3.5.2014 Euroopan unionin virallinen lehti L 132/65 KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOPÄÄTÖS, annettu 28 päivänä huhtikuuta 2014, Brasilian oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) (2014/245/EU) EUROOPAN KOMISSIO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen, ottaa huomioon luottoluokituslaitoksista 16 päivänä syyskuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 (') ja erityisesti sen 5 artiklan 6 kohdan, sekä katsoo seuraavaa: (1) — Komissio antoi 22 päivänä lokakuuta 2012 Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (EAMV) toimeksiannon, jossa se pyysi EAMV:ltä neuvontaa luottoluokituslaitoksia koskevassa Brasilian oikeudellisen ja valvontakehyksen teknisessä arvioinnissa. (2) —EAMV toteaa 31 päivänä toukokuuta 2013 antamassaan teknisessä lausunnossa, että luottoluokituslaitoksiin sovellettava Brasilian oikeudellinen ja valvontakehys vastaa sen saamien tulosten perusteella asetuksessa (EY) N:o 1060/2009 säädettyä kehystä. (3) — Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 5 artiklan 6 kohdan toisen alakohdan mukaan kolmannen maan oikeudellisen ja valvontakehyksen katsotaan vastaavan kyseisen asetuksen vaatimuksia, jos se täyttää kolme ehtoa. (4) — Ensimmäisenä ehtona on, että kolmannen maan luottoluokituslaitoksilla on toimilupa tai ne on rekisteröity ja ne ovat jatkuvasti tehokkaan valvonnan alaisia. Luottoluokituslaitoksia koskeva Brasilian oikeudellinen ja sääntely- kehys koostuu 25 päivänä huhtikuuta 2012 annetusta Brasilian arvopaperi- ja pörssikomitean (Comissäo de Valores Mobiliärios, CVM) säädöksestä ICVM 521, jonka kyseinen komitea antoi vuonna 1976 annetun lain N:o 6.385 nojalla. Sääntelykehyksessä luottoluokituslaitokset velvoitetaan noudattamaan kaikkia kansainvälisen arvopaperimarkkinavalvojien järjestön (International Organisation of Securities Commissions, IOSCO) käytänne- sääntöjä. Kaikki asiaa koskevat lait ja asetukset ovat tulleet voimaan. Sääntelykehyksen mukaan luottoluokituslai- tokset on rekisteröitävä, ja ne ovat jatkuvasti CVM:n valvonnan alaisia. Brasilian oikeudellisessa ja valvontakehyk- sessä CVM:lle annetaan laajat valtuudet, joilla se voi tutkia, noudattavatko luottoluokituslaitokset oikeudellisia velvoitteitaan. CMV voi tutkia kirjanpitoaineistoja, asiakirjoja tai mitä tahansa muita aineistoja ja kopioida niistä otteita sekä pyytää tietoja tai selvennyksiä sakon uhalla tämän rajoittamatta muiden seuraamusten määräämistä. Lisäksi CMV:n valtuuksiin kuuluu suorittaa ennalta ilmoitettuja tai ilmoittamattomia tarkastuksia, joilla mahdollis- tetaan tehokas luottoluokituslaitosten valvonta ja niitä koskevien sääntöjen täytäntöönpano, sekä määrätä seuraa- muksia luottoluokituslaitoksille, jotka rikkovat sovellettavia sääntöjä. CMV voi määrätä luottoluokituslaitoksille ja kenelle tahansa luokitusprosessiin suoraan osallistuvalle henkilölle seuraamuksia, jotka ulottuvat varoituksista, sakoista ja keskeytyksistä luottoluokituslaitoksen rekisteristä poistamiseen. Jos CVM toteaa, että on tapahtunut rikos, sen on annettava asia yleisen syyttäjän viraston (Ministerio Publico) käsiteltäväksi. CVM voi myös pyynnöstä osallistua arvopaperimarkkinoita koskeviin riita-asioihin, joissa sen toimet voivat ulottua todisteiden keräämisestä oikeudellisten lausuntojen antamiseen. Luottoluokituslaitosten on toimitettava CVM:lle vuosikatsaus sekä tapahtu- makohtaiset tiedot muun muassa sellaisista tapahtumista, joissa menetelmiin tehdään huomattavia muutoksia, luottoluokitus päätetään lopettaa tai liikkeeseenlaskija ei ole käyttänyt alustavaa lausuntoa ilmoittaessaan liiketoi- mesta. () EUVLL 302, 17.11.2009, s. 1.