Letter dated 25 March 2003 from the Chairman of the Security Council Committee established pursuant to resolution 1373 (2001) concerning counter-terrorism addressed to the President of the Security Council The Counter-Terrorism Committee has received the attached supplementary report from Kenya submitted pursuant to paragraph 6 of resolution 1373 (2001) (see annex). I would be grateful if you could arrange for the present letter and its attachment to be circulated as a document of the Security Council. (Signed) Jeremy Greenstock Chairman Security Council Committee established pursuant to resolution 1373 (2001) concerning counter-terrorism Annex Letter dated 12 March 2003 from the Permanent Representative of Kenya to the United Nations addressed to the Chairman of the Security Council Committee established pursuant to resolution 1373 (2001) concerning counter-terrorism I have the honour to submit to you the second report by the Government of Kenya prepared pursuant to Security Council resolution 1373 (2001) (see enclosure). (Signed) Bob F. Jalang'o Ambassador Permanent Representative
Carta de fecha 25 de marzo de 2003 dirigida al Presidente del Consejo de Seguridad por el Presidente del Comité del Consejo de Seguridad establecido en virtud de la resolución 1373 (2001) relativa a la lucha contra el terrorismo El Comité contra el Terrorismo ha recibido el informe complementario adjunto presentado por Kenya de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 6 de la resolución 1373 (2002) (véase el anexo). Le agradeceré que tenga a bien disponer que la presente carta y su anexo se distribuyan como documento del Consejo de Seguridad. (Firmado) Jeremy Greenstock Presidente del Comité del Consejo de Seguridad establecido en virtud de la resolución 1373 (2001) relativa a la lucha contra el terrorismo Anexo Carta de fecha 12 de marzo de 2003 dirigida al Presidente del Consejo de Seguridad por el Presidente del Comité del Consejo de Seguridad establecido en virtud de la resolución 1373 (2001) relativa a la lucha contra el terrorismo Tengo el honor de presentarle el segundo informe del Gobierno de Kenya, preparado en cumplimiento de la resolución 1373 (2001) del Consejo de Seguridad (véase el apéndice). (Firmado) Bob F. Jalang'o Embajador Representante Permanente Apéndice * Los apéndices adicionales pueden consultarse en la Secretaría. Informe presentado por la República de Kenya al Comité del Consejo de Seguridad establecido en virtud de la resolución 1373 (2001)* Kenya expuso detalladamente su posición acerca de la lucha contra el terrorismo en su informe inicial, presentado en 2001 al Comité contra el Terrorismo. Kenya, que sufrió el impacto directo del terrorismo el 7 de agosto de 1998 y el 28 de noviembre de 2002, condena en los términos más enérgicos los actos de terrorismo en todas sus manifestaciones. Como país Kenya está adoptando diversas medidas legislativas y administrativas para asegurar el cumplimiento de la resolución 1373 (2001) del Consejo de Seguridad y mejorar asimismo la aplicación general de esta resolución. Medidas legislativas Después de los ataques terroristas del 11 de septiembre de 2001 en los Estados Unidos de América, Kenya advirtió que el marco legislativo vigente era inadecuado para hacer frente con eficacia a los multifacéticos aspectos del terrorismo. Por consiguiente, el Gobierno tomó la iniciativa de promulgar una legislación antiterrorista. La Oficina del Fiscal General ha preparado un proyecto de ley antiterrorista, que ha de someterse a consideración del Parlamento a la mayor brevedad, al mismo tiempo que se está finalizando el proyecto de Ley contra el blanqueo de capitales y el producto del delito, de 2003. Además, se están adoptando medidas para armonizar el proyecto de Ley contra el blanqueo de capitales y el producto del delito con otras leyes vigentes. Estos textos legales son: - Ley sobre banca (Cap. - Ley No. 4 (de fiscalización) de estupefacientes y sustancias psicotrópicas, de 1994 - Ley de persecución de delincuentes fugitivos (Cap. - Ley de Extradición (con países limítrofes y otros países extranjeros) (Cap. - Ley de Extradición (con países del Commonwealth) (Cap. - Ley de la Autoridad de mercados de capitales (Cap. - Ley de Seguros (Cap. - Ley de secretos oficiales (Cap. - Código de Procedimiento Penal (Cap. - Código Penal (Cap. - Código de Procedimiento Civil (Cap. - Ley sobre Pruebas (Cap. Medidas administrativas El Banco Central de Kenya ha implantado medidas administrativas encaminadas a la detección, el rastreo y el