ويتسم بأهمية أساسية أيضا وضع قواعد قانونية و/أو إدارية تتيح مطالبة المصارف والكيانات المالية باتخاذ تدابير أمنية (من قبيل الرصد والمتابعة والإبلاغ عن العمليات المصرفية أو المالية المسهب بها، والكشف الكامل والصارم عن أصحاب الحسابات المصرفية، حيث يتعلق الأمر بصورة رئيسية بالأشخاص المعنويين؛ وحفظ الوثائق والسجلات التي توفر كشفا عن العمليات المصرفية، الخ).
Another essential step is the establishment of legal and/or administrative provisions designed to oblige banks and financial institutions to adopt security measures (such as monitoring, following up and reporting on suspicious bank or financial transactions; comprehensive and rigorous identification of bank account holders, mainly in respect of legal persons; retention of documents and records detailing bank transactions, etc.).