وينص على أن لا يسعى أي شخـــص، في سياق القيام بأعمال مالية تجارية ذات صلة()، إلى إقامة أي علاقة تجارية أو القيام بأي معاملة لمرة واحدة مع شخص آخر ما لم يتبع ذلك الشخص إجراءات تحديد الهوية المحددة في القواعد نفسها.
It provides that no person shall in the course of carrying relevant financial business, form a business relationship or carry out a one-off transaction with another unless that person follows the identification procedures; the record-keeping procedures and the internal reporting procedures as laid down in the same Regulations.