remplaçants.\n28. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 27 Un des anciens ordonnateurs indique, en réponse, que dans le cadre du contrat de retour à l’équilibre financier, des fiches actions sont consacrées au départ et au remplacement des personnels et en évaluent les conséquences sur la masse salariale. La chambre relève que ces documents ne constituent pas, pour autant, une gestion prévisionnelle des emplois, des effectifs et des compétences. Plus largement, le centre hospitalier ne s’est pas fixé de stratégie globale ou n’a pas formalisé suffisamment d’objectifs concernant la gestion de ses ressources humaines. L’actuel ordonnateur indique, en réponse aux observations provisoires, que des fiches métiers et des fiches de poste ont été élaborées et qu’elles participeront à la mise en place des bases d’une gestion prévisionnelle des emplois, des effectifs et des compétences. Recommandation n° 3 : engager une réflexion d’ensemble sur les objectifs à assigner à la gestion des ressources humaines et se doter d’outils de gestion prévisionnelle des effectifs, des emplois et des compétences, en liaison avec le projet d’établissement. 4.2 Les modalités de gestion des ressources humaines 4.2.1 Le suivi des dépenses de personnel L’effectif Au cours de la période 2011-2016, l’effectif total de l’établissement, exprimé en postes équivalents temps plein rémunérés (ETPR), a diminué de 8 %, passant de 1 074,95 à 984,98. Cette baisse s’explique notamment par la diminution de la population non médicale de 10 %, alors que l’effectif médical a lui progressé de 10 %. La baisse des emplois non médicaux (11 %) est particulièrement marquée chez le personnel des services de soins. Effectif médical en équivalents temps plein rémunérés Statut 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Évolution Praticien hospitalier temps plein et temps partiel 33,55 34,3 33,7 34 36,96 35,36 5 % Assistants 0 2 3 1 0 0 / Attachés renouvelés de droit 8,45 3,8 4,58 7,98 6,78 5,28 - 38 % Total personnel médical permanent 42,00 40,10 41,28 42,98 43,74 40,64 - 3 % 60,0 % 62,2 % 65,2 % 59,5 % 56,3 % 52,8 % / Praticiens contractuels 5 4,35 3 4,2 5,4 3,4 - 32 % Internes et étudiants en médecine 23 20 19 25 28,5 33 43 % Total personnel médical non permanent 28,00 24,35 22,00 29,20 33,90 36,40 30 % 40,0 % 37,8 % 34,8 % 40,5 % 43,7 % 47,2 % / Total 70,00 64,45 63,28 72,18 77,64 77,04 10 % Source : centre hospitalier Philippe Pinel.\n29. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 28 La progression de l’effectif médical s’explique, en premier lieu, par la hausse du nombre d’agents non permanents (30 % en six ans) et en particulier des internes et étudiants en médecine, alors que le personnel permanent diminue de 3 % (baisse du nombre d’attachés). Toutefois, le nombre de praticiens hospitaliers augmente de 5 %, du fait, notamment, d’actions entreprises par l’établissement pour les attirer : fidélisation des internes, recours à un cabinet de recrutement, annonces dans des revues spécialisées, offres de logement, etc. En 2016, le taux d’encadrement médical était d’1 psychiatre pour 290 patients33 dans les centres hospitaliers spécialisés en psychiatrie et les établissements publics de santé mentale de France34 . Au centre hospitalier Philippe Pinel, ce taux est supérieur de 12 % avec 1 psychiatre pour 256 patients. Le taux d’encadrement non médical du centre hospitalier Pinel est supérieur de 38 % avec 1 personnel non médical pour 13 patients (1 pour 20 dans les centres hospitaliers spécialisés en psychiatrie et les établissements publics de santé mentale). Ainsi, la situation de l’établissement paraît plus favorable que celle des autres centres psychiatriques. Effectif non médical en équivalents temps-plein rémunérés Statut 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Évolution Titulaires et stagiaires 853,58 853,77 858,76 843,59 816,2 808,42 - 5 % 84,9 % 86,3 % 87,7 % 87,5 % 87,6 % 89,0 % / Total CDI 67,76 68,39 74,23 69,69 61,84 51,68 - 24 % 6,7 % 6,9 % 7,6 % 7,2 % 6,6 % 5,7 % / Total CDD 83,61 67,62 46,41 50,41 53,5 47,84 - 43 % 8,3 % 6,8 % 4,7 % 5,2 % 5,7 % 5,3 % / Total 1 004,95 989,78 