Stockbrokers are required to implement and maintain appropriate guidelines for their dealer's representatives to assist them in learning essential facts about their clients' background, including the clients' investment objectives, knowledge and experience in dealing in securities, financial background and any other information required by the exchange.
Los corredores de bolsa deben establecer y mantener directrices adecuadas para sus agentes a los efectos de que les faciliten la obtención de información general esencial sobre los clientes, como, por ejemplo, los objetivos de inversión de los clientes, sus conocimientos y experiencia en la comercialización de valores, sus antecedentes financieros y cualquier otra información que requiera la Bolsa de Valores.