2.9 2006 Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης 12411 (Πράξεις για την ισχὺύ των οποἰων απαιτεῖται δηµοσίευση) ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΚ) αριὺθ. 12857/2006 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της Ίθης Αυγούστου 2006 για την ωαρμογή της οδηγίας 2004|?ι9|ΕΚ του Ηρωπα'ι΄κοι΄1 Κοινοβουλίου και του Συμβου)ιίου όσον αφορὰ τις …οχρεωσεις τήρησης ψχειων για τις επιχειρησεις …ενδυσεων, τη γνωστοποίηση συναλλαγών, Τη διαφάἀνεια της αγοράς, την εισαγωγη χρημιπιτοπιστωτικων ….σων προς &απραγµατευση, καθώς καιὶ τους ορισμούς που ισχύουν για τους σκοποὺς της οδηγίας αυτής (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφἑρον για τον ΕΟΧ) Η ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΤΩΝ ΕΥΡΩΠΑΙΚΩΝ ΚΟΙΝΟΤΗΤΩΝ, Έχοντας υπὀψη: τη συνθήκη για την ἵδρυση της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, την οδηγία 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου καὶ τουῦ Συμβουλίου, της 2 Ί1ης Απριλίου 2004, για πς αγορὲς χρηµατοπιστωτικών μέσων, για την τροποποίηση των οδηγιών 85/ 611/ΕΟΚ και 93/6/ΕΟΚ του Συµβουλίου καὶ της οδηγἰας 2000/12/ ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου καὶ του Συµβουλίου καὶ για την κατάργηση της οδηγίας 93/22/ΕΟΚ του Συµβουλίου ()), και ιδίως το ἀρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 2, το ἀρθρο 4 παράγραφος Ί 12 σημεῖο 7 καὶ το ἀἂρθρο 4 παράγραφος 2, το ἀρῦρο παράγραφος 10, το ἀρθρο 25 παράγραφος 7, το ἀρθρο 27 παράγραφος 7 το ἀἂρθρο 28 παράγραφος , το παράγραφος 3, το ἂρθρο 30 παράγραφος 2, το ἀρθρο 29 ἀρθρο 40 παράγραφος 6, το ἂρθρο 44 παράἀγραφος 3, το ἀρθρο 45 παράγραφος 2, το ἀρθρο 56 παράγραφος 5 καὶ το ἂρθρο 58 παράγραφος 4, Εκτιμώντας τα ακόλουθα: () ) Η οδηγία 2004/39/ΕΚ Ὀεσπίζει το γενικὸ πλαϊσιο ενός κανονιστικού καθεστώτος για τις χρηματοπιστωτικὲς αγορὲς της Κοινότητας, το οποῖο μεταξύ ἄλλων διέἐπει: τους ὀρους λειτουργίας για την παροχή επενδυτικών καιὶ παρεπόµενων υπηρεσιὼν απὀ . επιχειρήσεις επενδύσεων και την  ἀσκηση επενδυτικών δραστηριοτήτων: ις οργανωτικὲς  απαιτήσεις (περιλαµβανομένων των υποχρεώσεων τήρησης αρχείων) για επιχειρήσεις επενδύσεων οι οποἰες παρέχουν τέτοιες υπηρεσίἰες καὶ ασκούν τέτοιες δραστηριότητες σε επαγγελµατική βάση, καθώς καὶ για ρυθμιζόµενες αγορὲς ις απαιτήσεις γνωστοποίησης συναλλαγών σε χρηµατοπιστωτικά μἐσα: τις απαιτήσεις διαφἀνειας για συναλλαγὲς σε μετοχὲς. Ενδείκνυται οι. διατάξεις του . παρὀντος. κανονισμού να περιβληθούν αυτό το συγκεκριµένο νομοθετικὀ τύπο, οὖτως ώστε να διασφαλισθεί εναρµονισμένο καθεστώς σε ὁλα τα κράτη. μέλη, να ενισχυθεἰ η ενοποίηση των αγορών καὶ ἡ διασυνοριακή παροχή επενδυτικών καὶ παρεπόµενων υπηρεσιών καὶ να