L 140/32 Az Európai Unió Hivatalos Lapja 2012.5.30. A BIZOTTSÁG 449/2012/EU FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE (2012. március 21.) az 1060/2009/EK európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a hitelminősítő intézetek részéről a nyilvántartásba vétel és a hitelesítés során közlendő információkra vonatkozó szabályozási technikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (EGT-vonatkozású szöveg) AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG, tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre, VE tekintettel a hitelminősítő intézetekről szóló, 2009. szeptember 16-i 1060/2009/EK európai parlamenti és tanácsi rendeletre (!) és különösen annak 21. cikke (4) bekezdésének a) és b) pont- jára, mivel: (1) Összhangban az 1060/2009/EK rendelet általános célki- tűzéseivel és különös tekintettel az Unióban kibocsátott hitelminősítések minőségéhez, a pénzügyi stabilitáshoz, valamint a fogyasztó- és befektetővédelemhez tett hozzá- járulásra, e rendelet célja annak biztosítása, hogy a nyil- vántartásbavételi és hitelesítési eljaras során az Európai Ertekpaplrplac1 Hatóság (EÉPH)  részére benyújtandó információk közlésére egységes szabályok vonatkozzanak annak érdekében, hogy az EÉPH megalapozott döntést hozhasson a hitelminősítő intézetek nyilvántartásba véte- léről, illetőleg hitelesítéséről. A kiegészítő információkból eredő, a befektetővédelem és a pénzügyi stabilitás terén megmutatkozó hosszú távú haszon a várakozások szerint ellensúlyozza a nyilvántar- tásba vétel rövid távon, esetlegesen felmerülő további költségeit. A rendeletben meg kell határozni azokat az információ- kat, amelyeket a hitelminősítő intézetek a nyilvántartásba vétel iránti kérelem részeként benyújtanak az EÉPH részére. Az ebben a rendeletben előírt egyes információk adott esetben nem alkalmazandók az újonnan alapított hitelminősítő intézetekre, amennyiben a hitelminősítési üzletágban szerzett tapasztalat hiányára vagy egyéb okokra hivatkozva kérelmezik az erre vonatkozó mentes- séget. A rendelet nem akadályozhatja az újonnan alapított és a piacra belépni szándékozó hitelminősítő intézetek piacra lépését. Mindemellett a kérelmezőknek egyértelmű magyarázattal kell szolgálniuk arra, hogy miért tekintettek el az adott kérelemben meghatározott valamely információ benyújtásától. Az EÉPH részére benyújtandó valamennyi információt olyan tartós adathordozón kell rendelkezésre bocsátani, amely lehetővé teszi az információknak a későbbi 2 felhasználás céljára történő megőrzését. A hitelminősítő () HL L 302., 2009.11.17., 1. o. intézetek által benyújtott információk könnyű azonosít- hatósága érdekében valamennyi dokumentumot hivatko- zási számmal kell ellátni. Annak érdekében, hogy az EÉPH megállapíthassa, hogy a hitelminősítő intézet tulajdonosainak tevékenységeiből és üzleti érdekeltségeiből adódó esetleges összeférhetetlen- ségek veszélyeztethetik-e a hitelminősítő intézet függet- lenségét, a hitelminősítő intézeteket kötelezni kell arra, hogy nyújtsanak tájékoztatást tulajdonosaik tevékenysé- geiről és anyavállalatuk tulajdoni viszonyairól. 2LZ A hitelminősítő intézeteknek információval kell szolgál— niuk irányító szerveik összetételéről, működéséről és függetlenségéről annak érdekében, hogy az EÉPH megállapíthassa, a vállalatirányítási struktúra biztosítja-e a hitelminősítő intézet függetlenségét és az összeférhetet- lenségek elkerülését. Annak érdekében, hogy az EÉPH megállapíthassa a hitel- minősítő intézet felső vezetésének jó hírnevét, tapasz- talatát és szaktudását, a hitelminősítő intézet köteles benyújtani a felső vezetés tagjainak önéletrajzát, közel- múltban készült erkölcsi bizonyítványát és a tagok jó hírnevét igazoló saját nyilatkozatát. VE Annak megállapítására, hogy a hitelminősítő intézet milyen módon jár el az összeférhetetlenség kiküszöbö- lése, kezelése és feltárása során, a hitelminősítő intézet köteles az EÉPH rendelkezésére bocsátani a fennálló és esetleges — összeférhetetlenségek — aktualizált jegyzékét, amely legalább azokat az összeférhetetlenségeket tartal- mazza, amelyek a kiegészítő szolgáltatások nyújtásából, a hitelminősítési tevékenységek kiszervezéséből, valamint a hitelminősítő intézet és a harmadik felek közötti kölcsönhatásból erednek. Az említett jegyzékben rögzí- tendő összeférhetetlenségek feltérképezése során a hitel- minősítő intézetnek figyelembe kell vennie az azon vállalkozáscsoporthoz tartozó más szervezetek kapcsán esetlegesen felmerülő összeférhetetlenségeket is, amelynek tagja. Ennélfogva figyelembe kell venni azokat a vállalko- záscsoporton belüli szabályokat is, amelyek a feladatok elosztására, valamint a vállalkozáscsoporthoz tartozó különböző szervezetek által nyújtott kiegészítő szolgálta- tásokra vonatkoznak. Jóllehet az Unióban székhellyel rendelkező hitelminősítő intézetek fióktelepei nem minősülnek jogi személynek, az említett . hitelminősítő intézetek kötelesek elkülönített információkat . közölni fióktelepeik  vonatkozásában, hogy ezáltal lehetővé tegyék az EÉPH számára a fiókte- lepek szervezeti felépítésben elfoglalt helyének pontos