979,40 963,69 931,54 907,94 - 10 % Personnels administratifs 104,71 105,25 103,66 104,74 101,05 99,87 - 5 % Personnels des services de soins 714,81 704,18 697,55 683,93 660,38 637,96 - 11 % Personnels éducatifs et sociaux 78,64 79,56 78,54 72,69 72,45 71,2 - 9 % Personnels médico-techniques 5,86 7,5 8,72 7,86 6,86 6,86 17 % Personnels techniques et ouvriers 100,93 93,29 90,93 94,47 90,8 92,05 - 9 % Source : centre hospitalier Philippe Pinel. Le recours aux emplois contractuels est limité, que les contrats soient à durée indéterminée ou déterminée. Leur part relative a tendance à diminuer depuis 2011, passant de 15 % à 11 % de l’effectif médical. 33 File active. 34 Statistiques administratives d’activité.\n30. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 29 La baisse la plus marquée de personnel participant aux soins concerne la prise en charge ambulatoire (- 11 %), suivie de la prise en charge en hospitalisation à temps plein (- 10 %). La chambre observe que cette diminution paraît en contradiction avec l’un des objectifs du contrat pluriannuel d’objectifs et de moyens qui prévoyait « le développement des alternatives à l’hospitalisation complète en psychiatrie adultes et enfants ». Évolution de l’effectif selon la prise en charge en équivalents temps plein 2011 2016 Évolution 2011-2016 Personnel non médical Personnel médical TOTAL Personnel non médical Personnel médical TOTAL Ambulatoire 157,72 17,75 175,47 140,66 17,08 157,73 - 11 % Hôpital de jour 63,35 4,2 67,55 59,5 5,2 64,7 - 4 % Hospitalisation à domicile 32,9 32,9 30,94 30,94 - 6 % Hospitalisation temps plein 389,95 24,95 414,9 340,6 37,89 378,49 - 10 % Source : centre hospitalier Philippe Pinel. Au cours de la période étudiée, la structure du personnel apparaît stable dans son ensemble puisque, toutes fonctions et tous services confondus, 87 % des personnels ont plus de deux ans d’ancienneté35 . Les dépenses de personnel La hausse des dépenses totales de personnel a été maîtrisée sur la période 2011-2016 (0,5 % par an en moyenne) sous l’effet, principalement, de la baisse de l’effectif. Elles représentaient 50 M€ en 2016, soit 83,5 % des produits courants ‒ contre 81 % au niveau national. Elles étaient composées à 55 % de rémunérations du personnel non médical, à 8 % de rémunérations du personnel médical et à 26 % de cotisations sociales ‒ proportions équivalentes aux moyennes nationales. 35 Données issues des bulletins de paie des agents de l’établissement.\n31. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 30 Évolution des charges totales de personnel (en M€) 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Variation annuelle moyenne Personnel titulaire et stagiaire 24,83 24,53 24,61 26,16 25,82 25,21 0,3 % + Personnel en CDI 1,66 1,87 1,83 1,80 1,65 1,41 - 3,2 % + Personnel en CDD 1,53 1,32 1,09 1,21 1,30 1,16 - 5,4 % + Contrats aidés et apprentis 0,13 0,32 0,44 0,60 0,69 0,66 39,0 % - Atténuations de charges 0,93 1,29 1,25 1,18 1,26 0,96 0,5 % = Rémunérations du personnel non médical (a) 27,21 26,75 26,73 28,58 28,20 27,49 0,2 % Praticiens hospitaliers 2,75 2,74 2,75 2,60 2,93 2,90 1,1 % + Praticiens hospitaliers contractuels 0,56 0,51 0,51 0,64 0,67 0,55 - 0,4 % + Internes et étudiants 0,59 0,59 0,55 0,55 0,72 0,76 5,4 % + Autres rémunérations 0,24 0,19 0,25 0,33 0,32 0,30 4,9 % - Atténuations de charges 0,11 0,32 0,26 0,30 0,29 0,41 29,3 % = Rémunérations du personnel médical (b) 4,02 3,71 3,80 3,81 4,35 4,10 0,4 % Rémunérations du personnel (a+b) 31,23 30,46 30,53 32,39 32,55 31,59 0,2 % + Cotisations sociales totales sur personnel 12,23 12,25 12,70 13,04 13,15 12,90 1,1 % + Honoraires médecine libérale et indemnités d’enseignement 0,04 0,03 0,03 0,00 0,04 0,04 3,0 % + Autres charges de personnel 0,23 0,20 0,24 0,25 0,32 0,28 3,7 % - Atténuations de charges portabilité CET 0,08 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 - 63,0 % + Impôts et taxes liés au personnel 4,86 4,73 4,90 4,95 5,14 4,99 0,5 % Dont taxe sur les salaires 3,12 3,00 3,16 3,19 3,34 3,18 0,4 % = Charges de personnel interne 48,52 47,67 48,39 50,64 51,20 49,80 0,5 % + Charges de personnel externe 0,16 0,22 0,23 0,16 0,16 0,17 1,1 % = Charges de personnel totales consolidées 48,68 47,89 48,62 50,80 51,36 49,97 0,5 % CP totales en % des produits courants 82,65 % 82,43 % 80,70 % 85,80 % 84,91 % 83,53 % 0,2 % Source : chambre régionale des comptes d’après les comptes financiers de l’établissement.