διευκολυνθεἰ η περαιτέρω εδραίωση της ενιαἰας αγοράς. Οι διατάξεις σχετικά µε ορισµένες πτυχές της τήρησης αρχείων καὶ τη γνωστοποίηση συναλλαγών, τη. διαφάνεια. καὶ΄ τα παράγωγα επὶ εµπορευμάτων έχουν λίγα κοινά σημεία µε την ΕΕ Ι. 145 της 30.4.2004, σ. 1. Οδηγία ὁπως τροποποιήθηκε µε την οδηγἰα 2006/31/ΕΚ (ΕΕ Ι. 114 της 27.4.2006, σ. 60). (5) εθνική νομοθεσία και µε τους λεπτομερείς νόµους που διέπουν τις σχέσεις µε τους πελάτες. Εἶναι σκόπιµο να΄ Ὀεσπισθούν λεπτομερείς και πλήρως εναρµονισμένες απαιτήσεις διαφάνειας καὶ κανόνες για τη ρύθμιση του τρόπου γνωστοποίησης συναλλαγών, οὗτως ώστε να΄ διασφαλισθούν ισοδύναμες . συνθήκες αγοράς καὶι η απρόσκοπτη λειτουργία των αγορών κινητών αξιών σε ὁλη Την Κοινότητα καὶ να διευκολυνθεἰ η ουσιαστική ενοποίηση των εν λόγω αγορών. Ορισµένες πτυχές της τήρησης αρχείων παρουσιάζουν μεγάλο βαθμό συνάφειας, καθώς στηρίἰζονται στη χρήση εννοιών ἴδιων µε εκείνες που ορίζονται για τους σκοποὺς της γνωστοποίησης συναλλαγών καὶ της διαφάνειας. Το καθεστώς που καθιερώθηκε µε την οδηγία 2004/39/ΕΚ για ς ῳῳ απατήσες  γνωστοποίησης συναλλαγὼών σε χρημµατοπιστωτικά  μέσα αποσκοπεἰ να΄ διασφαλίσει ὁτι οι οικείες αρµόδιες αρχὲς ενημερώνονται καταλλήλως για τις συναλλαγὲς που εµπίπτουν στην εποπτική τους αρµοδιότητα. Τια. το σκοπὀ αυτό, επιβάλλεται να΄ διασφαλισθεί η συγκέντρωση ενιαἰου συνόλου δεδοµένων προερχόµενων απὀ Το σύνολο των . επιχειρήσεων επενδύσεων µε  ελάχιστες αποκλίσεις μεταξύ κρατών μελών, οὗτως ώστε, αφενός, να ελαχιστοποιηθεί ο βαὔμός στον οποῖο επιχειρήσεις µε διασυνοριακή . ὁραστηριότητα . υπόκεινται.σε΄ διαφορετικὲς υποχρεώσεις γνωστοποίησης και, αφετἐρου, να μεγιστοποιηθεί η αναλογία των δεδοµένων που κατέχονται απὀ µια αρµόδια αρχή και μπορούν να τεθούν στη διάθεση ἀλλων αρµόδιων αρχών. Οἱ ρυθμίσεις έχουν επίσης σχεδιαστεί µε στόχο να διασφαλισθεἰ ὁτι οἱι. αρµόδιες αρχὲς εἶναι σε Ὀέση να εκπληρώσουν τις υποχρεώσεις που υπέχουν δυνάµει της εν λόγω οδηγίας σο το δυνατόν ' ταχύτερα...-και αποτελεσµατικότερα. Το καθεστώς που θεσπίζει η οδηγἰία 2004/39/ΕΚ για τις απαιτήσεις διαφἀνειας που εφαρμόζονται στις συναλλαγέὲς σε μετοχὲς που εισάγονται προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόµενη αγορὰ αποσκοπεἰ να διασφαλἰσει την κατἀλληλη ενημέρωση των. επενδυτών σχετικά µε τον πραγματικὀ ὀγκο . των εκτελεσθεισών καὶ των δυνητικών συναλλαγών σε αυτὲς τις μετοχές, εἴτε οι εν λόγω συναλλαγὲς πραγματοποιούνται σε ρυθμιζόμενες ' αγορές, σε  πολυμερεῖς - μηχανισμούς διαπραγµάτευσης. (στο. εξής. «ΠΜΔ»), απὀ συστηματικούς εσωτερικοποιητὲς ἡ εκτός αυτών των τόπων διαπραγµάτευσης. Οἱ απαιτήσεις αυτὲς εντάσσονται σε ἑνα ευρύτερο πλαίσιο κανόνων που αποσκοπούν στην προὠθηση του ανταγωνισμού