وينص القانون على وجوب اشتمال قواعد الرصد الداخلي على إجراء يكفل تدوين المعلومات الهامة، مع المحافظة على سريتها، ويحدد المتطلبات المتعلقة بشروط الأهلية فيما يتصل بإعداد وتدريب الموظفين، وتحديد الشروط اللازمة للكشف عن المعاملات غير العادية.
The Act also requires that the internal monitoring rules should include a procedure to ensure that important information is recorded, provide for the protection of confidentiality, establish the requirements in terms of qualifications for the preparation and training of staff and determine the criteria for the detection of unusual transactions.