12.10.2012 Euroopa Liidu Teataja L 27817 OTSUSED KOMISJONI RAKENDUSOTSUS, 5. oktoober 2012, millega tunnistatakse Kanada õigus- ja järelevalveraamistik samaväärseks Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EÜ) nr 1060/2009 (reitinguagentuuride kohta) nõuetega (EMPs kohaldatav tekst) (2012/630JEL) EUROOPA KOMISJON, võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut, võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. septembri 2009. aasta määrust (EÜ) nr 1060/2009 reitinguagentuuride kohta, (') eelkõige selle artikli 5 lõiget 6, ning arvestades järgmist: Komisjon tegi 12. juunil 2009 Euroopa Väärtpaberituru- järelevalve Komiteele, kelle ülesanded on üle võtnud Euroopa  Väärtpaberiturujärelevalve,  mis = asutati 1. jaanuaril 2011 vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrusele (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve 2?) (ESMA)), üles- andeks anda nõu Kanada reitinguagentuuride õigus- ja järelevalveraamistiku tehnilise hindamise kohta. Oma 18. aprilli 2012. aasta arvamuses tegi ESMA ette- paneku tunnistada Kanada reitinguagentuuride õigus- ja järelevalveraamistik samaväärseks ELi reitinguagentuuride õigus- ja järelevalveraamistikuga. (?) ELT L 302, 17.11.2009, lk 1. (2) ELT L 331, 15.12.2010, lk 84. (3) (4) Vastavalt määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 5 lõike 6 teisele lõigule on kolmanda riigi õigus- ja järelevalveraa- mistiku tunnistamiseks samaväärseks määruse (EÜ) nr 1060/2009 nõuetega vaja hinnata kolme nõude täitmist. Esimese tingimuse kohaselt peab kolmanda riigi reitingu- agentuuridel olema tegevusluba või nad peavad olema registreeritud ja nende tegevuse üle teostatakse regulaar- selt ja pidevalt tõhusat järelevalvet. Kanada on reitingu- agentuuride ja reitingute kasutamise kohta kehtestatud ulatusliku ja õiguslikult siduva raamistiku. Määratud reitinguorganisatsioone käsitlev riiklik õigusakt 25-—101 (National Instrument 25—101 Designated Rating Organiza- tions — DRO) võeti vastu 27. jaanuaril 2012 ja see jõustus 20. aprillil 2012. Kõnealuse õigusraamistiku kohaselt peavad reitinguagentuurid olema registreeritud Kanada väärtpaberiasutuse (Canadian Securities Administrators — CSA) poolt, kes teostab nende üle pidevat järelevalvet. CSA-| on järelevalvekohustuste täitmiseks laialdased voli- tused. CSA-] on õigus nõuda juurdepääsu reitinguagen- tuuri raamatupidamisele, registritele ja dokumentidele ning nõuda muud asjaomast teavet, sealhulgas telefoni- kõnede salvestisi ja teabevahetuse andmeid. Samuti on CSA-l| õigus teostada kohapealseid kontrolle ning vaadata läbi ja kontrollida raamatupidamist ja registreid. CSA võib riikliku õigusakti 25-101 rikkumise korral algatada reitinguagentuuri suhtes rikkumismenetluse, kasutades väärtpaberiturgu käsitlevate õigusaktide rikkumise korral kohaldatavaid mis tahes volitusi. Muu hulgas võib CSA anda korralduse DRO-staatuse tühistamiseks ja määrata trahvi kuni 1000 000 CAD õiguslikest kohustustest tule- neva iga rikkumise eest ning nõuda, et DRO võtaks parandusmeetmeid. Kõik Kanadas asuvad reitinguagen- tuurid registreeriti CSA poolt DROdena 30. aprillil 2012 ja on alates sellest kuupäevast CSA pideva järele- valve all. CSA juhtiva järelevalveasutusena tegutsev Ontario väärtpaberikomisjon kavatseb teostada koha- pealset kontrolli vähemalt iga kahe aasta järel. ESMA ja CSA vahel sõlmitud koostöölepinguga on ette nähtud teabe vahetamine seoses piiriüleste reitinguagentuuride suhtes võetud jõustamis- ja järelevalvemeetmetega.