23.2.2013 Euroopan unionin virallinen lehti L 52/11 KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) N:o 149/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä epäsuoria mää- ritysmenettelyjä, määritysvelvollisuutta, julkista rekisteriä, markkinapaikkaan pääsyä, finanssialan ulkopuolisia vastapuolia ja sellaisiin OTC-johdannaissopimuksiin sovellettavia riskienpienentämis- tekniikoita, joita ei määritetä keskusvastapuolessa, koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) EUROOPAN KOMISSIO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopi- muksen, ottaa huomioon Euroopan keskuspankin lausunnon ('), ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan — parlamentin = ja — neuvoston = asetuksen = (EU) N:o 648/2012 (?) ja erityisesti sen 4 artiklan 4 kohdan, 5 artiklan 1 kohdan, 6 artiklan 4 kohdan, 8 artiklan 5 kohdan, 10 artiklan 4 kohdan ja 11 artiklan 14 kohdan, sekä katsoo seuraavaa: (1) — Olisi luotava sääntökokonaisuus, jota sovelletaan mää- ritysvelvollisuuteen, sen soveltamiseen, mahdollisiin va- pautuksiin ja riskienpienentämistekniikoihin, jotka on otettava käyttöön, kun keskusvastapuolimääritystä ei voida suorittaa. Jotta varmistettaisiin, että tällaiset sään- nökset, joiden pitäisi tulla voimaan samaan aikaan, ovat yhdenmukaisia ja jotta sidosryhmien ja erityisesti kysei- sien velvoitteiden soveltamisalaan kuuluvien sidosryh- mien olisi helpompi saada näistä säännöksistä kattava käsitys ja jotta säännökset olisivat tehokkaasti sidosryh- mien saatavilla, on suotavaa, että useimmat asetuksen (EU) N:o 648/2012 II osastossa edellytetyt tekniset sään- telystandardit sisällytetään yhteen asetukseen. (2) — OTC-johdannaisten (over the counter derivatives) mark- kinoiden globaalin luonteen vuoksi tässä asetuksessa olisi otettava huomioon OTC-johdannaismarkkinoilla tehtäviä uudistuksia ja pakollista määritystä koskevat kansainväli- sesti hyväksytyt suuntaviivat ja suositukset sekä muilla lainkäyttöalueilla laaditut mainittuihin kysymyksiin liitty- vät säännöt. Erityisesti määritysvelvollisuuden täsmentä- miseen käytettävässä kehyksessä otetaan huomioon kan- sainvälisen arvopaperimarkkinavalvojien yhteisön julkai- semat pakollista määritystä koskevat vaatimukset. Tällä tavoin tuetaan mahdollisuuksien mukaan lähentymistä muilla lainkäyttöalueilla noudatettavaan lähestymistapaan. (') Ei vielä julkaistu virallisessa lehdessä. (?) EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1. (3) — Jotta voidaan yksilöidä selkeästi rajallinen määrä asetuk- sesta (EU) N:o 648/2012 johtuvia käsitteitä ja vahvistaa tarvittavat tekniset termit tämän teknisen standardin laa- timiseksi, olisi määriteltävä joitakin termejä. (4) — Epäsuora määritysmenettely ei saisi altistaa keskusvasta- puolta, määritysosapuolta, asiakasta tai epäsuoraa asia- kasta ylimääräiselle vastapuoliriskille, ja epäsuoran asiak- kaan omaisuuserillä ja positioilla olisi oltava asianmukai- nen suojataso. Sen vuoksi on olennaista, että kaikentyyp- piset epäsuorat määritysmenettelyt täyttävät niiden tur- vallisuuden takaavat vähimmäisehdot. Tätä tarkoitusta varten epäsuorien määritysmenettelyjen osapuolille on asetettava erityisiä velvollisuuksia. Tällaiset menettelyt ulottuvat epäsuorien asiakkaiden ja määritysosapuolen asiakkaan, joka tarjoaa epäsuoria määrityspalveluja, vä- listä sopimussuhdetta laajemmalle. (5) — Asetuksessa (EU) N:o 648/2012 edellytetään keskusvasta- puolen olevan selvityksen lopullisuudesta maksujärjestel- missä ja arvopaperien selvitysjärjestelmissä 19 päivänä toukokuuta 1998 annetun Euroopan parlamentin ja neu- voston direktiivin 98/26/EY (?) nojalla nimetty järjestel- mä. Tämä merkitsee, että keskusvastapuolten määrityso- sapuolten olisi oltava mainitussa direktiivissä tarkoitettuja osallistujia. Sen vuoksi on tarpeen varmistaa, että epäsuo- ria määrityspalveluja tarjoavat asiakkaat ovat luottolaitok- sia, sijoituspalveluyrityksiä taikka vastaavia kolmannen maan luottolaitoksia tai sijoituspalveluyrityksiä, jotta epä- suorille asiakkaille voidaan varmistaa vastaava suojataso kuin asiakkaille asetuksen (EU) N:o 648/2012 nojalla. (6) — Epäsuorat määritysmenettelyt olisi luotava siten, että voi- daan varmistaa, että epäsuorat asiakkaat voivat saada vas- taavan suojatason kuin suorat asiakkaat maksukyvyttö- myystilanteessa. Epäsuoran määritysmenettelyn mahdol- listavan määritysosapuolen maksukyvyttömyyden seura- uksena epäsuorat asiakkaat olisi sisällytettävä asiakkaiden positioiden siirtoon vaihtoehtoiselle määritysosapuolelle asetuksen (EU) N:o 648/2012 39 ja 48 artiklalla vahvis- tettujen siirrettävyysvaatimusten mukaisesti. Epäsuorissa määritysmenettelyissä olisi myös oltava asianmukaiset suojatoimet asiakkaan maksukyvyttömyyden varalta, ja niiden olisi mahdollistettava epäsuorien asiakkaiden posi- tioiden siirtäminen vaihtoehtoiselle määrityspalvelujen tarjoajalle. (?) EYVL L 166, 11.6.1998, s. 45.