\n32. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 31 4.3 Les marges de manœuvre de l’établissement 4.3.1 Des marges non utilisées, ou bien tardivement Le temps de travail des agents Le décret du 4 janvier 200236 établit la durée annuelle du travail à 1 607 heures, soit 35 heures hebdomadaires37 . Sur la période 2011-2015, l’établissement n’a pas respecté ces dispositions. Le nombre de jours de réduction du temps de travail ou de repos compensateurs étaient de 28 jours, ce qui conduisait à une durée annuelle du travail inférieure aux minima réglementaires. L’inspection générale des affaires sociales avait relevé cette irrégularité dans un rapport de 2010 et demandait à l’hôpital de se conformer à la réglementation. Au 1er janvier 2016, un nouvel accord local sur le temps du travail a diminué le nombre de jours de réduction du temps de travail ou de repos compensateurs de huit jours pour les cadres de santé, cadres supérieurs de santé et cadres socio-éducatifs et de 13 jours pour les autres agents (hors cadres de direction, attachés et ingénieurs). Un guide sur le temps de travail a également été rédigé afin de décliner les dispositions de l’accord local aux différentes catégories de personnels concernés. La régularisation tardive du temps de travail des agents a représenté, selon le centre hospitalier, un coût proche de 2 M€ par an pour l’établissement sur la période 2011-2016, soit près de 47 postes équivalents temps plein par année. Un des anciens ordonnateurs indique, qu’en raison d’un climat social tendu, « il était difficile de mener de front une révision profonde de l’accord sur le temps de travail et des mesures budgétaires draconiennes telles que résultant des plans de retour à l’équilibre dans un premier temps puis de contrat de retour à l’équilibre dans un deuxième temps sans dégrader fortement les relations sociales dans l’Établissement ». Les règles d’avancement d’échelon Jusqu’au 1er janvier 2016, l’article 67 de la loi n° 86-33 du 9 janvier 1986 portant dispositions statutaires relatives à la fonction publique hospitalière disposait que « L’avancement d’échelon à l’ancienneté maximale est accordé de plein droit. L’avancement d’échelon à l’ancienneté réduite peut être accordé au fonctionnaire dont la valeur professionnelle le justifie. » Le centre hospitalier n’a pas appliqué ces dispositions. La moitié des avancements s’effectuait à la durée minimale ou intermédiaire. L’établissement estime à 300 000 € le coût annuel de ces avancements qu’il qualifie « d’extra réglementaires ». 36 Décret n° 2002-9 du 4 janvier 2002 relatif au temps de travail et à l’organisation du travail dans les établissements mentionnés à l’article 2 de la loi n° 86-33 du 9 janvier 1986 portant dispositions statutaires relatives à la fonction publique hospitalière. 37 Cette durée peut être réduite pour les agents soumis à des sujétions spécifiques.\n33. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 32 Depuis le 1er janvier 2017, sont appliquées les nouvelles dispositions de l’article 67 de la loi de 1986 précitée38 : « L’avancement d’échelon est accordé de plein droit. Il a lieu de façon continue d’un échelon à l’échelon immédiatement supérieur. Il est fonction de l’ancienneté. Toutefois, lorsque les statuts particuliers le prévoient et selon des modalités de contingentement définies par décret en Conseil d’État, il peut être également fonction de la valeur professionnelle. » 4.3.2 De possibles sources d’économies La mise en œuvre du régime indemnitaire Méthodologie employée Un échantillon de 80 dossiers du personnel a été consulté, représentant 8 % des agents de l’établissement. Le centre hospitalier formalise peu l’application du régime indemnitaire. Les contrats de travail et les décisions de titularisation prévoient seulement que l’agent percevra « le cas échéant les indemnités et primes afférentes audit emploi ». Il n’est pas établi systématiquement de décision individuelle d’attribution, comme en dispose pourtant l’annexe 1 du code général des collectivités territoriales39 , applicable aux établissements publics de santé. La chambre rappelle à l’établissement qu’il doit formaliser, pour chaque agent, ses décisions s’agissant du versement de rémunérations accessoires. Principales composantes du régime indemnitaire* Source : bulletins de paie des personnels du centre hospitalier. * Hors IHTS, astreintes et gardes. PFR : prime de fonction et de résultat. 