والجهة المقدمة للخدمات المالية هي أي شخص (أي شخص طبيعي أو شركة) يقدم خدمات في المجال المالي، ويشمل ذلك، بل ولا يقتصر على المصارف والمؤسسات المالية، وشركات السندات، ومديري صناديق الاستثمار المشتركة، ووكلاء الاستئمان، والوكلاء الوديعيـن ووكلاء التصفيات، وتجار النقد الأجنبي، وصناديق المعاشات التقاعدية، والتأمين، ولكنها لا تشمل المحاسبين والمحامين وغيرهم من المهنيين.
Financial Service Provider is any person (a natural person or a corporation) that provides services in the financial area, including but not limited to banks, financial institutions, securities companies, mutual fund managers, trust agents, depository and settlement agents, foreign exchange traders, pension funds, and insurance, but do not include accountants, lawyers, and other professionals.