23.2.2013 Euroopan unionin virallinen lehti L 52/25 KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) N:o 150/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja — neuvoston = asetuksen (EU) Nt:o 648/2012 täydentämisestä — kauppatietorekisterien rekisteröintihakemusten yksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) EUROOPAN KOMISSIO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopi- muksen, ottaa huomioon Euroopan keskuspankin lausunnon ('), ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan — parlamentin = ja — neuvoston = asetuksen = (EU) N:o 648]2012 (?) ja erityisesti sen 56 artiklan 3 kohdan, sekä katsoo seuraavaa: (1) Olisi vahvistettava säännöt, joissa täsmennetään tiedot, jotka on toimitettava Euroopan arvopaperimarkkinaviran- omaiselle (EAMV) kauppatietorekisterin rekisteröintihake- muksessa. (2) — Kauppatietorekisteriksi rekisteröintiä hakevan henkilön olisi annettava tiedot sisäisen valvontansa rakenteesta ja hallintoelintensä riippumattomuudesta, jotta EAMV pys- tyy arvioimaan, varmistetaanko hallinnointi- ja ohjausjär- jestelmän rakenteella kauppatietorekisterin riippumatto- muus ja ovatko kyseinen rakenne ja raportointirutiinit riittävät. (3) — Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopape- rimarkkinaviranomainen) perustamisesta 24 päivänä mar- raskuuta 2012 annetulla Euroopan parlamentin ja neu- voston asetuksella (EU) N:o 1095/2010 (?) perustettu Eu- roopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) vastaa kauppatietorekisterien rekisteröinnistä ja valvonnasta ase- tuksen (EU) N:o648/2012 VI osaston nojalla. Jotta EAMV voisi arvioida hakijana olevan kauppatietorekiste- rin ylimmän johdon hyvää mainetta sekä kokemusta ja osaamista, tämän olisi esitettävä tarkoituksenmukaiset tie- dot tällaisen arvioinnin tekemiseksi. (4) — Hakijana olevan kauppatietorekisterin olisi toimitettava EAMV!lle tiedot osoittaakseen, että sillä on tarvittavat rahoitusvarat tehtäviensä hoitamiseksi keskeytyksettä ja asianmukaiset liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat järjes- telyt. (') Ei vielä julkaistu virallisessa lehdessä. (?) EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1. (?)) EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84. (5) (10) (11) Silloin kun kauppatietorekisteri toimii sivuliikkeiden kautta, sivuliikkeet eivät ole erillisiä oikeushenkilöitä. Niitä koskevat erilliset tiedot olisi kuitenkin toimitettava, jotta EAMV voi selkeästi määrittää sivuliikkeiden aseman kauppatietorekisterin organisaatiorakenteessa, arvioida si- vuliikkeiden ylimmän johdon soveltuvuuden ja tarkoituk- senmukaisuuden sekä arvioida, voidaanko käytössä olevia valvontamenetelmiä, vaatimuksenmukaisuutta valvovaa toimintoa ja muita toimintoja pitää vahvoina ja ovatko ne riittävät sivuliikkeiden riskien asianmukaisen tunnista- misen, arvioimisen ja hallitsemisen kannalta. On tärkeää, että hakija toimittaa EAMV'lle tiedot oheis- palveluista tai muista liiketoiminnan osa-alueista, joita kauppatietorekisteri tarjoaa päätoimintanaan olevan joh- annaisraportoinnin ulkopuolella, erityisesti keskeisenä d port Ikopuolell tyisesti kesk päätoimintanaan olevan lakisääteisen raportoinnin ulko- puolella. Jotta EAMV voisi arvioida hakijana olevan kauppatietore- kisterin teknologisten järjestelmien jatkuvuutta ja asian- mukaista toimintaa, hakijan olisi toimitettava EAMV:lle kuvaukset kyseisistä merkityksellisistä teknologista järjes- telmistä ja siitä, miten niitä hoidetaan. Hakijan olisi myös kuvattava mahdollisia ulkoistamisjärjestelyjä, jotka ovat merkityksellisiä sen palvelujen kannalta. Kauppatietorekisterien — tarjoamiin palveluihin liittyvät maksut ovat tärkeitä tietoja, joiden avulla markkinatoimi- jat voivat tehdä tietoihin perustuvia valintoja, ja sen vuoksi ne olisi mainittava kauppatietorekisterin rekiste- röintihakemuksessa. Koska markkinatoimijat ja sääntelyviranomaiset ovat riip- puvaisia kauppatietorekisterien ylläpitämistä tiedoista, kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa olisi sel- keästi oltava eroteltavissa toisistaan tiukat toimintaa ja rekisterinpitoa koskevat vaatimukset. Rekisteröintihakemuksessa on tarpeen esittää kauppatie- torekisterin tarjoamiin palveluihin liittyvät riskienhallinta- mallit, jotta markkinatoimijat voivat tehdä tietoihin pe- rustuvia valintoja. Jotta varmistettaisiin täysi pääsy kauppatietorekisteriin, kolmansina osapuolina oleville palveluntarjoajille anne- taan syrjimätön pääsy kauppatietorekisterin ylläpitämiin tietoihin sillä edellytyksellä, että tiedot antava yhteisö ja asianomaiset vastapuolet ovat antaneet siihen suostumuk- sensa. Hakijana olevan kauppatietorekisterin olisi siksi toimitettava EAMV'lle tiedot pääsyä koskevista toiminta- tavoistaan ja menettelyistään.