congelamiento de los activos financieros pertenecientes a las personas calificadas como involucradas en actividades terroristas y blanqueo de capitales. En febrero de 2002 se creó un Equipo Especial Nacional multidisciplinario de lucha contra el blanqueo de capitales, encargado de asistir en el cumplimiento de la resolución 1373 (2001) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, con representantes de las siguientes instituciones: Banco Central de Kenya Ministerio de Finanzas (Tesoro) Cuartel de policía Servicios secretos y de seguridad nacional Cámaras del Fiscal General Dirección de Rentas de Kenya Asociación de Banqueros de Kenya Inspección de Seguros Departamento de Inmigración Ministerio de Comercio e Industria El Equipo Especial de lucha contra el blanqueo de capitales participó de forma decisiva en la redacción del proyecto de Ley contra el blanqueo de capitales y el producto del delito. En dicho proyecto se han incluido las siguientes disposiciones: a) Modalidades para el rastreo, el embargo y el congelamiento de cuentas de las que se sospecha que sirven para el blanqueo de dinero; b) Un procedimiento para la confiscación del producto del delito, lo que incluye el producto del blanqueo de capitales, una vez que se ha establecido el delito; c) Prohibición del mantenimiento de cuentas bancarias anónimas; d) Exigencia de denuncia obligatoria de cualquier operación sospechosa. Como medida provisional antes de la promulgación de la Ley contra el blanqueo de capitales y el producto del delito, el Banco Central de Kenya emitió reglamentaciones cautelares sobre blanqueo de dinero para todos los sectores financieros, con efectos a partir del 1° de octubre de 2000. Estas reglamentaciones se fundan en la política de “conocer al cliente” e imponen a las instituciones financieras el deber de denunciar cualquier actividad o transacción sospechosa al Banco Central de Kenya. La promulgación de la Ley de enmienda de la banca, de 2001, ha facilitado el intercambio de información entre los bancos y con el Banco Central. El Banco Central de Kenya también ha continuado sus programas de inspecciones especiales para detectar las cuentas vinculadas con actos terroristas abiertas en todas las instituciones financieras. El equipo especial trabaja sobre una propuesta de programa para sensibilizar a los encargados de la formulación de políticas, legisladores y el público en general sobre la necesidad de combatir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Se ha establecido, con efecto a partir de febrero de 2003, una dependencia antiterrorista, compuesta de funcionarios de todos los organismos de seguridad. Esfuerzos internacionales Kenya apoya los esfuerzos de la comunidad internacional encaminados a la lucha contra el terrorismo. Kenya ha ratificado los 12 convenios internacionales sobre terrorismo, así como la Convención de la OUA para prevenir y combatir el terrorismo. Kenya colabora estrechamente con otros países, en el marco de los siguientes programas: a) Grupo contra el Blanqueo de Dinero de África Oriental y Meridional; b) África Oriental - Jefe del Comité de Lucha contra los Estupefacientes; c) Oficina subregional de Interpol para África Oriental. Dificultades que se plantean a Kenya Kenya puede necesitar asistencia técnica y financiera para seguir mejorando su capacidad para abordar los riesgos derivados del terrorismo. Observaciones en relación con las preguntas específicas formuladas por el Comité contra el Terrorismo Párrafo 1 de la parte dispositiva Apartado a) ¿Qué medidas, en su caso, se han adoptado para prevenir y reprimir la financiación de los actos de terrorismo, además de las indicadas en sus respuestas a la pregunta 1 b) a d)? • El Gobierno de Kenya adoptó medidas sobre la base de las “Listas de terroristas” distribuidas en virtud del Decreto ejecutivo 13224 de los Estados Unidos, dando instrucciones a los organismos de seguridad y al Banco Central de Kenya para que llevaran a cabo investigaciones a fin de averiguar si las personas y organizaciones indicadas en la lista tenían cuentas en instituciones financieras de Kenya. El Gobierno obró con rapidez para congelar las cuentas del grupo Al Barakaat; • Kenya participa en el Programa contra el blanqueo de dinero de África Oriental y Meridional, y en febrero de 2002 constituyó un Equipo Especial nacional multidisciplinario de lucha contra el blanqueo de capitales; • En cumplimiento de la resolución 1373 (2001) del Consejo de Seguridad, el Equipo Especial nacional ha ayudado en la redacción del proyecto