12.10.2012 Euroopan unionin virallinen lehti L 278/17 PÄÄTÖKSET KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOPÄÄTÖS, annettu 5 päivänä lokakuuta 2012, Kanadan oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) (2012/630/EU) EUROOPAN KOMISSIO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopi- muksen, ottaa huomioon luottoluokituslaitoksista 16 päivänä syyskuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 (') ja erityisesti sen 5 artiklan 6 kohdan, sekä katsoo seuraavaa: Komissio antoi 12 päivänä kesäkuuta 2009 Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komitealle (CESR), jonka tehtävät ovat siirtyneet Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustami- sesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annetulla Euroopan parlamentin — ja — neuvoston = asetuksella (EU) N:o 1095/2010 (?) 1 päivänä tammikuuta 2011 perustetulle Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle, valtuutuk- sen, jossa siltä pyydettiin teknisessä lausunnossa arvioi- maan Kanadan oikeudellista ja valvontakehystä luottoluo- kituslaitosten osalta. Euroopan — arvopaperimarkkinaviranomainen — ehdotti 18 päivänä huhtikuuta 2012 antamassaan lausunnossa, että luottoluokituslaitoksia koskeva Kanadan oikeudelli- nen ja valvontakehys katsottaisiin luottolukituslaitoksia koskevaa EU:n sääntelyjärjestelmää vastaavaksi. (') EUVL L 302, 17.11.2009, s. 1. (?) EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84. (3) Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 5 artiklan 6 kohdan toi- sen alakohdan mukaisesti on arvioitava kolmen edellytyk- sen täyttymistä, jotta kolmannen maan oikeudellinen ja valvontakehys — voitaisiin katsoa asetusta (EY) Ni:o 1060/2009 vastaavaksi. Ensimmäisen edellytyksen mukaan kolmannen maan luottoluokituslaitoksilla on oltava toimilupa tai niiden on oltava rekisteröityjä, ja niiden on oltava jatkuvasti tehokkaan valvonnan alaisia. Kanadalla on kattava ja oi- keudellisesti sitova kehys luottoluokituslaitosten ja luotto- luokitusten käytön suhteen. Kansallinen säädös 25—101 nimetyistä luokitusjärjestöistä (Designated Rating Organi- zations, DRO) annettiin 27 päivänä tammikuuta 2012, ja se tuli voimaan 20 päivänä huhtikuuta 2012. Kyseisessä kehyksessä edellytetään, että CSA (Canadian Securities Administrators) rekisteröi luottoluokituslaitokset, ja sää- detään, että CSA valvoo luottoluokituslaitosta jatkuvasti. Valvontaan liittyvien tehtävien hoitamista varten CSA:lla on laajat ja kokonaisvaltaiset valtuudet. CSA:lla on val- tuudet pyytää käyttöönsä luottoluokituslaitosten hallussa olevaa kirjanpitoaineistoa ja niiden hallussa olevia asiakir- joja sekä muita merkityksellisiä tietoja, mukaan lukien puhelu- ja tietoliikennetietoja. CSA:lla on myös valtuudet tehdä tarkastuksia paikalla ja tutkia kirjanpitoaineistoa. Jos kansallista säädöstä 25—-101 rikotaan, CSA voi lisäksi nostaa kanteen luottoluokituslaitosta vastaan käyttäen kaikkia valtuuksia, jotka ovat sen käytettävissä arvopape- rilainsäädännön rikkomistapauksissa. CSA voi muun mu- assa antaa määräyksen, jolla nimetyn luokitusjärjestön asema peruutetaan, määrätä enintään 1 000 000 Kana- dan dollarin sakon kussakin tapauksessa, jossa oikeudel- lisia velvoitteita ei noudateta, ja vaatia nimettyä luokitus- järjestöä korjaamaan kaikki aiemmat tapaukset, joissa säännöksiä ei ole noudatettu. CSA rekisteröi kaikki Ka- nadassa olevat luottoluokituslaitokset nimetyiksi luokitus- järjestöiksi 30 päivänä huhtikuuta 2012, minkä jälkeen ne ovat olleet CSA:n jatkuvassa valvonnassa. CSA:n joh- tavana valvojana toimiva Ontarion arvopaperikomissio aikoo tehdä tarkastuksia paikalla vähintään kahden vuo- den välein. Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen ja CSA:n välillä tehdyssä yhteistyösopimuksessa määrätään rajat yli toimivien luottoluokituslaitosten osalta toteutet- tuja täytäntöönpano- ja valvontatoimenpiteitä koskevasta tietojenvaihdosta.