38 Tel que modifié par l’article 148 de la loi n° 2015-1785 du 29 décembre 2015 de finances pour 2016. 39 Rubrique 220223 « Primes et indemnités ». En € 2013 2014 2015 2016 Total Evolution Indemnité forfaitaire dim. et jours féries 560 167 € 579 515 € 544 272 € 486 998 € 2 170 953 € -15,02% Indemnité de jujestions 13 heures 1 774 995 € 1 794 876 € 1 768 439 € 1 747 574 € 7 085 884 € -1,57% Prime de service 1 468 766 € 1 493 420 € 1 507 254 € 1 481 351 € 5 950 790 € 0,85% Prime spécifique paramédicale 470 566 € 455 660 € 444 672 € 433 614 € 1 804 512 € -8,52% Indemnité engagement de service public 184 847 € 177 484 € 188 922 € 190 995 € 742 249 € 3,22% P.F.R. 165 718 € 181 011 € 237 075 € 213 022 € 796 825 € 22,21% Prime de 1ère et 2ème catégorie 131 020 € 181 716 € 176 350 € 169 951 € 659 037 € 22,91% Indemnité de travail intensid de nuit 131 469 € 131 228 € 130 695 € 125 565 € 518 957 € -4,70% Prime de sujetion aides soignants 130 284 € 152 525 € 151 925 € 127 155 € 561 888 € -2,46% Indemnité compensatrice de logement 15 084 € 15 084 € 21 369 € 29 700 € 81 237 € 49,21% Prime gratification médailles 16 065 € 10 200 € 16 660 € 11 220 € 54 145 € -43,18% Indemnité de RTT personnel non médical 18 271 € 3 000 € - € - € 21 271 € - Autres primes et indemnités 708 125 € 735 888 € 757 118 € 701 916 € 2 903 047 € -0,88% TOTAL régime indemnitaire 5 759 313 € 5 901 406 € 5 928 091 € 5 707 840 € 23 296 650 € -0,90% Total des traitements 30 530 364 € 32 394 697 € 32 546 868 € 31 590 398 € 127 062 327 € 3,36% Part du régime indemnitaire 18,86% 18,22% 18,21% 18,07% 18,33% -4,41%\n34. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 33 En 2015, la part du régime indemnitaire représentait 18,2 % des rémunérations versées au personnel. Selon les données publiées par l’agence technique sur l’information de l’hospitalisation, le centre hospitalier se situerait en dessous des structures de même nature (entre 19 et 23 %)40 . Le montant total des rémunérations accessoires versées sur la période est stationnaire (- 0,9 %). La diminution de l’effectif en est la principale cause. 4.3.2.1.1 Des primes versées sans texte L’établissement a versé une prime dépourvue de fondement règlementaire, dite « prime RTT », à certains de ses personnels médicaux et non médicaux en 2013 et 2014. 14 cadres ont bénéficié de cette prime dont les montants individuels ont varié de 125 € à 3 000 € par an. Selon l’actuel ordonnateur et un de ses prédécesseurs, en réponse aux observations provisoires, cette prime se justifierait par l’application de plusieurs arrêtés en date des 17 octobre 2002 et 9 octobre 2003 ainsi que du décret n° 2012-1366 du 6 décembre 2012. La chambre observe cependant que les dispositions visées ne s’appliquaient qu’aux seules années 2002 et 2003 et que le décret précité ne mentionne nullement l’indemnité contestée. Versement de la prime « RTT » (en €) 2013 2014 TOTAL Indemnité RTT personnel non médical 1 321 1 321 Indemnité RTT médecin 16 950 3 000 19 950 Total 18 271 3 000 21 271 Source : bulletins de paie des personnels du centre hospitalier. Il verse également une « prime médaille » aux agents bénéficiant d’une certaine ancienneté sur la base d’une décision du directeur prise chaque année à laquelle est joint un état collectif. Le centre hospitalier justifie le versement de cette prime par le décret n° 87-594 du 22 juillet 1987 modifié relatif à la médaille d’honneur régionale, départementale et communale qui récompense la compétence professionnelle et le dévouement des élus et des agents publics au service des collectivités territoriales et de leurs établissements, catégories auxquelles n’appartiennent pas les agents du centre hospitalier. De plus, la récompense visée par le décret consiste en l’octroi d’une médaille frappée par la Monnaie de Paris et non en une rémunération indemnitaire telle que pratiquée au sein du centre hospitalier. Au cours de la période 2011-2016, 119 agents ont ainsi perçu une somme allant de 510 € à 595 € pour un total de 54 145 €. 