de Ley contra el blanqueo de capitales y el producto del delito, a fin de combatir el fenómeno; • El Banco Central ha establecido políticas obligatorias basadas en el principio de “Conocer al cliente” y reglamentaciones cautelares sobre blanqueo de capitales, se aplican a todos los sectores financieros; • El Banco Central ha establecido un control de supervisión firme y un programa permanente de inspecciones especiales destinadas a detectar las actividades relacionados con el terrorismo en todas las instituciones financieras. Apartado b) ¿Cuáles son los delitos y sanciones estipulados en su país con respecto a las actividades enunciadas en este apartado? • En el proyecto de Ley contra el blanqueo de capitales y el producto del delito, se tipifican como delito: - La conversión o transferencia, posesión o utilización de bienes respecto de los cuales se sepa o se crea que pueden proceder del blanqueo de capitales; - La prestación de asistencia a otra persona para ocultar actos terroristas; - La asistencia a personas sospechosas para que escapen de la acción de la justicia; La pena impuesta a estos delitos es de prisión por un período mínimo de 12 meses. Apartado c) ¿Qué legislación y procedimientos existen para congelar las cuentas y demás activos en los bancos o instituciones financieras? Sería útil que los Estados indiquen ejemplos de las medidas adoptadas. • El Departamento de Investigación de Fraudes Bancarios del Banco Central de Kenya tiene facultades para investigar las cuentas de todas las organizaciones y personas sospechosas; • Este Departamento puede en virtud del artículo 180 de la Ley sobre pruebas y el Código de Procedimiento Penal, solicitar ante los tribunales, un mandamiento de congelamiento de las cuentas sospechosas, como sucedió por ejemplo con las cuentas de Al Barakaat; • En virtud de la Ley No. 4 (de fiscalización) de estupefacientes y sustancias psicotrópicas, de 1994, el Departamento de Investigación puede solicitar a los tribunales que congelen las cuentas alimentadas con el producto del tráfico de drogas y en virtud del Código de Procedimiento Civil, los tribunales pueden emitir mandamientos para la confiscación de los fondos de que se trata; • Los tribunales de Kenya tienen competencia para emitir las instrucciones adecuadas para la congelación de cuentas sospechosas. Apartado d) ¿Qué medidas existen para prohibir las actividades indicadas en este apartado? El Código Penal, Cap. 63, de la Legislación de Kenya, la Ley de banca, el proyecto de legislación sobre terrorismo y el proyecto de Ley contra el blanqueo de capitales y el producto del delito tipifican como delito el acto de la persona o entidad que abra u opere cuentas relacionadas con actividades terroristas y financie, contrate o asista a otra persona o entidad que participe en actividades terroristas. • El proyecto de Ley contra el terrorismo y las reglamentaciones contra el blanqueo de capitales describen el mecanismo para el congelamiento de cuentas y la confiscación de los activos de sospechosos. Párrafo 2 de la parte dispositiva Apartado a) ¿Qué legislación u otras medidas se han establecido para dar efecto a las disposiciones de este apartado? ¿Qué otras medidas contribuyen a prevenir esas actividades? En particular, ¿en virtud de qué delitos se prohíben en su país: i) El reclutamiento de miembros de grupos terroristas? • En virtud del Cap. 63 del Código Penal de Kenya se tipifica como delito el acto de cualquier persona que solicite empleo en una organización que participe en actividades de índole terrorista. La Ley sobre (coordinación de) organizaciones no gubernamentales también prohíbe que las organizaciones no gubernamentales participen o contraten personas para participar en actividades destinadas a promover el terrorismo o que pudieran fomentarlo. ii) El abastecimiento de armas a terroristas? • En virtud del Cap. 114, Ley sobre armas de fuego, se fiscaliza la importación, concesión de licencias y utilización de armas. Ninguna persona puede poseer o adquirir un arma de fuego sin el certificado adecuado, emitido por la oficina de fiscalización de las armas de fuego. • En Kenya está prohibida la importación de armas, y todo individuo o entidad debe reunir condiciones estrictas para poder hacerlo. La persona que contravenga la ley está sujeta a sanciones de 15 años como mínimo. Apartado b) ¿Qué otras medidas se está adoptando para prevenir la comisión de actos de terrorismo, y en particular, qué mecanismos de alerta temprana existen para permitir el intercambio de información con