L 274/30 Euroopan unionin virallinen lehti 9.10.2012 KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOPÄÄTÖS, annettu 5 päivänä lokakuuta 2012, Australian oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) (2012/627/EU) EUROOPAN KOMISSIO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopi- muksen, ottaa huomioon luottoluokituslaitoksista 16 päivänä syyskuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 (') ja erityisesti sen 5 artiklan 6 kohdan, sekä katsoo seuraavaa: Komissio antoi 17 päivänä marraskuuta 2009 Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komitealle (CESR), jonka tehtävät ovat siirtyneet Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustami- sesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annetulla Euroopan parlamentin ja — neuvoston = asetuksella (EU) No 1095/2010 (?) 1 päivänä tammikuuta 2011 perustetulle Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle, valtuutuk- sen, jossa siltä pyydettiin teknisessä lausunnossa arvioi- maan Australian oikeudellista ja valvontakehystä luotto- luokituslaitosten osalta. Euroopan — arvopaperimarkkinaviranomainen — ehdotti 18 päivänä huhtikuuta 2011 antamassaan lausunnossa, että luottoluokituslaitoksia koskeva Australian oikeudelli- nen ja valvontakehys katsottaisiin asetusta (EY) N:o 1060/2009 vastaavaksi. Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 5 artiklan 6 kohdan toi- sen alakohdan mukaisesti on arvioitava kolmen edellytyk- sen täyttymistä, jotta kolmannen maan oikeudellinen ja valvontakehys — voitaisiin katsoa asetusta (EY) Ni:o 1060/2009 vastaavaksi. Ensimmäisen edellytyksen mukaan kolmannen maan luottoluokituslaitoksilla on oltava toimilupa tai niiden on oltava rekisteröityjä, ja niiden on oltava jatkuvasti tehokkaan valvonnan alaisia. Luottoluokituslaitoksia kos- keva Australian oikeudellinen ja sääntelykehys otettiin käyttöön 1 päivänä tammikuuta 2010. Kaikki sovelletta- vat lait ja asetukset eli Corporations Act -laki (2001) ja () EUVL L 302, 17.11.2009, s. 1. (?) EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84. Australian Securities and Investments Commission (ASIC) Act -laki (2001) ovat tulleet voimaan. Tämän sääntelyke- hyksen mukaisesti luottoluokituslaitokset on rekisteröi- tävä ja ASICin (Australian Securities and Investments Commission) on valvottava niitä jatkuvasti. Australian oikeudellinen ja valvontakehys antaa ASICille riittävät valtuudet luottoluokituslaitosten tehokkaan valvonnan varmistamiseksi, mukaan lukien valtuus määrätä seur- aamuksia luottoluokituslaitoksille, jotka rikkovat sovellet- tavia sääntöjä. ASICille voidaan antaa valtuudet takavari- koida kirjanpitoaineistoa, joka ei ole luottoluokituslaitos- ten tuottamaa. Toimivaltaisen oikeusviranomaisen myön- tämän etsintäluvan perusteella ASICilla on valtuudet suo- rittaa etsintä luottoluokituslaitosten tiloissa. Lisäksi ASI- Cilla on Corporations Act -lain nojalla valtuudet pyytää liittovaltion tuomioistuimelta määräyksiä luottoluokitus- laitoksen toimiluvan peruuttamiseksi. Toimiluvan peruut- tamisen jälkeen ASIC voi pyytää tuomioistuimelta mää- räyksiä, joilla luottoluokituslaitosta kielletään pysyvästi antamasta luottoluokituksia Australiassa. Corporations Act -lain nojalla ASIC voi myös pyytää määräyksiä, joilla lopetetaan luottoluokituslaitoksen lainvastainen toiminta tai määrätään sakkoja, jos luottoluokituslaitos on jättänyt noudattamatta jotakin sovellettavan rahoituspalvelulain- säädännön mukaista velvoitettaan. Euroopan arvopape- rimarkkinaviranomaisen ja ASICin välillä tehdyssä yhteis- työsopimuksessa määrätään rajat yli toimivien luottoluo- kituslaitosten osalta toteutettuja täytäntöönpano- ja val- vontatoimenpiteitä koskevasta tietojenvaihdosta. Toisen edellytyksen mukaan kolmannen maan luottoluo- kituslaitoksiin on sovellettava oikeudellisesti sitovia sään- töjä, jotka vastaavat asetuksen (EY) N:o 1060/2009 6-12 artiklan ja liitteen I säännöksiä. Australian oikeudel- linen ja valvontakehys täyttää luottoluokituslaitoksia kos- kevan FU:n sääntelykehyksen tavoitteet eturistiriitojen hallinnan suhteen. Australian lainsäädännössä (ASIC Act -laki) edellytetään eturistiriitojen hallintaa, mukaan lukien eturistiriitojen ratkaisemista koskeva velvoite ja organisa- toriset vaatimukset, jotka koskevat erityisesti ulkoistamis- ta, tietojen kirjaamista ja luottamuksellisuutta. Päätöksen- teko- ja valvontajärjestelmän osalta ASICin toimiluvassa edellytetään, että luottoluokituslaitoksen toiminta on jär- jestettävä tavalla, jolla varmistetaan, etteivät sen liiketoi- minnalliset edut vaaranna luottoluokitustoiminnan riip- pumattomuutta ja asianmukaisuutta. Australian kehyk- sessä myös edellytetään, että luottoluokituslaitosten on perustettava perusteellinen arviointitoiminto luokitusme- netelmiä varten, ja kehys sisältää monenlaisia vaatimuksia luottoluokituksia ja luokitustoimintaa koskevien tietojen antamisesta. Australian oikeudellinen ja valvontakehys täyttää sen vuoksi seuraaviin seikkoihin liittyvät asetuk- sen (EY) N:o 1060/2009 tavoitteet: eturistiriitojen hallin- ta, organisatoriset prosessit ja menettelyt, jotka luottoluo- kituslaitoksella on oltava käytössään, luottoluokitusten ja