40 Analyse des bilans sociaux des établissements de santé, page 109.\n35. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 34 Un ancien ordonnateur indique, en réponse, que cette prime a fait l’objet d’une délibération des « instances de l’établissement pour son application ». La chambre relève qu’une telle délibération ne peut en constituer le fondement juridique. L’article 20 de la loi n° 83-634 du 13 juillet 1983 portant droits et obligations des fonctionnaires dispose clairement que seul un texte législatif ou réglementaire peut instituer des indemnités au bénéfice des fonctionnaires. Versement de la « prime médailles » et de l’indemnité « adjoint des cadres » 2013 2014 2015 2016 Bénéfi- ciaires Montant Bénéfi- ciaires Montant Bénéfi- ciaires Montant Bénéfi- ciaires Montant Adjoint des cadres 1 1 399 € 4 5 738 € 4 6 718 € 4 6 718 € Médailles 37 16 065 € 22 10 200 € 39 16 660 € 26 11 220 € Source : bulletins de paie des personnels du centre hospitalier. 4.3.2.1.2 Primes versées sans que les conditions soient réunies Certaines primes, figurant dans le tableau ci-après, sont versées à des personnels qui ne sont ni stagiaires ni titulaires pour un total de 225 503 € sur la période 2013-2016 et sans qu’aucune décision d’attribution collective ou individuelle n’ait été formalisée par le chef d’établissement. Un ancien ordonnateur indique, en réponse aux observations provisoires, que les versements ont trait, pour partie, à la prime de service dont bénéficient les personnels affectés au service informatique en application des stipulations contenues dans leur contrat de recrutement. La chambre constate que la mention dont il fait état ne précise pas le régime indemnitaire dont bénéficient les personnels sous contrat. Elle rappelle également que ce régime est, s’agissant de la prime de service, irrégulier. Régime indemnitaire versé à des personnels ni titulaires ni stagiaires sans décision d’attribution (en €) 2013 2014 2015 2016 TOTAL Indemnité pour travail intensif de nuit 12 960 17 452 18 669 16 208 65 288 Prime spécifique paramédicale 10 980 6 390 12 371 24 984 54 725 Prime de service 28 598 28 110 24 817 23 964 105 489 TOTAL 52 537 51 952 55 857 65 157 225 503 Source : bulletins de paye des personnels du centre hospitalier.\n36. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 35 4.3.2.1.3 La prime de service L’arrêté du 24 mars 196741 prévoit que les établissements de santé peuvent instituer une prime de service facultative. Son principe est que toute journée d’absence entraîne un abattement d’un cent quarantième du montant de la prime individuelle. Le montant global affecté à cette prime ne peut dépasser, pour un exercice donné, 7,5 % du montant des crédits effectivement consommés au cours dudit exercice pour la liquidation des traitements budgétaires bruts des personnels en fonctions pouvant prétendre au bénéfice de la prime. Au cours de la période 2013-2016 le plafond de 7,5 % du traitement brut des agents concernés par la prime de service n’a pas été respecté en 2014 et 2015. L’actuel ordonnateur indique, en réponse aux observations provisoires, que « le montant des rémunérations brutes pris en compte par la chambre ne correspond pas aux données de l’établissement ». La chambre rappelle que seul le traitement indiciaire brut des agents bénéficiaires de cette prime est à prendre en compte dans la détermination individuelle de ce plafond de versement. Par ailleurs, la prime de service est versée à des personnels qui ne sont ni stagiaires ni titulaires. Sur la période 2013-2016, ces versements non conformes ont représenté une masse financière de 105 490 €. Or, le Conseil d’État42 a jugé que le versement de la prime de service aux