وتنص هذه المجموعات القانونية على التزام الإدارة العليا لمراقبة المصارف والمؤسسات المالية بمراقبة الأشخاص الطبيعيين والاعتباريين الذين يشرفون على أي مؤسسة مالية، كما ينص الباب الثاني المذكور، في جملة أمور، على التزام المساهمين المؤسسين لمصرف من المصارف بالنـزاهة أي بأن يكون سلوكهم مجردا من أي أعمال تنطوي على غش أو جرم خطير أو متكرر.
Those legislative instruments establish the duty of the Superintendency to monitor natural and legal persons controlling any financial institution. The aforementioned Title II provides, inter alia, that the founding shareholders of a bank must be persons of integrity; in other words, their conduct must be free of fraudulent or culpable actions of a serious or repeated nature.