L 274/30 Diario Oficial de la Unión Europea 9.10.2012 DECISIÓN DE EJECUCIÓN DE LA COMISIÓN de 5 de octubre de 2012 relativa al reconocimiento del marco jurídico y de supervisión de Australia como equivalente a lo establecido en el Reglamento (CE) n” 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, sobre las agencias de calificación crediticia (Texto pertinente a efectos del EEE) (2012/627/UE) LA COMISIÓN EUROPEA, Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea, Visto el Reglamento (CE) n” 1060/2009 del Parlamento Euro- peo y del Consejo, de 16 de septiembre de 2009, sobre las agencias de calificación crediticia (), y, en particular, su artícu- lo 5, apartado 6, Considerando lo siguiente: (1) () D () D OL OL El 17 de noviembre de 2009, la Comisión otorgó al Comité de responsables europeos de reglamentación de valores (CERV), cuyas tareas han sido asumidas por la Autoridad Europea de Valores y Mercados —creada el 1 de enero de 2011 en virtud del Reglamento (UE) n* 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Au- toridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Valores y Mercados) () (AEVM) —, un mandato por el que requería su asesoramiento sobre la evaluación técnica del marco jurídico y de supervisión vigente en Australia para las agencias de calificación crediticia. En su dictamen, emitido el 18 de abril de 2012, la AEVM proponía que el marco jurídico y de supervisión de Aus- tralia con respecto a las agencias de calificación crediticia fuera considerado equivalente a lo establecido en el Re- glamento (CE) n” 1060/2009. De conformidad con el artículo 5, apartado 6, párrafo segundo, del Reglamento (CE) n” 1060/2009, para que el marco jurídico y de supervisión de un tercer país se considere equivalente al Reglamento (CE) n” 1060/2009, han de darse necesariamente tres condiciones. Con arreglo a la primera condición, las agencias de cali- ficación crediticia del tercer país considerado deben estar sujetas a autorización o registro y a una supervisión y un control de cumplimiento efectivos de manera continuada. En Australia, el marco jurídico y de supervisión en rela- ción con las agencias de calificación crediticia se intro- dujo el 1 de enero de 2010. Todas las disposiciones legales y reglamentarias pertinentes, a saber, la Ley de Sociedades [Corporations Act (2001)] y la Ley de la Co- misión Australiana de Valores e Inversiones [Australian Securities and Investments Commission (ASIC) Act (2001)] han entrado en vigor. De conformidad con el citado 02 de 17.11.2009, p. 1. 31 de 15.12.2010, p. 84. » » marco regulador, las agencias de calificación crediticia tienen la obligación de registrarse y están sujetas a la supervisión continuada de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC). El marco jurídico y de su- pervisión de Australia confiere a la ASIC poderes sufi- cientes para permitir una supervisión y un control de cumplimiento efectivos respecto de las agencias de cali- ficación crediticia, y la faculta para sancionar a aquellas agencias que infrinjan la normativa aplicable. La ASIC puede así obtener un mandato para proceder a la incau- tación de libros que las agencias de calificación no hayan presentado. Asimismo puede, al amparo del oportuno mandato emitido por la autoridad judicial competente, efectuar registros de los locales de las agencias de califi- cación. Además, la Ley de Sociedades faculta a la ASIC para que solicite a un tribunal federal la orden de revo- cación de la autorización de cualquier agencia de califi- cación crediticia. Una vez revocada la autorización, la ASIC puede solicitar a los tribunales que dicten una or- den en virtud de la cual se prohíba de manera perma- nente a la agencia de calificación considerada la emisión de calificaciones crediticias en Australia. La Ley de Socie- dades autoriza también a la ASIC a solicitar una orden con vistas a poner fin a toda conducta ilícita de una agencia de calificación, o a imponer multas en caso de vulneración de cualquiera de las obligaciones previstas en la legislación pertinente en materia de servicios financie- ros. El acuerdo de cooperación celebrado entre la AEVM y la ASIC prevé el intercambio de información en lo que se refiere a las medidas de supervisión y coercitivas adop- tadas contra agencias de calificación crediticia de ámbito transfronterizo. Con arreglo a la segunda condición, las agencias de ca- lificación crediticia del tercer país deben estar sujetas a normas jurídicamente vinculantes equivalentes a las esta- blecidas en los artículos 6 a 12 y el anexo I del Regla- mento (CE) n” 1060/2009. El marco jurídico y de super- visión australiano satisface los objetivos del marco regu- lador de la UE aplicable a las agencias de calificación crediticia en lo que respecta a la gestión de los conflictos de intereses. La obligación de gestión de los conflictos de intereses que impone la legislación australiana (Ley ASIC) incluye otra serie de requisitos de organización en rela- ción, concretamente, con la externalización, la conserva- ción de la documentación y la confidencialidad. En lo que atañe al gobierno corporativo, las condiciones de autorización de la ASIC exigen que las agencias de cali- ficación crediticia estén organizadas de modo que sus intereses comerciales no menoscaben la independencia y la exactitud de sus actividades de calificación crediticia. El marco regulador de Australia exige asimismo que las agencias de calificación establezcan una función de revi- sión rigurosa de los métodos de calificación y prevé toda una serie de requisitos de información relativos a las