L 274/32 Euroopan unionin virallinen lehti 9.10.2012 KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOPÄÄTÖS, annettu 5 päivänä lokakuuta 2012, Amerikan yhdysvaltojen oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) (2012/628/EU) EUROOPAN KOMISSIO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopi- muksen, ottaa huomioon luottoluokituslaitoksista 16 päivänä syyskuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 (') ja erityisesti sen 5 artiklan 6 kohdan, sekä katsoo seuraavaa: (1) — Komissio antoi 12 päivänä kesäkuuta 2009 Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komitealle (CESR), jonka tehtävät ovat siirtyneet Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustami- sesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annetulla Euroopan parlamentin ja — neuvoston = asetuksella (EU) No 1095/2010 (?) 1 päivänä tammikuuta 2011 perustetulle Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle, valtuutuk- sen, jossa siltä pyydettiin teknisessä lausunnossa arvioi- maan USA:n oikeudellista ja valvontakehystä luottoluoki- tuslaitosten osalta. (2) — CESR korosti 21 päivänä toukokuuta 2010 antamassaan ensimmäisessä lausunnossa kahta alaa (menetelmien ja luokitusten laadun osalta ja luokituksia koskevien tietojen antamisen osalta), joilla Yhdysvaltojen ja unionin kehyk- sissä oli edelleen huomattavia eroja. Myöhemmin Dodd- Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act -lain tultua voimaan 21 päivänä heinäkuuta 2010 Euroo- pan arvopaperimarkkinaviranomainen on päivittänyt ko- missiolle antamaansa teknistä lausuntoa ilmoittamalla, että luottoluokituslaitoksia koskeva Yhdysvaltojen oike- udellinen ja valvontakehys voitaisiin nyt katsoa asetusta (EY) N:o 1060/2009 vastaavaksi. () EUVL L 302, 17.11.2009, s. 1. (?) EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84. (3) — Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 5 artiklan 6 kohdan toi- sen alakohdan mukaisesti on arvioitava kolmen edellytyk- sen täyttymistä, jotta kolmannen maan oikeudellinen ja valvontakehys — voitaisiin katsoa asetusta (EY) N:o 1060/2009 vastaavaksi. (4) — Ensimmäisen edellytyksen mukaan kolmannen maan luottoluokituslaitoksilla on oltava toimilupa tai niiden on oltava rekisteröityjä, ja niiden on oltava jatkuvasti tehokkaan valvonnan alaisia. Luottoluokituslaitoksia kos- keva Yhdysvaltojen oikeudellinen ja valvontakehys muo- dostuu vuoden 2006 Credit Rating Agency Reform Act -laista, jäljempänä Rating Agency Act -lakr', jolla pyritään parantamaan luokitusten laatua, jotta voidaan suojella sijoittajia ja yleistä etua edistämällä vastuuvelvollisuutta, avoimuutta ja kilpailua luottoluokitusalalla, ja Securities Exchange Act -lain, jäljempänä 'Exchange Act -laki', 15E 8:stä (?), 17 8:stä (*) ja 21B &:n a momentista (?). Rating Agency Act -lain operatiivisia säännöksiä alettiin soveltaa Yhdysvaltojen arvopaperi- ja pörssikomitean (SEC) hyväk- syttyä kesäkuussa 2007 useita sääntöjä, joilla luottoluo- kituslaitoksia koskeva rekisteröinti- ja valvontaohjelma pannaan täytäntöön kansallisesti tunnustettujen tilastollis- ten luokitusjärjestöjen (Nationally Recognized Statistical Rating Organizations) rekisteröimiseksi. Jotta luottoluoki- tuslaitosten antamia luokituksia voitaisiin käyttää säänte- lytarkoituksiin, SEC rekisteröi laitokset ja valvoo niitä tämän jälkeen jatkuvasti. SECillä on kokonaisvaltaiset val- vontavaltuudet, joiden ansiosta se pystyy tutkimaan, nou- dattavatko luottoluokituslaitokset oikeudellisia velvoittei- taan. Näihin valtuuksiin sisältyvät valtuudet tutustua asia- kirjoihin, suorittaa tutkimuksia ja tehdä tarkastuksia pai- kalla sekä valtuudet pyytää käyttöönsä puhelinkeskuste- lujen tai sähköisen viestinnän tallenteita. SEC voi käyttää näitä valtuuksia niin luottoluokituslaitoksiin kuin luotto- luokitustoimintaan osallistuviin muihin henkilöihin. Exc- hange Act -lain 15E :n p momentin 3 kohdan A ala- kohdassa edellytetään, että SEC tarkastaa kunkin kansal- lisesti tunnustetun tilastollisen luokitusjärjestön vähintään kerran vuodessa ja raportoi näiden tarkastusten tuloksis- ta ($). Jos SEC toteaa, että jokin kansallisesti tunnustettu tilastollinen luokitusjärjestö rikkoo jotakin sovellettavasta sääntelykehyksestä johtuvaa velvoitettaan, SEC voi toteut- taa monenlaisia valvontatoimenpiteitä rikkomisen lopet- tamiseksi. Näihin toimenpiteisiin sisältyvät valtuudet pe- ruuttaa rekisteröinti, keskeyttää luokitusten käyttö sään- telytarkoituksiin ja — määrätä luottoluokituslaitoksia lopettamaan rikkominen. SEC voi myös määrätä luotto- luokituslaitoksille ankaria seuraamuksia sovellettavien 3 15 U.S.C.780-7. 0) () 15 U.S.C.78g. () 15 U.S.C.78u-2. (*) Ks. syyskuun 2011 tiivistelmäraportti SECin henkilöstön kullekin kansallisesti tunnustetulle tilastolliselle luokitusjärjestölle tekemistä tarkastuksista. 6