12.10.2012 Diario Oficial de la Unión Europea L 278/17 DECISIONES DECISIÓN DE EJECUCIÓN DE LA COMISIÓN de 5 de octubre de 2012 relativa al reconocimiento del marco jurídico y de supervisión de Canadá como equivalente a lo establecido en el Reglamento (CE) n” 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, sobre las agencias de calificación crediticia (Texto pertinente a efectos del EEE) (2012/630/UE) LA COMISIÓN EUROPEA, Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea, Visto el Reglamento (CE) n” 1060/2009 del Parlamento Euro- peo y del Consejo, de 16 de septiembre de 2009, sobre las agencias de calificación crediticia (), y, en particular, su artícu- lo 5, apartado 6, Considerando lo siguiente: ( ( ') ”) DO DO L El 12 de junio de 2009, la Comisión otorgó al Comité de Responsables Europeos de Reglamentación de Valores (CERV), cuyas tareas han sido asumidas por la Autoridad Europea de Valores y Mercados —creada el 1 de enero de 2011 en virtud del Reglamento (UE) n” 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión [Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM)] (3)—, un mandato por el que requería su aseso- ramiento sobre la evaluación técnica del marco jurídico y de supervisión vigente en Canadá para las agencias de calificación crediticia. En su dictamen, emitido el 18 de abril de 2012, la AEVM proponía que el marco jurídico y de supervisión de Ca- nadá con respecto a las agencias de calificación crediticia fuera considerado equivalente al régimen regulador de la UE aplicable a dichas agencias. De conformidad con el artículo 5, apartado 6, párrafo segundo, del Reglamento (CE) n” 1060/2009, para que el marco jurídico y de supervisión de un tercer país se L 302 de 17.11.2009, p. 1. 31 de 15.12.2010, p. 84. » w considere equivalente al Reglamento (CE) n” 1060/2009, han de darse necesariamente tres condiciones. Con arreglo a la primera condición, las agencias de cali- ficación crediticia del tercer país considerado deben estar sujetas a autorización o registro y a una supervisión y un control de cumplimiento efectivos de manera continuada. Canadá cuenta, en lo que respecta a las agencias de ca- lificación crediticia y la utilización de las calificaciones de crédito, con un marco normativo completo y jurídica- mente vinculante. El 27 de enero de 2012 se adoptó el Instrumento Nacional 25-101 sobre las Agencias de Ca- lificación Designadas (National Instrument 25-101 Desig- nated Rating Organizations, DRO), que entró en vigor el 20 de abril de 2012. Ese marco regulador exige que las agencias de calificación crediticia se registren en la Auto- ridad Canadiense de Valores Mobiliarios (CSA) y prevé la supervisión continuada de las agencias de calificación por parte de la CSA. A fin de desarrollar sus funciones de supervisión, la CSA está dotada de un amplio y completo abanico de facultades. Así, está facultada para exigir ac- ceso a los libros, registros y demás documentación de las agencias de calificación crediticia, y solicitar otra infor- mación pertinente, incluidos registros de tráfico de datos y comunicaciones telefónicas. La CSA está asimismo fa- cultada para realizar inspecciones in situ y para examinar los libros y registros y llevar a cabo investigaciones al respecto. Asimismo, la CSA puede ejercer acciones legales contra las agencias de calificación que vulneren el Ins- trumento Nacional 25-101, haciendo uso de los poderes de que dispone ante posibles infracciones de la legisla- ción en materia de valores. La CSA tiene, entre otras, la facultad de revocar, mediante una orden, la designación de una DRO, imponer multas a dichas agencias de hasta 1 000 000 CAD por cada incumplimiento de sus obliga- ciones legales, y exigirles que subsanen cualquier incum- plimiento precedente. El 30 de abril de 2012, la CSA registró como DRO a todas las agencias de calificación crediticia establecidas en Canadá, las cuales, desde enton- ces, han quedado sujetas a la supervisión continuada de dicha autoridad. La Comisión de Valores de Ontario, que actúa como supervisor principal dentro de la CSA, se propone llevar a cabo inspecciones in situ cada dos años como mínimo. El acuerdo de cooperación celebrado entre la AEVM y la CSA prevé el intercambio de infor- mación en lo que se refiere a las medidas de supervisión y coercitivas adoptadas contra agencias de calificación crediticia de ámbito transfronterizo.