agents contractuels de la fonction publique hospitalière était irrégulier, considérant que les ministres signataires de l’arrêté du 24 mars 1967 n’étaient pas compétents pour instaurer une telle prime. Seul le chef d’établissement peut décider de verser ces primes à ces agents, ce qui ne ressort pas de leurs contrats. Évolution du versement de la prime de service 2013 2014 2015 2016 Rémunérations brutes (personnels bénéficiaires) 20 526 131 € 19 479 875 € 19 398 327 € 19 981 052 € Taux plafond 7,5 % 7,5 % 7,5 % 7,5 % Montant plafond 1 539 460 € 1 460 991 € 1 453 026 € 1 498 579 € Montant versé 726 416 € 7,24 % 732 869 € 7,68 % 744 040 € 7,68 % 738 103 € 7,43 %Rappels N-1 760 551 € 763 214 € 743 556 € 746 731 € Total 1 486 967 € 1 496 083 € 1 487 596 € 1 484 834 € Source : bulletins de paie des personnels du centre hospitalier. L’arrêté du 24 mars 196743 précise que « L’autorité investie du pouvoir de nomination fixe les conditions dans lesquelles le montant de la prime varie proportionnellement aux notes obtenues sans qu’il puisse excéder 17 % du traitement brut de l’agent au 31 décembre de l’année au titre de laquelle la prime est attribuée ». Or le montant des primes de service versées a été supérieur à ce plafond individuel. Pour les exercices 2013 à 2016, ce sont 4,7 M€ qui ont été versés en dépassement. 41 Arrêté du 24 mars 1967 relatif aux conditions d’attribution de primes de service aux personnels de certains établissements énumérés à l’article 2 de la loi du 9 janvier 1986. 42 Décision n° 312446 du 23 mars 2009. 43 Arrêté du 24 mars 1967 relatif aux conditions d’attribution de primes de service aux personnels de certains établissements énumérés à l’article 2 de la loi du 9 janvier 1986.\n37. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 36 Selon l’ordonnateur actuel, en réponse aux observations provisoires, les sommes versées seraient en deçà du plafond ramené au traitement indiciaire brut annuel. La chambre rappelle que l’arrêté du 24 mars 1967 prévoit les conditions de versement de cette indemnité. Le plafond est déterminé par référence au traitement indiciaire brut du mois de décembre de l’année et non du montant annuel perçu dans ce cadre. Montant de la prime de service versée au-delà du plafond de 17 % du traitement indiciaire brut du mois de décembre de chaque année 2013 2014 2015 2016 Total Évolution 1 166 992 € 1 170 446 € 1 167 914 € 1 166 194 € 4 671 547 € - 0,07 % Source : bulletins de paie des personnels du centre hospitalier. L’arrêté précité du 24 mars 1967 prescrit que le directeur fixe les conditions dans lesquelles le montant de la prime varie proportionnellement aux notes obtenues et l’article R. 6144-40 dispose que le comité technique d’établissement est obligatoirement consulté sur les critères de répartition de la prime de service. Ces dispositions ne sont pas correctement appliquées par le centre hospitalier. En effet, celui-ci procède en trois étapes pour verser cette prime : premièrement, il détermine, en pourcentage de la masse salariale, et distribue un montant initial ; deuxièmement, il répartit un reliquat d’absentéisme (167 865 € en 2016) ; troisièmement, il distribue le surplus restant par le biais de l’attribution d’une prime dite « du directeur » (12 500 € en 2016). Or ces modalités de versement et d’attribution ne sont pas entièrement formalisées et le comité technique d’établissement n’a pas été consulté sur l’ensemble de ces modalités. La chambre invite à plus de transparence dans l’attribution de ce complément de rémunération. La chambre rappelle au centre hospitalier que le régime indemnitaire qu’il verse à ses agents doit être prévu par un texte législatif et réglementaire et liquidé selon les dispositions de ces textes, conformément à l’article 77 de la loi du 9 janvier 1986. Rappel au droit n° 2 : ne verser que les primes et indemnités prévues par un texte législatif et réglementaire et dans les conditions fixées par ces textes, conformément à l’article 77 de la loi n° 86-33 du 9 janvier 1986 portant dispositions statutaires relatives à la fonction publique hospitalière.\n38. