L 2794 Euroopa Liidu Teataja 19.10.2013 KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) nr 1003/2013, 12. juuli 2013, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 648/2012 seoses Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve poolt kauplemisteabehoidlatelt võetavate tasudega (EMPs kohaldatav tekst) EUROOPA KOMISJON, võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut, võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrust (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumen- tide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta, (!) eriti selle artikli 72 lõiget 3, ning arvestades järgmist: (1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määruse (EL) nr 1095/2010 (millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärele- valve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnis- tatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ) (2) artiklis 62 on sätestatud, et Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) tulu koosneb lisaks riiklike ametiasutuste osamaksetele ja ELi toetusele ka ELi õigusaktides sätes- tatud juhtudel ESMA-le makstavatest tasudest. Liidus asutatud kauplemisteabehoidlatelt tuleks võtta registreerimistasu, et kajastada ESMA kulutusi seoses registreerimistaotluse töötlemisega. Taotluse hindamisega seotud kulud on suuremad, kui kauplemisteabehoidla kavatseb tegeleda vähemalt kolme tuletisinstrumentide liigiga või osutada kõrvalteenuseid. Seepärast tuleks registreerimistasu arvutamisel lähtuda neist kahest objek- tiivsest kriteeriumist. Kõrvalteenuste ja andmete esitamise teenuste osutamisel rohkem kui kolme tuletisinstrumentide liigi puhul on eeldatavalt ka otsene mõju kauplemisteabehoidla tuleva- sele käibele. Seepärast tuleks registreerimistasude võtmi- seks jagada kauplemisteabehoidlad eeldatava kogukäibe alusel kolme eri kategooriasse (suur, keskmine ja väike eeldatav kogukäive), mille suhtes tuleks kohaldada eri registreerimistasusid sõltuvalt sellest, kas nad kavatsevad osutada kõrvalteenuseid ja/või andmete esitamise teenuseid rohkem kui kolme tuletisinstrumentide liigi puhul. Kui kauplemisteabehoidla hakkab pärast registreerimist osutama kõrvalteenuseid või hakkab tegutsema rohkemas kui kolmes tuletisinstrumentide liigis ning seega kuulub (?) ELT L 201, 27.7.2012, lk 1. (7) ELT L 331, 15.12.2010, lk 84. (5) eeldatava kogukäibe alusel ülemisse kategooriasse, peaks kauplemisteabehoidla tasuma algselt tasutud registree- rimistasu ja selle registreerimistasu vahe, mis vastab uuele eeldatava kogukäibe kategooriale, kuhu ta kuulub. Alusetute taotluste esitamise vältimiseks ei tuleks regist- reerimistasusid tagastada juhul, kui taotleja võtab oma taotluse registreerimisprotsessi ajal tagasi, ega ka siis, kui registreerimisest keeldutakse. Selleks et tagada ESMA eelarve tõhus kasutamine ning samal ajal leevendada liikmesriikide ja liidu finantskoor- must, on vaja tagada, et kauplemisteabehoidlad hüvitavad vähemalt kõik nende järelevalvega seotud kulud. Tasud tuleks kehtestada tasemel, millega kauplemisteabehoidla- tega seotud tegevuse puhul välditakse olulist puudujäägi või ülejäägi kogunemist. Kui oluline puudujääk või ülejääk selles valdkonnas muutub korduvaks, peaks komisjon kohandama tasude ja lõivude suurust. Õiglaste ja selgete tasude kehtestamise tagamiseks, mis samal ajal kajastaksid iga järelevalve all oleva üksusega seotud tegelikku halduskoormust, tuleks järelevalvetasu arvutamisel aluseks võtta kauplemisteabehoidla põhitege- vustest saadud käive. Kauplemisteabehoidlatelt võetavad järelevalvetasud peaksid olema proportsionaalsed asja- omase kauplemisteabehoidla tegevusega võrreldes kõigi registreeritud ja järelevalve all olevate kauplemisteabe- hoidlate kogu tegevusega asjaomasel majandusaastal. Siiski, arvestades, et kauplemisteabehoidlate järelevalvega kaasnevad teatavad püsivad halduskulud, tuleks kehtes- tada järelevalve miinimumtasu. Kuna kauplemisteabehoidla tegevuse kohta on tema registreerimise aastal olemas ainult piiratud andmed, tuleks esmane aastane järelevalvetasu arvutada registree- rimistasu ning järelevalvealase töö alusel, mida ESMA teeb asjaomasel aastal seoses kõnealuse kauplemisteabe- hoidlaga. Kauplemisteabehoidlad on suhteliselt uued üksused, kes osutavad uusi reguleeritud finantsteenuseid, ning seepärast ei ole nende käibe kohta veel usaldusväärset näitajat. Sellest olenemata tuleks kauplemisteabehoidlate käibe prognoosimiseks võtta arvesse mitut näitajat, eelkõige kauplemisteabehoidlate peamist finantstulu, mis saadakse tuletisinstrumentide kohta andmete kesksest kogumisest ja säilitamisest, jättes arvesse võtmata mis tahes tulu, mis saadakse kõrvalteenustest, iga perioodi