2012.10.12. Az Európai Unió Hivatalos Lapja L 278/17 HATÁROZATOK A BIZOTTSÁG VÉGREHAJTÁSI HATÁROZATA (2012. október 5.) Kanada jogi és felügyeleti keretrendszerének a hitelminősítő intézetekről szóló 1060/2009/EK európai parlamenti és tanácsi rendelet követelményeivel való egyenértékűségének elismeréséről (EGT-vonatkozású szöveg) (2012/630/EU) AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG, tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre, tekintettel a hitelminősítő intézetekről szóló, 2009. szeptember 16-i 1060/2009/EK európai parlamenti és tanácsi rendeletre (!) és különösen annak 5. cikke (6) bekezdésére, mivel: ) HL HL A Bizottság 2009. június 12-én megbízta az európai értékpapír-piaci szabályozók bizottságát — amelynek feladatait az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpa- pír-piaci Hatóság) létrehozásáról szóló, 2010. november 24-i 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rende- lettel () összhangban a 2011. január 1-jén létrehozott Európai Értékpapír-piaci Hatóság (EÉPH) vette át —, hogy adjon véleményt Kanada hitelminősítő intézetekkel kapcsolatos jogi és felügyeleti keretrendszerének technikai értékelését illetően. Az EÉPH 2012. április 18-i véleményében arra tett javas- latot, hogy a hitelminősítő intézetekkel kapcsolatos kanadai jogi és felügyeleti keretrendszer minősüljön egyenértékűnek a hitelminősítő intézetekre vonatkozó uniós keretszabályozással. Az 1060/2009/EK rendelet 5. cikke (6) bekezdése második albekezdésének megfelelően ahhoz, hogy egy L 302., 2009.11.17., 1. o. L 331., 2010.12.15., 84. o. harmadik ország jogi és felügyeleti keretrendszere az 1060/2009/EK rendelettel egyenértékűnek minősüljön, három feltételnek kell teljesülnie. Az első feltétel szerint a hitelminősítő intézeteknek a harmadik országban engedélyezési vagy nyilvántartásba- vételi eljárás tárgyát kell képezniük és folyamatosan haté- kony felügyelet és végrehajtás alatt kell működniük. Kanada átfogó és kötelező erejű keretrendszerrel rendel- kezik a hitelminősítő intézeteket és a hitelminősítések (Designated Rating Organizations — DRO) vonatkozó 25- 101. sz. nemzeti jogi aktus 2012. január 27-én került bevezetésre és 2012. április 20. óta hatályos. A keret- rendszer előírja a hitelminősítő intézetek nyilvántartásba vételét a kanadai értékpapír-kezelők (Canadian Securities Administrators — CSA) által, és a hitelminősítő intézetek CSA általi folyamatos felügyeletéről rendelkezik. Felügye- leti feladatainak ellátásához a CSA széles körű és átfogó hatáskörrel rendelkezik. A CSA jogosult hozzáférést kérni a hitelminősítő intézetek elszámolási okmányaihoz, nyil- vántartásaihoz és dokumentumaihoz, valamint más lényeges információkhoz (köztük telefonbeszélgetésekről készült felvételek és adatforgalom). Emellett a CSA jogo- sult helyszíni ellenőrzések elvégzésére, valamint az elszá- molási okmányok, nyilvántartások áttanulmányozására és vizsgálatára. Továbbá az értékpapírokra vonatkozó szabá- lyozás megszegése esetén rendelkezésére álló eszközök révén a CSA eljárást indíthat a hitelminősítő intézet ellen, amennyiben az nem tesz eleget a 25-101. sz. nemzeti jogi aktusból eredő kötelezettségeinek. A CSA egyéb hatáskörei mellett végzést hozhat az adott DRO kijelölt státusának visszavonására, 1 000 000 CAD-ig terjedő bírságot vethet ki minden egyes jogsértésért, és előírhatja a DRO számára bármely múltbeli jogsértés helyrehozását. A CSA 2012. április 30-ig DRO-ként nyilvántartásba vett minden kanadai székhelyű  hitelminősítő — intézetet, amelyek azóta a CSA folyamatos felügyelete alatt állnak. A CSA-n belül vezető felügyeleti szerepet ellátó ontariói értékpapír-bizottság szándékai szerint legalább kétévente helyszíni ellenőrzéseket fog végezni. Az EÉPH és a CSA között létrejött együttműködési megállapodás rendelkezé- seket fogalmaz meg a határokon átnyúló tevékenységet folytató hitelminősítő intézetekkel szemben hozott végre- hajtási és felügyeleti intézkedésekkel kapcsolatos informá- ciócseréről.