The Compliance Officer is responsible for ensuring that the financial institution by whom the Officer is employed shall establish and maintain office and accounting procedures for customer identification; record keeping and retention and any other matters that may be prescribed by regulation.
Cette personne doit faire en sorte que l'institution financière qui l'emploie établisse et maintienne des procédures de bureau et de comptabilité pour l'identification des clients; et établisse et maintienne des dossiers et tous autres éléments prescrits par la réglementation.