وتشمل تلك القواعد معايير تحديد هوية الزبائن والمنتفعين من العمليات والخدمات التي تراعي ظروفهم الخاصة ونشاطهم الاقتصادي أو المهني؛ ومبالغ العمليات وتواترها ونوعها، والوسائل المالية التي تتم بها وعلاقاتها بأنشطة الزبائن أو المنتفعين؛ والأسواق التي تجري فيها والممارسات التجارية السائدة؛ والتدريب اللازم والمناسب لموظفيها؛ والتدابير الأمنية الخاصة في إدارة عمليات الوسطاء أنفسهم.
The rules include criteria for identification of clients and users of operations and services that take account of their specific circumstances and economic or professional activity; the amounts, frequency, type and nature of the operations, the monetary instruments with which they are carried out and their relationship to the activities of the clients or users; the markets in which they operate and the trade practices which prevail; due and appropriate training of their staff; and specific security measures in the management of the operations of the intermediaries themselves.