ويتولى الموظف المعني بالامتثال للقانون مسؤولية كفالة وضع المؤسسة التي يعمل لديها ومراعاتها للإجراءات المكتبية والمحاسبية للتثبت من هوية العملاء وإقامة السجلات وحفظها وأية مسائل أخرى قد ينص عليها القانون.
The Compliance Officer is responsible for ensuring that the financial institution by whom the Officer is employed shall establish and maintain office and accounting procedures for customer identification; record keeping and retention and any other matters that may be prescribed by regulation.