06/4. kd Euroopa Liidu Teataja 287 32001L0107 L 41/20 EUROOPA ÜHENDUSTE TEATAJA 13.2.2002 EUROOPA PARLAMENDI JA NÕUKOGU DIREKTIIV 2001/107/EÜ, 21. jaanuar 2002, millega muudetakse avatud investeerimisfonde (UCITS) käsitlevate õigus- ja haldusnormide kooskõlastamist käsitlevat nõukogu direktiivi 85/611/EMÜ, et reguleerida fondivalitsejate ja lihtsustatud emissiooniprospektidega seonduvat EUROOPA PARLAMENT JA EUROOPA LIIDU NÕUKOGU, võttes arvesse Euroopa Ühenduse asutamislepingut, eriti selle artik- li 47 lõiget 2, võttes arvesse komisjoni ettepanekut, (!) võttes arvesse majandus- ja sotsiaalkomitee arvamust, (2) tegutsedes asutamislepingu artiklis 251 sätestatud menetluse kohaselt (3) ning arvestades järgmist: (1) Nõukogu 20. detsembri 1985. aasta direktiiv 85/611/EMÜ avatud investeerimisfondide (UCITS) kohta (4) on juba olu- liselt toetanud ühisturu väljakujunemist kõnealuses vald- konnas, nähes finantsteenuste sektoris esmakordselt ette lubade vastastikuse tunnustamise ning muid sätteid, mis soodustavad nimetatud direktiiviga hõlmatud ühisinvestee- rimisettevõtjate (investeerimisfondide/lepinguliste fondide või investeerimisühingute) osakute vaba ringlust Euroopa Liidus. Direktiiv 85/611/EMÜ ei reguleeri siiski kuigi suurel mää- ral ühisinvesteerimisettevõtjaid valitsevaid äriühinguid (fondivalitsejad). Eelkõige ei sisalda direktiiv 85/611/EMÜ sätteid, mis tagaksid nimetatud äriühingutele kõikides liik- mesriikides ühetaolised turule juurdepääsu ning tegutse- mise tingimused. Direktiiviga 85/611/EMÜ ei reguleerita nimetatud äriühingute filiaalide asutamist ning teenuste vaba osutamist teistes liikmesriikides peale nende pärit- oluliikmesriigi. EÜT C 272, 1.9.1998, lk 7 ja EÜT C 311 E, 31.10.2000, lk 273. EÜT C 116, 28.4.1999, lk 1. Euroopa Parlamendi 17. veebruari 2000. aasta arvamus (EÜT C 339, 29.11.2000, lk 228), nõukogu 5. juuni 2001. aasta ühine seisukoht (EÜT C 297, 23.10.2001, lk 10) ja Euroopa Parlamendi 23. oktoobri 2001. aasta otsus. Nõukogu 4. detsembri 2001. aasta otsus. EÜT L 375, 31.12.1985, lk 3. Direktiivi on viimati muudetud Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiviga 2000/64/EÜ (EÜT L 290, 17.11.2000, lk 27). Fondivalitseja päritoluliikmesriigis antud tegevusluba peaks tagama investorite kaitse ja fondvalitsejate maksevõi- me, et toetada finantssüsteemi stabiilsust. Võetud lähene- misviisi kohaselt on eesmärgiks põhiline ühtlustamine, mis on vajalik ja piisav, et kindlustada tegevuslubade ning usal- datavusnormatiivide täitmise järelevalvesüsteemide vastas- tikune tunnustamine, mistõttu on võimalik välja anda üksainus kõikjal Euroopa Liidus kehtiv tegevusluba ja rakendada päritoluliikmesriigi järelevalve põhimõtet. Investorite kaitseks on tarvis tagada iga fondivalitseja sise- kontroll eelkõige kahe juhtisiku ning nõuetekohaste sise- kontrollimehhanismide kaudu. Et tagada fondivalitseja võime täita oma tegevusest tulene- vaid kohustusi ning seeläbi tagada tema stabiilsus, on tar- vis algkapitali ning täiendavaid omavahendeid. Võtmaks arvesse Euroopa Liidu ja teiste rahvusvaheliste turgude suundumusi eelkõige tegevusriskiga seotud kapitalikulu- dega seoses, tuleb nimetatud nõuded, sealhulgas tagatiste kasutamine, kolme aasta jooksul läbi vaadata. Vastastikusest tunnustamisest tulenevalt tuleks pärit- oluliikmesriigis tegevusloa saanud fondivalitsejatel lubada osutada kogu Euroopa Liidus tegevusloas märgitud teenu- seid, asutades filiaale või kasutades teenuste osutamise vabadust. Lepinguliste fondide ja avatud investeerimisfon- dide (unit trust) fonditingimuste heakskiitmine kuulub fon- divalitseja päritoluliikmesriigi pädevusse. Seoses ühisportfelli haldamisega (avatud investeerimisfon- dide (unit trust)/lepinguliste fondide ja investeerimisühin- gute valitsemisega) peaks fondivalitsejale  pärit- oluliikmesriigis antud tegevusluba võimaldama tal vastuvõtvates liikmesriikides teha järgmisi toiminguid: levi- tada päritoluliikmesriigis tema valitsetavate ühtlustatud avatud investeerimisfondide (unit trust)lepinguliste fondide osakuid; levitada tema valitsetavate ühtlustatud investeeri- misühingute aktsiaid; täita kõiki muid ühisportfelli halda- misega seotud funktsioone ja ülesandeid; valitseda muus liikmesriigis peale tema päritoluliikmesriigi asutatud inves- teerimisühingute vara; täita muus liikmesriigis peale tema päritoluliikmesriigi asutatud fondivalitsejate nimel volituse alusel ühisportfelli haldamisega seotud ülesandeid.