L 274/32 Az Európai Unió Hivatalos Lapja 2012.10.9. A BIZOTTSÁG VÉGREHAJTÁSI HATÁROZATA (2012. október 5.) az Amerikai Egyesült Államok jogi és felügyeleti keretrendszerének a hitelminősítő intézetekről szóló 1060/2009/EK — európai [parlamenti tanácsi rendelet követelményeivel — való egyenértékűségének elismeréséről (EGT-vonatkozású szöveg) (2012/628/EU) AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG, tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre, tekintettel a hitelminősítő intézetekről szóló, 2009. szeptember 16-i 1060/2009/EK európai parlamenti és tanácsi rendeletre (!) és különösen annak 5. cikke (6) bekezdésére, mivel: (1) — A Bizottság 2009. június 12-én megbízta az Európai Értékpapírpiaci Szabályozók Bizottságát — amelynek feladatait az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpa- pírpiaci Hatóság) létrehozásáról szóló, 2010. november 24-i 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rende- lettel ) összhangban a 2011. január 1-jén létrehozott Európai Ertekpaplrplac1 Hatóság (EÉPH) vette át — , hogy adjon szakvelemenyt az Amerikai Egyesült Államok hitel- minősítő intézetekkel kapcsolatos jogi és felügyeleti keretrendszerének technikai értékelését illetően. (2) — 2010. május 21-i első véleményében az Európai Érték- papírpiaci Szabályozók Bizottsága két olyan területre (a módszerek és minősítések színvonalára és a minősítések közzétételére) mutatott rá, ahol jelentős  eltérések maradtak fenn az egyesült államokbeli és az uniós keret- szabályozás között. Majd a tőzsdei reformról és fogyasz- tóvédelemről szóló Dodd-Frank-törvény 2010. július 21- i hatalybalepeset követően az EÉPH módosította a Bizottság részére adott szakvéleményét, megállapítva, hogy a hitelminősítő intézetekkel kapcsolatos egyesült államokbeli jogi és felügyeleti keretrendszer már egyen- értékűnek minősíthető az 1060/2009/EK rendelettel. (3) —Az 1060/2009/EK rendelet 5. cikke (6) bekezdése második albekezdésének megfelelően ahhoz, hogy egy harmadik ország jogi és felügyeleti keretrendszere az 1060/2009/EK rendelettel egyenértékűnek minősüljön, három feltételnek kell teljesülnie. (4 — Az első feltétel szerint a hitelminősítő intézeteknek a harmadik országban engedélyezési vagy nyilvántartásba- vételi eljárás tárgyát kell képezniük és folyamatosan haté- kony felügyelet és végrehajtás alatt kell működniük. A () HL L 302., 2009.11.17., 1. o. ( HL L 331., 2010.12.15., 84. o. hitelminősítő intézetekkel kapcsolatos egyesült államok- beli jogi és felügyeleti keretrendszer alkotóelemei a hitel- minősítő intézetek reformjáról szóló 2006. évi törvény (a továbbiakban: a hitelminősítő intézetekről szóló törvény), amelynek célja a minősítések színvonalának a befektetők védelme céljából és közérdekből történő emelése a hitel- minősítési ágazaton belüli elszámoltathatóság, átlátha- tóság és verseny előmozdítása révén, valamint az érték- papírokról és a tőzsdéről szóló törvény (a továbbiakban: a tőzsdéről szóló törvény) 15E szakasza (), 17. szaka- sza (") és 21B(a) szakasza (). A hitelminősítő intézetekről szóló törvény operatív rendelkezései azt követően váltak alkalmazandóvá, hogy az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) 2007 júniusában szabályokat fogadott el a magát nemzetileg elismert statisztikai minősítési szervezetként (Nationally Recognized Statistical Ratings Organizations — NRSRO) nyilvántartásba vetető hitelminősítő intézetek nyilvántartási és felügyeleti programjának végrehajtásához kapcsolódóan. Ahhoz, hogy a hitelminősítő intézet minősítései szabályozási célból felhasználhatók legyenek, a hitelminősítőnek szerepelnie kell a SEC nyilvántartá- sában és a SEC folyamatos felügyelete alatt kell működ- nie. A SEC széles körű felügyeleti hatáskörrel rendelkezik, amely lehetővé teszi annak vizsgálatát, hogy az adott hitelminősítő intézet eleget tesz-e jogi kötelezettségeinek. Hatáskörének részét képezi a dokumentumokhoz való hozzáférésnek, vizsgálatok lefolytatásának és helyszíni ellenőrzések elvégzésének a joga, valamint az arra vonat- kozó jog, hogy hozzáférést kérjen a telefonbeszélgeté- sekről készült felvételek és az elektronikus úton történő kommunikációk adataihoz. A SEC nemcsak a hitelminő- sítő intézetek, hanem a hitelminősítési tevékenységben érintett más személyek tekintetében is gyakorolhatja ezt a hatáskört. A tőzsdéről szóló törvény 15E(p)(3)(A) szakasza előírja a SEC számára, hogy minden NRSRO tekintetében legalább évente vizsgálatot végezzen és beszámoljon a vizsgálat eredményeiről (9). Amennyiben a SEC azt állapítja meg, hogy egy adott NRSRO megszegte a vonatkozó keretszabályozásból eredő vala- mely kötelezettségét, számos felügyeleti intézkedés áll rendelkezésére a jogsértés megszüntetésére. Ezen intézke- dések körébe tartozik a nyilvántartásba vétel törlése, a minősítések szabályozási célból történő felhasználhatósá- gának felfüggesztése, valamint annak elrendelése, hogy a hitelminősítő intézet szüntesse meg a jogsértést. A SEC emellett jelentős mértékű bírságokat is kiszabhat az olyan hitelminősítő intézeteket illetően, amelyek nem tesznek eleget a vonatkozó követelményeknek. Következésképpen az NRSRO-k folyamatosan hatékony felügyelet és ?) Az USA-kódex (U.S.C.) 15. címének 780-7. szakasza. 4 Az USA-kódex (U.S.C.) 15. címének 784. szakasza. Ő Ó (6) Az USA-kódex (U.S.C.) 15. címének 78u-2. szakasza. (é) Lásd a SEC 2011. szeptemberi összefoglaló jelentését az egyes NRSRO-k személyzeti vizsgálatáról.