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 37 La gestion de la paye Le centre hospitalier a externalisé la gestion de la paye de ses personnels. Il affirme disposer ainsi de davantage de temps pour effectuer des contrôles de cohérence, notamment entre les effectifs payés et ceux déclarés aux organismes de sécurité sociale, et pouvoir mieux veiller à l’exhaustivité des données. Des vérifications sont, à cet égard, effectuées, s’agissant des droits et recensement des astreintes, des heures supplémentaires et les droits à l’ouverture du supplément familial de traitement. La qualité des données saisies dans le système d’information pourrait être améliorée. En effet, un certain nombre de primes ne figurent pas sous leur correct intitulé44 . La chambre encourage l’hôpital à renforcer son contrôle sur la paye de ses agents. La chambre rappelle que les fichiers de paye transmis au comptable public doivent être établis avec toute la rigueur nécessaire pour permettre d’en contrôler la bonne liquidation avant mise en paiement. La maîtrise de l’absentéisme L’établissement suit le taux d’absentéisme de ses personnels médicaux et non médicaux pour raisons de santé et pour congés maternité. Il ne retrace pas spécifiquement les absences pour formation ou celles relatives à l’exercice d’un droit syndical. Un ancien ordonnateur précise, dans sa réponse aux observations provisoires, que ces éléments seraient développés dans le bilan social annuel de l’hôpital. La chambre constate que ces données ne figurent pas dans les documents qui lui ont été transmis. Le nombre de jours d’absence pour raisons de santé progresse de 19 % sur la période 2013-2016, en raison, principalement, de l’augmentation des absences pour maladie ordinaire. Ainsi, en moyenne, un agent a été absent 32 jours en 2016, contre 24 jours en 2013. Ce sont principalement les infirmiers qui sont concernés. L’absentéisme est majoritairement de longue durée (supérieur à six jours) et plus important s’agissant des personnels non médicaux. Ces absences sont également plus nombreuses et progressent plus rapidement que les autres absences. 44 À titre d’exemple : prime transport (prise en charge de la part employeur afférente au coût du transport public), prime de 1ère , 2ème et 3ème catégories (travaux dangereux, insalubres, incommodes ou salissants), indemnité d’engagement de service public pour l’indemnité d’engagement de service public exclusif.\n39. RAPPORT D’OBSERVATIONS DÉFINITIVES 38 Évolution de l’absentéisme médical Évolution du nombre de journées d’absence 2013 2014 2015 2016 Évolution (%) PERSONNEL NON MEDICAL Maladie dont : 24 775 25 635 25 440 30 855 20 % Maladie ordinaire 10 862 11 900 12 528 14 172 23 % Congé longue durée 6 388 6 028 4 835 4 921 - 30 % LM, MLD et grave maladie 4 302 3 607 4 036 6 515 34 % Accidents du travail 3 223 4 100 4 042 5 247 39 % Taux d’absentéisme 6,93 % 7,29 % 7,48 % 9,31 % 26 % En jours 25,30 26,60 27,31 33,98 26 % PERSONNEL MEDICAL Maladie dont : 433 484 775 430 -1 % Maladie ordinaire 78 166 410 266 71 % Congé longue durée 355 318 365 164 -116 % Taux d’absentéisme 1,87 % 1,84 % 2,73 % 1,53 % -23 % En jours 6,84 6,71 9,98 5,58 -23 % Total jours d’absence 25 208 26 119 26 215 31 285 19 % Total effectif équivalents temps plein 1 043 1035,87 1009,18 984,98 -6 % Nombre de jours ouvrables 365 365 365 365 0 % Taux d’absentéisme 7 % 7 % 7 % 9 % 24 % Source : chambre régionale des comptes, à partir des données communiquées par l’ordonnateur. Le centre hospitalier effectue systématiquement des retenues sur traitements en cas d’absence injustifiée. Le taux d’absentéisme représente 86 postes équivalents temps plein45 et un coût de 3,8 M€46 pour l’établissement. L’absence de hausse de l’absentéisme aurait permis de réaffecter près de 21 postes équivalents temps plein, représentant plus de 0,9 M€. La meilleure valorisation des avantages en nature L’établissement attribue des logements à certains personnels. Les bénéficiaires sont les agents astreints à effectuer des gardes et ceux que le centre hospitalier veut recruter en proposant des conditions attractives. Selon les modalités définies par le code général de propriété des personnes publiques, les