otros Estados? • Los organismos de investigaciones y seguridad de Kenya, en colaboración con otros organismos internacionales de seguridad, han proseguido el intercambio de información relacionada con actividades terroristas, a fin de que puedan adoptarse medidas preventivas. Apartado c) ¿Qué leyes o procedimientos existen para denegar refugio a los terroristas, por ejemplo, leyes para excluir o expulsar a las personas a las que se hace alusión en este apartado? Sería útil que los Estados faciliten ejemplos de las medidas adoptadas. • El Cap. 76, Ley de extradición (países limítrofes y otros países extranjeros) y el Cap. 77 Ley de extradición (países del Commonwealth), así como el Cap. 87, Ley de persecución de delincuentes fugitivos, contienen disposiciones para el arresto, la detención y la deportación de las personas sospechosas de haber perpetrado delitos. • Las personas que se encuentren ilegalmente en Kenya están sujetas a enjuiciamiento, sanciones pecuniarias o prisión, así como a deportación, en virtud del Código Penal de Kenya. Los tribunales también tienen atribuciones para refrendar mandamientos de extradición. • Cuando los refugiados entran en el país, se les entregan documentos y se les toma las huellas digitales, con miras a establecer conexiones con actividades terroristas, en su caso. A los fines de facilitar la vigilancia, se los aloja en campamentos identificados, por ejemplo, Kakuma y Dadaab, teniendo en cuenta las disposiciones del derecho internacional. • En virtud de la legislación sobre inmigración de Kenya, se puede denegar la entrada al país o deportar de Kenya, incluso en los aeropuertos, a todo extranjero que no posea un documento de viaje válido o que sea sospechoso de haber falsificado documentos de identidad. • Los visados se emiten en condiciones rigurosas. Cada vez que haya sospecha, los funcionarios de inmigración procederán a una verificación con el país de los solicitantes. • La emisión de pasaportes en Kenya también está sujeta a normas estrictas. El solicitante debe presentar un certificado de nacimiento en Kenya y el Departamento de Inmigración procederá a las investigaciones necesarias para establecer la autenticidad de la solicitud. El proceso está informatizado, para evitar la falsificación. • Los puestos de entrada en las fronteras están dotados de oficiales de inmigración, con refuerzos de organismos de seguridad. Apartado d) ¿Qué legislación o procedimientos existen para impedir que los terroristas actúen desde su territorio en contra de otros Estados o de sus ciudadanos? Sería útil que los Estados faciliten ejemplos de las medidas adoptadas. • En virtud de las disposiciones del Cap. 84, Ley sobre persecución de delincuentes fugitivos, y de las Leyes de extradición, los sospechosos de delitos pueden ser detenidos o entregados, tal como sucedió con los sospechosos de los atentados con bombas ocurridos el 7 de agosto de 1998 en Kenya. • La policía de Kenya y el Departamento de Investigaciones tienen atribuciones para investigar las finanzas de los sospechosos de actos terroristas. • El Proyecto de Ley contra el blanqueo de capitales y el producto del delito estipula que un funcionario autorizado puede embargar y retener las importaciones y exportaciones sospechosas de divisas. • La Dependencia de Información Financiera, que ha de establecerse en virtud del proyecto de ley, tendrá atribuciones para el rastreo de bienes y, con un mandamiento judicial, el seguimiento de las transacciones de dinero de cuentas individuales o de organizaciones. Apartado e) ¿Qué medidas se han adoptado para tipificar los actos terroristas como delitos penales graves y asegurar que el castigo refleje la gravedad de dichos actos? Sírvase facilitar ejemplos de los veredictos emitidos y las condenas impuestas. En virtud de la Reglamentación No. CBK/PG/12 del Banco Central de Kenya, en la definición de blanqueo de capitales se incluye la conversión o transferencia de dinero a sabiendas y con la intención de disimular u ocultar la verdadera procedencia del dinero. Apartado f) ¿Qué procedimientos y mecanismos se han establecido para asistir a los otros Estados? Sírvase facilitar detalles sobre la utilización de estos procedimientos y mecanismos en la práctica. El Gobierno de Kenya está empeñado en una cooperación constante con los demás Estados, mediante el intercambio de información fundamental relativa a la amenaza de actos terroristas, y ha suscrito acuerdos de extradición con diversos países. Por ejemplo, en 1998 se extraditaron a los Estados Unidos a