The rules include criteria for identification of clients and users of operations and services that take account of their specific circumstances and economic or professional activity; the amounts, frequency, type and nature of the operations, the monetary instruments with which they are carried out and their relationship to the activities of the clients or users; the markets in which they operate and the trade practices which prevail; due and appropriate training of their staff; and specific security measures in the management of the operations of the intermediaries themselves.
Ces dispositions portent notamment sur les critères d'identification des clients et bénéficiaires des opérations et services : renseignements personnels et activité économique ou professionnelle; montants, fréquence et type des opérations effectuées, instruments monétaires dans lesquels ces opérations sont effectuées, rapport entre ces opérations et les activités des clients ou des utilisateurs; marchés sur lesquels ils opèrent et pratiques commerciales qui y ont cours. Ces dispositions prévoient en outre que les intermédiaires financiers doivent dispenser une formation appropriée à leur personnel et mettre en place des mesures spéciales de sécurité pour la gestion de leurs opérations.