2013.2.23. Az Európai Unió Hivatalos Lapja L 52/11 A BIZOTTSÁG 149/2013/EU FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE (2012. december 19.) a  648/2012/EU —európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a - közvetett elszámolási megállapodásokról, az elszámolási kötelezettségről, a nyilvános jegyzékről, a kereskedési helyszínhez való hozzáférésről, a nem pénzügyi szerződő felekről és a nem központi szerződő fél által elszámolt tőzsdén kívüli származtatott ügyletek tekintetében — alkalmazott kockázatcsökkentési technikákról szóló szabályozási technikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (EGT-vonatkozású szöveg) AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG, tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre, technikai standard megalkotásához szükséges technikai kifejezések pontosítása céljából néhány fogalmat defini- álni kell. tekintettel az Európai Központi Bank véleményére (!) (4 —A közvetett elszámolási megállapodások nem tehetik ki a központi szerződő felet, a klíringtagot, az ügyfelet vagy a közvetett ügyfelet további partnerkockázatoknak, továbbá tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi a közvetett ügyfél eszközeinek és pozícióinak megfelelő szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. szintű védelemben kell részesülniük. Következésképp július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet- elengedhetetlen, hogy a közvetett elszámolási megállapo- re () és különösen annak 4. cikke (4) bekezdésére, 5. cikke (1) dások minden típusa megfeleljen az említettek bizton- bekezdésére, 6. cikke (4) bekezdésére, 8. cikke (5) bekezdésére, ságát garantáló minimumfeltételeknek. Ebből a célból a 10. cikke (4) bekezdésére és 11. cikke (14) bekezdésére, közvetett elszámolási megállapodás által érintett feleket külön kötelezettségek alá kell vonni. Az ilyen megállapo- dások túlmutatnak a közvetett ügyfelek és a közvetett mivel: elszámolási szolgáltatásokat nyújtó klíringtagok ügyfelei közötti szerződéses kapcsolatokon. (1) — Keretbe kell foglalni az elszámolási kötelezettségre, annak alkalmazására, a kötelezettség alóli esetleges mentes- ségekre és az abban az esetben alkalmazandó kockázat- (5) — A 648/2012/EU rendelet értelmében a központi szer- csökkentési technikákra vonatkozó szabályokat, ha a ződő félnek a fizetési és értékpapír-elszámolási rendsze- központi szerződő fél igénybevételével történő elszá- rekben az elszámolások véglegességéről szóló, 1998. molás nem lehetséges. Annak érdekében, hogy biztosítva május 19-i 98/26/EK európai parlamenti és tanácsi irány- legyen az egyszerre hatályba lépő rendelkezések koheren- elv Ő) szerint minősített rendszernek kell lennie. Ez azt ciája, továbbá, hogy az érdekelt felek — és különösen a jelenti, hogy a központi szerződő felek klíringtagjainak az rendelkezések — betartására kötelezettek — — számára említett irányelv szerinti résztvevőknek kell minősülniük. könnyebb legyen az átfogó kép kialakítása és a rendelke- Annak érdekében tehát, hogy a közvetett ügyfelek ugyan- zésekhez való hozzáférés, célszerű a 648/2012/EU olyan szintű védelemben részesüljenek, mint amilyenben rendelet II. címe által előírt szabályozási technikai stan- az ügyfelek a 648/2012/EU rendelet alapján, biztosítani dardok legtöbbjét egyetlen rendeletbe foglalni. kell, hogy a közvetett elszámolási szolgáltatásokat nyújtó ügyfelek hitelintézetek, befektetési vállalkozások vagy azokkal egyenértékű, harmadik országbeli hitelintézetek 2) — A tőzsdén kívüli származtatott ügyletek piacának globális vagy befektetési vállalkozások legyenek. jellegére való tekintettel a rendelet figyelembe veszi a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekre és a kötelező elszámolásra vonatkozó nemzetközi útmutatásokat és ajánlásokat, valamint a más joghatóságok által kidolgo- (6) — Annak biztosítása érdekében, hogy nemteljesítés esetére a zott kapcsolódó szabályokat. Az elszámolási kötele- zettség megállapítására vonatkozó szabályozási keret többek között figyelembe veszi az Értékpapírfelügyeletek Nemzetközi Szervezete által közzétett kötelező elszámo- lási követelményeket. Ez a lehetőségekhez mérten támo- gatni fogja a többi joghatóság által alkalmazott megköze- lítésekkel való konvergenciát. (3) — A 648/2012/EU rendeletből származó korlátozott számú fogalom  egyértelmű  meghatározása, továbbá ezen () A Hivatalos Lapban még nem tették közzé. (9 HL L 201., 2012.7.27., 1. o. közvetett ügyfelek ugyanolyan szintű védelemben része- sülhessenek, mint a közvetlen ügyfelek, közvetett elszá- molási megállapodásokat kell kidolgozni. Egy közvetett elszámolási megállapodást lehetővé tevő klíringtag kiesése esetén a közvetett ügyfeleket is be kell venni az ügyfél- pozícióknak a 648/2012/EU rendelet 39. és 48. cikkében meghatározott hordozhatósági követelmények alapján alternatív klíringtagra történő átruházásába. A közvetett elszámolási megállapodásokban megfelelő biztosítékokról kell gondoskodni az ügyfél-nemteljesítés esetére is, és ezeknek támogatniuk kell a közvetett ügyfelek pozíció- inak alternatív elszámolási szolgáltatóra való átruházását. Ő6) HLL 166., 1998.6.11., 45. o.