bénéficiaires de logement sous le régime de la convention d’occupation précaire sont astreints au paiement d’une redevance d’un montant égal à 50 % de la valeur locative réelle des locaux occupés, à compter de la date d’occupation des locaux47 . L’examen des bulletins de paie des personnels concernés ne permet pas d’établir, dans tous les cas, l’acquittement d’une telle redevance d’occupation. Les montants figurant sur les bulletins de traitement des agents ne correspondent également pas à la moitié de la valeur de l’avantage constaté comme l’exige l’article R. 2124-68 du code général de la propriété des personnes publiques. 45 Nombre total d’équivalents temps plein x taux d’absentéisme. 46 (Nombre total d’équivalents temps plein x taux d’absentéisme) x coût moyen d’un emploi. 47 Articles R. 2124-68 et R. 2124-69 du code général de propriété des personnes publiques.\n40. CENTRE HOSPITALIER SPÉCIALISÉ PHILIPPE PINEL 39 Un ancien ordonnateur confirme, en réponse aux observations provisoires, qu’il « était tenu compte parfois d’un montant de loyer plus faible pour attirer ou retenir des médecins, particulièrement dans les périodes où il y a eu de nombreux postes vacants de praticiens (jusqu’à 10 postes vacants) ». L’hôpital n’a également pas justifié de l’émission de titres de recettes pour régulariser les montants qui n’auraient pas fait l’objet de précomptes sur les rémunérations. Sur la base d’une redevance correspondant à la moitié de l’avantage en nature consenti, le manque à gagner est estimé à 83 324 € pour la période 2013-2016, hors dépenses liées aux fluides. La chambre rappelle à l’établissement qu’il doit procéder de façon systématique à la liquidation des redevances pour occupation en fixant son montant à la moitié de la valeur locative du bien mis à disposition, conformément aux disposition du code précité. Une évaluation plus étroite du temps de travail des psychologues L’article 2 du décret n° 91-129 du 31 janvier 1991 portant statut particulier des psychologues de la fonction publique hospitalière précise que ceux-ci « contribuent à la détermination, à l’indication et à la réalisation d’actions préventives et curatives assurées par les établissements et collaborent à leurs projets thérapeutiques ou éducatifs. Ils entreprennent, suscitent ou participent à tous travaux, recherches ou formations que nécessitent l’élaboration, la réalisation et l’évaluation de leur action. Ils peuvent collaborer à des actions de formation ». Dans ce cadre, ils disposent d’un temps particulier dans leur organisation de travail au titre de la fonction de formation information recherche (FIR). Une circulaire du 30 avril 201248 laisse une autonomie dans la mise en œuvre des fonctions liées à l’organisation des moyens et techniques choisis par les psychologues. Cette démarche peut prendre la forme d’un travail d’évaluation, une actualisation des connaissances, et une participation, impulsion, réalisation et communication de travaux de recherche. Cette circulaire prévoit que le temps consacré à cette démarche doit être défini chaque année « dans le cadre d’un entretien entre le psychologue et son responsable hiérarchique désigné, à partir de l’expression de ses besoins individuels et de son investissement dans les projets institutionnels, dans la limite [plafond] d’1/3 du temps de travail ». Ils doivent rendre compte chaque année et individuellement de l’utilisation de leur temps de FIR et de son apport pour leur pratique, c’est-à-dire de leur utilité pour l’établissement. La chambre observe que ces préconisations ne sont pas observées par le centre hospitalier Philippe Pinel. En effet, le temps de FIR des psychologues n’est pas identifié précisément et aucune évaluation n’est formellement effectuée. Elle encourage le centre hospitalier à s’assurer de la conformité des actions conduites par les psychologues dans le cadre de ce dispositif. 48 Circulaire n° DGOS/RHSS/2012/181 relative aux conditions d’exercice des psychologues au sein des établissements mentionnés à l’article 2 de la loi du 9 janvier 1986 portant dispositions statutaires relatives à la fonction publique hospitalière.