los sospechosos de atentados con bombas, para que fueran enjuiciados por delitos relacionados con el terrorismo. Apartado g) ¿De qué manera los controles de fronteras en su país impiden la circulación de terroristas? ¿De qué manera sus procedimientos para la emisión de documentos de identidad y de viaje apoyan estos controles? ¿Qué medidas existen para impedir su falsificación, etc.? • En los puestos de entrada de las fronteras hay personal de inmigración que verifica minuciosamente los documentos de viaje de los extranjeros que entran en el país. Cada vez que se emiten documentos de viaje, se investigan minuciosamente los antecedentes del solicitante. • Estos funcionarios de inmigración tienen atribuciones para detener personas, con el apoyo del personal de seguridad. En caso de una persona sospechosa, se procede inmediatamente a su detención, y comienzan las investigaciones pertinentes. • Antes de que se emita un documento de viaje a un keniano, la persona debe presentar una tarjeta de identidad y un certificado de nacimiento. Para obtener el certificado de nacimiento se debe presentar una notificación de nacimiento o un informe escrito de la administración local que confirme que la persona es keniana. Párrafo 3 de la parte dispositiva Apartado a) ¿Qué medidas se han adoptado para intensificar y agilizar y el intercambio de información operacional, en los ámbitos indicados en este apartado? El Gobierno de Kenya se ha comprometido al intercambio de información operacional con otros Estados en relación con el terrorismo, y sus organismos de seguridad mantienen una estrecha cooperación con los demás organismos de seguridad internacionales. • Kenya ha redoblado sus esfuerzos para suprimir gradualmente las armas pequeñas y armas ligeras, en cooperación con los Estados de la región. Apartado b) ¿Qué medidas se han adoptado para el intercambio de información y la cooperación en los ámbitos indicados en este apartado? • Kenya ha promovido relaciones de cooperación internacional que incluyen el intercambio de información con los países interesados, a través de los cauces establecidos entre los organismos de seguridad y en el marco de Interpol. Kenya también ha reforzado sus controles de inmigración, y en todos los puestos de entrada se ha designado personal de inmigración especializado. Apartado c) ¿Qué medidas se han adoptado para la cooperación en los ámbitos indicados en este apartado? • Kenya participa activamente en las actividades antiterroristas en los planos regional e internacional. Por ejemplo, Kenya es parte en la Declaración de Dakar contra el Terrorismo, aprobada el 17 de octubre de 2001, y con frecuencia ha hecho un llamamiento a los Estados africanos para que firmen, ratifiquen y apliquen todos los convenios contra el terrorismo. Apartado d) ¿Cuál es el propósito de su Gobierno en relación con la firma y/o ratificación de los convenios y protocolos mencionados en este apartado? • Kenya ya ha ratificado los 12 convenios internacionales contra el terrorismo, así como la Convención de la OUA para prevenir y combatir el terrorismo, que se acompaña como anexo. Apartado e) Sírvase facilitar información pertinente sobre la aplicación de los convenios, protocolos y resoluciones mencionados en este apartado. El Gobierno de Kenya está en proceso de establecer la legislación interna adecuada para abordar las cuestiones relacionadas con el terrorismo. El Gobierno también está plenamente empeñado en cumplir sus objetivos, tal como prescriben las resoluciones 1269 (1999) y 1368 (2001) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas. Apartado f) ¿Qué legislación, procedimientos y mecanismos se han establecido para cerciorarse de que los solicitantes de asilo no hayan participado en actividades terroristas antes de otorgarles el estatuto de refugiado? Sírvase facilitar ejemplos de casos pertinentes. El Departamento de Inmigración lleva a cabo investigaciones minuciosas de los antecedentes de todos los solicitantes de refugio, antes de concederles ese estatuto. A los que reúnen las condiciones se le da la documentación pertinente y se les toman las huellas digitales. Apartado g) ¿Qué procedimientos se han establecido para impedir que los terroristas utilicen abusivamente el estatuto de refugiado? Sírvase dar detalles de la legislación y/o procedimientos administrativos que impiden que se reconozcan las reivindicaciones de motivaciones políticas como causa de denegación de las solicitudes de extradición de presuntos terroristas. Sírvase dar ejemplos de casos pertinentes.