L 254/46 Az Európai Unió Hivatalos Lapja 2010.9.29. A BIZOTTSÁG HATÁROZATA (2010. szeptember 28.) Japán jogi és felügyeleti keretrendszerének a hitelmin V ÖST tő intézetekről szóló 1060/2009/EK európai parlamenti és tanácsi rendelet követelményeivel való egyenértékűségének elismeréséről (az értesítés a C(2010) 6418. számú dokumentummal történt) (EGT-vonatkozású szöveg) (2010/578/EU) AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG, tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre, tekintettel a hitelminősítő intézetekről szóló, 2009. szeptember 16-i 1060/2009/EK európai parlamenti és tanácsi rendeletre (!) és különösen annak 5. cikke (6) bekezdésére, mivel: (1) — 2009. június 12-én a Bizottság megbízta az európai értékpapír-piaci szabályozók bizottságát (CESR), hogy adjon szakvéleményt a hitelminősítő intézetekkel kapcso- latos japán jogi és felügyeleti keret technikai értékeléséről. () — 2010. május 21-i véleményében a CESR javaslatot tett arra, hogy a hitelminősítő intézetekkel kapcsolatos japán jogi és felügyeleti keretet a rendelettel egyenérté- kűnek kell minősíteni. (3) —Az 1060/2009/EK rendelet 5. cikke (6) bekezdése második albekezdésének megfelelően ahhoz, hogy egy harmadik ország jogi éÉés felügyeleti kerete az 1060/2006/EK rendelettel egyenértékűnek minősüljön, teljesülését kell vizsgálni. (4 — Az első feltétel szerint a hitelminősítő intézeteknek a harmadik országban engedélyezési vagy nyilvántartás- bavételi eljárás tárgyát kell képezniük, és folyamatosan hatékony felügyelet és végrehajtás alatt működnek; a hitelminősítő intézetekkel kapcsolatos japán jogi és felügyeleti keret a következő jogszabályokat foglalja magában: a hitelminősítő intézetekről szóló rendelethez kapcsolódó Financial Instruments and Exchange Act (1948. évi 25. számú törvény); a Regulation of Credit Rating Agencies-hez kapcsolódó Cabinet Office Ordi- () HL L 302., 2009.11.17., 1. o. nance on Financial Instruments Business (2007. évi 52. számú rendelet); a hitelminősítő intézetekről szóló rende- lethez kapcsolódó Cabinet Office Ordinance on Defini- tions under Article 2 of the Exchange Act (a pénzügymi- nisztérium 1993. évi 14. számú rendelete), valamint a Comprehensive Guidelines for Supervision of Financial Instruments Business Operators (Supplement) és a Guide- lines for Supervision of Credit Rating Agencies. 2009 júniusában a japán parlament (Kokkai) jóváhagyta a hitel- minősítő intézetekre vonatkozó új szabályozási keretet, amit a kormányrendeletek és kormányzati hivatali rende- letek közzététele követett 2009 decemberében, amelyek a keretszabályozás feltételeit és részletes szabályait álla- pították meg. A 2010 áprilisában hatályba lépett keret- szabályozás megköveteli a hitelminősítő intézetek bejegy- zését a japán Financial Services Agency (JFSA) nyilvántar- tásába, annak érdekében, hogy hitelminősítése felhasznál- ható legyen Japánban szabályozási célra, valamint jogilag kötelező erejű kötelezettségeket és folyamatos felülvizs- gálatot ír elő a hitelminősítő intézetek számára. A JESA széles körű és átfogó jogosítványokat kapott, és számos intézkedésre van lehetősége, beleértve a büntetést is, azokkal a hitelminősítő intézetekkel szemben, amelyek megszegik a hitelminősítő intézetekről szóló rendelethez kapcsolódó Financial Instruments and Exchange Act rendelkezéseit. A második feltételnek megfelelően harmadik országok hitelminősítő intézeteire az 1060/2009/EK rendelet 6-12. cikkében és I. mellékletében meghatározott jogilag kötelező erejű kötelezettségekkel egyenértékű szabályo- zásnak kell vonatkoznia. A japán szabályozás a követke- zőkön alapul: a jóhiszeműség elve, a hitelminősítő inté- zetek kötelezettsége, hogy nagy számú, részletes és pontos előírásokat tartalmazó követelmények előírásával operatív ellenőrző rendszert építsenek ki az igazságos és megfelelő hitelminősítés érdekében, a jog megkerülésével kapcsolatos átfogó szabályozás, az összeférhetetlenségek kezelése, az információk rögzítésének és elérhetővé téte- lének kötelezettsége mind a JFSA, mind pedig a köz számára. A japán - keretszabályozás megfelel az 1060/2009/EK rendelet célkitűzéseinek az összeférhetet- lenségek kezelésével, a hitelminősítő intézetekre vonat- kozó szervezeti eljárásokkal, a minősítés színvonalával és módszereivel, a hitelminősítések közzétételével és a hitelminősítési tevékenységre vonatkozó általános és rendszeres beszámolók készítésével kapcsolatban. Ennek alapján a japán keretszabályozás egyenértékű védelmet nyújt a tisztesség, az átláthatóság, valamint a felelős és ...... megbízható hitelminősítési tevékenység érdekében.