L 279/4 Euroopan unionin virallinen lehti 19.10.2013 KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) N:o 1003/2013, annettu 12 päivänä heinäkuuta 2013, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen kauppatietorekistereiltä kantamien maksujen osalta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) EUROOPAN KOMISSIO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopi- muksen, ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan — parlamentin ja neuvoston asetuksen (FU) N:o 648/2012 (') ja erityisesti sen 72 artiklan 3 kohdan, sekä katsoo seuraavaa: (1) (4) Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopape- rimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston ase- tuksen (EU) N:o 1095/2010 (? 62 artiklassa säädetään, että Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen, jäljem- pänä 'arvopaperimarkkinaviranomainen', tulot koostuvat kansallisten viranomaisten maksuosuuksien ja unionin avustuksen lisäksi myös arvopaperimarkkinaviranomai- selle unionin säädöksissä tarkemmin säädetyissä tapauk- sissa suoritettavista maksuista. Unioniin — sijoittautuneilta kauppatietorekistereiltä  olisi kannettava rekisteröintimaksu, jossa olisi otettava huomi- oon arvopaperimarkkinaviranomaiselle rekisteröintihake- musten käsittelystä aiheutuvat kustannukset. Hakemuksen arviointiin liittyvät kustannukset kasvavat, jos kauppatie- torekisteri aikoo käsitellä vähintään kolmea johdannaisla- jia tai tarjota liitännäispalveluja. Sen vuoksi rekisteröinti- maksu olisi laskettava ottaen huomioon nämä kaksi puo- lueetonta perustetta. Oheispalvelujen ja vähintään kolme johdannaislajia käsit- tävien raportointipalvelujen tarjonta vaikuttaa todennä- köisesti suoraan kauppatietorekisterin tulevaan liikevaih- toon. Sen vuoksi kauppatietorekisterit olisi rekisteröinti- maksujen kantamista varten luokiteltava ennakoidun ko- konaisliikevaihdon perusteella (suuri, keskisuuri ja pieni ennakoitu kokonaisliikevaihto) kolmeen eri luokkaan, joi- hin olisi sovellettava eri rekisteröintimaksuja sen mukaan, aikovatko kauppatietorekisterit tarjota joko sellaisia oheispalveluja tai sellaisia raportointipalveluja, jotka käsit- tävät enemmän kuin kolme johdannaislajia, tai molempia palvelutyyppejä. Jos kauppatietorekisteri alkaa rekisteröinnin jälkeen tar- jota oheispalveluja tai jos se ottaa toimintansa piiriin () EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1. (?) EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84. (7) enemmän kuin kolme johdannaislajia, jolloin se kuuluu ennakoidun kokonaisliikevaihtonsa perusteella ylempään luokkaan, kauppatietorekisterin olisi maksettava alun pe- rin maksetun rekisteröintimaksun ja sitä uutta luokkaa vastaavan rekisteröintimaksun välinen erotus, johon se kuuluu ennakoidun kokonaisliikevaihtonsa perusteella. Jotta vältyttäisiin perusteettomilta hakemuksilta, rekiste- röintimaksuja ei saisi maksaa takaisin, jos hakija peruut- taa hakemuksensa tai rekisteröinti evätään. Jotta turvattaisiin arvopaperimarkkinaviranomaisen ta- lousarvion tehokas käyttö ja kevennettäisiin samalla jä- senvaltioiden ja unionin taloudellista rasitusta, on tarpeen varmistaa, että kauppatietorekisterit maksavat ainakin kaikki niiden valvontaan liittyvät kustannukset. Maksut olisi vahvistettava sellaiselle tasolle, jolla vältetään huo- mattavan vajeen tai ylijäämän kertyminen kauppatietore- kistereihin liittyvistä toiminnoista. Jos huomattavia vajeita tai ylijäämiä esiintyy toistuvasti, komission olisi tarkistet- tava maksujen tasoa. Jotta varmistettaisiin maksujen selkeä ja oikeudenmukai- nen jakautuminen, jossa otetaan samalla huomioon ku- hunkin valvottavaan yhteisöön kohdistuvat todelliset hal- lintotoimet, valvontamaksu olisi laskettava kauppatietore- kisterin ydintoimintojen tuottaman liikevaihdon perus- teella. Kauppatietorekisteriltä kannettavien valvontamak- sujen olisi oltava oikeassa suhteessa kyseisen kauppatie- torekisterin toimintaan, kun sitä verrataan kaikkien rekis- teröityjen ja valvottavien kauppatietorekisterien kokonais- toimintaan tietyllä tilikaudella. On kuitenkin tarpeen vah- vistaa valvonnan vähimmäismaksu, koska kauppatietore- kisterien valvonnasta aiheutuu joitakin kiinteitä hallinto- kustannuksia. Koska kauppatietorekisterin toiminnasta ei ole saatavissa kovin paljon tietoja sinä vuonna, jona kauppatietorekis- teri rekisteröidään, ensimmäinen vuotuinen valvonta- maksu olisi laskettava rekisteröintimaksun ja niiden val- vontatoimien perusteella, jotka arvopaperimarkkinaviran- omaisen on toteutettava valvoakseen kauppatietorekiste- riä kyseisenä vuonna. Koska kauppatietorekisterit ovat suhteellisen uusia yhtei- söjä, jotka tarjoavat uusia säänneltyjä finanssipalveluja, niiden liikevaihdosta ei ole vielä luotettavaa käsitystä. Kauppatietorekisterien liikevaihtoa arvioitaessa olisi joka tapauksessa otettava huomioon useita indikaattoreita, eri- tyisesti kauppatietorekisterien pääasialliset tuotot, jotka saadaan johdannaisia koskevien tietojen keskitetystä ke- ruusta ja ylläpidosta mutta johon ei lasketa mukaan oheispalveluista saatavia tuottoja, sekä ilmoitettujen kaup- pojen määrä tietyllä kaudella ja avointen kauppojen