L 274/32 Euroopa Liidu Teataja 9.10.2012 KOMISJONI RAKENDUSOTSUS, 5. oktoober 2012, millega tunnistatakse Ameerika Ühendriikide õigus- ja järelevalveraamistik samaväärseks Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EÜ) nr 1060/2009 (reitinguagentuuride kohta) nõuetega (EMPs kohaldatav tekst) (2012/628/EL) EUROOPA KOMISJON, järelevalveraamistiku — tunnistamiseks — samaväärseks määruse (EÜ) nr 1060/2009 nõuetega vaja hinnata kolme nõude täitmist. võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut, (4)4 — Esimese tingimuse kohaselt peab kolmanda riigi reitingu- agentuuridel olema tegevusluba või nad peavad olema registreeritud ja nende tegevuse üle teostatakse regulaar- selt ja pidevalt tõhusat järelevalvet. Ameerika Ühendrii- kide reitinguagentuuride õigus- ja järelevalveraamistik hõlmab reitinguagentuuride reformi 2006. aasta seadust, mille eesmärk on parandada reitingute kvaliteeti, eden- dades vastutust, läbipaistvust ja konkurentsi reitinguagen- tuuride sektoris, et kaitsta investorite ja üldsuse huvisid, ning väärtpaberituru seaduse (Securities Exchange Act) 15E, ) 17 ( ja 21B(a) jagu 6). Reitinguagentuuride seaduse rakendussätteid hakati kohaldama pärast seda, kui Ameerika Ühendriikide väärtpaberi- ja börsikomisjon (Securities and Exchange Commission — SEC) võttis 2007. aasta juunis vastu eeskirjad, millega kohaldatakse regist- võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 16. septembri 2009. aasta määrust (EÜ) nr 1060/2009 reitinguagentuuride kohta, (*) eelkõige selle artikli 5 lõiget 6, ning arvestades järgmist: (1) — Komisjon tegi 12. juunil 2009 Euroopa Väärtpaberituru- järelevalve Komiteele, kelle ülesanded on üle võtnud Euroopa  Väärtpaberiturujärelevalve,  mis — asutati 1. jaanuaril 2011 vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrusele (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA)), ?) üles- andeks anda tehnilist nõu Ameerika Ühendriikide reitin- guagentuuride õigus- ja järelevalveraamistiku tehnilise hindamise kohta. 21. mail 2010. esitatud esimeses nõuendes osutas Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve Komitee kahele vald- konnale (meetodite ja reitingute kvaliteet ning reitingute avalikustamine), kus on Ameerika Ühendriikide ja liidu raamistikes olulisi erinevusi. Pärast Dodd-Frank Wall Streeti reformi ja tarbijakaitseseaduse jõustumist 21. juulil 2010 ajakohastas ESMA komisjonile antud tehnilist nõuannet, märkides, et Ameerika Ühendriikide reitingu- agentuuride õigus- ja järelevalveraamistikku võib nüüd- sest lugeda samaväärseks määruse (EÜ) nr 1060/2009 nõuetega. Vastavalt määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 5 reerimis- ja järelevalvekava reitinguasutuste suhtes, keda registreeritakse riiklikult tunnustatud statistiliste reitingute organisatsioonidena (Nationally Recognized = Statistical Ratings Organizations -NRSRO). Selleks et reitinguagen- tuuri krediidireitinguid saaks järelevalve eesmärgil kasu- tada, peab reitinguagentuur olema SECi poolt registree- ritud ja SECi pideva järelevalve all. SECi] on ulatuslikud järelevalvevolitused, mille alusel kontrollitakse, kas reitin- guagentuurid täidavad õigusaktidest tulenevaid kohustusi. Kõnealused volitused hõlmavad õigust pääseda ligi doku- mentidele, teostada uurimist ja kohapealseid kontrolle, samuti nõuda juurdepääsu telefonikõnede salvestustele ja elektroonilise teabevahetuse andmetele. SECil on õigus kasutada oma volitusi mitte ainult reitinguagentuu- ride suhtes, vaid ka krediidireitingualase tegevusega seotud teiste isikute suhtes. Väärtpaberituru seaduse 15E(p)(3(A) jaoga on ette nähtud, et SEC kontrollib igat NRSROd vähemalt korra aastas ja esitab kontrolli tulemuste kohta aruande ($). Kui SEC on teinud kindlaks, et NRSRO rikub asjaomasest õigusraamistikust tulenevaid mis tahes kohustusi, võib ta rikkumise lõpetamiseks võtta eri järelevalvemeetmeid. Kõnealused meetmed hõlmavad õigust tühistada tegevusluba, peatada reitingute kasuta- mine järelevalve eesmärgil ja anda reitinguagentuurile korraldus lõpetada rikkumine. Samuti võib SEC määrata reitinguagentuuridele asjaomaste nõuete rikkumiste eest ranged karistused. Seega teostatakse NRSROde suhtes pidevalt tõhusat järelevalvet ja jõustamist. ESMA ja SECi s: : <: N Mione () 15 U.S.C.780-7. lõike 6 teisele lõigule on kolmanda riigi õigus- ja ( 15 0.5.C789. —— (6) 15 U.S.C.78u-2. (!) ELT L 302, 17.11.2009, lk 1. (6) Vt SECi talituste 2011. aasta septembri koondaruanne iga NRSRO 2) ELT L 331, 15.12.2010, lk 84. üle teostatud kontrolli kohta.