1.132/76 Официален вестник на Европейския съюз 3.5.2014 г. РЕШЕНИЕ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ НА КОМИСИЯТА от 28 април 2014 година за признаване на правната и надзорна уредба на Хонконг за еквивалентна на изискванията на Регламент (ЕО) Ме 1060/2009 на Европейския парламент и на Съвета относно агенциите за кредитен рейтинг (текст от значение за ЕИП) (2014/249/ЕС) ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ, като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз, като взе предвид Регламент (ЕО) Ме 1060/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 16 септември 2009 година относно агенциите за кредитен рейтинг (), и по-специално член 5, параграф 6 от него, като има предвид, че: ( На 22 октомври 2012 г. Комисията упълномощи Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКТ) да изготви становище във връзка с техническата оценка на правната и налзорна уредба на Хонконг по отношение на агенциите за кредитен рейтинг (АКР). (2) В своето техническо становище, представено на 31 май 2013 г., ЕОЦКП посочи в заключение, че правната и надзорна уредба на Хонконг по отношение на агенциите за кредитен рейтинг е съпоставима с предвидената в Регла- мент (ЕО) Ме 1060/2009. (3) “ Съгласно член 5, параграф 6, втора алинея от Регламент (ЕО) Ме 1060/2009, три условия трябва да бъдат удовле- творени, за да може правната и надзорна уредба на трета държава да бъде счетена за еквивалентна на изискванията на същия регламент. (4 “ Според първото условие агенциите за кредитен рейтинг в съответната трета държава трябва да подлежат на разре- шителен или регистрационен режим и на текущ ефективен надзор и правоприлагане. Хонконгската правна и регу- латорна уредба за агенциите за кредитен рейтинг обхваща Наредбата за ценни книжа и фючърси (НЦКФ) и Кодекса за поведение за лица, предоставящи услуги за кредитен рейтинг („Кодекс за поведение“), чиито изменения влязоха в сила на 1 юни 2011 г. За АКР и техните рейтингови анализатори, които предоставят услуги за кредитен рейтинг в Хонконг, има изискване да бъдат лицензирани за предоставянето на услуги, свързани с кредитни рейтинги. Те също така подлежат на надзор от страна на Комисията за ценни книжа и фючърси (КЦКФ) на Хонконг. Хонконг- ската правна и надзорна уредба предоставя на КЦКФ широк кръг от правомощия, които й позволяват да проверява цдали АКР спазват своите законови задължения. КЦКФ може да поиска и от регулираните, и от нерегулираните лица ца предоставят информация и документи, свързани с разследването, включително архиви за извършени спелки, банкови записи, записи на телефонни разговори, архиви в интернет и информация относно действителните собственици. Това правомощие се прилага както за лицата, обект на разследване, така и за лицата, за които КЦКФ има основателни причини да смята, че разполагат с информация, която има отношение към разследването. Освен това, когато има опасения от унишожаването или отстраняването на доказателства, укриване на информация от правосъдието или други опасения, КЦКФ има право на достъп до частни помещения на нерегулирани и регулирани лица след издаване на заповед за обиск от орган на съдебната власт. Освен това КЦКФ разполага с пълен набор от правомощия за предприемане на наказателни, граждански, административни и други действия. Това включва адми- нистративни правомощия за налагане на дисциплинарни санкции срещу лица, които са лицензирани или регистри- рани пред КЦКФ, за налагане на ограничения на лицензирани или регистрирани лица по отношение на тяхната стопанска дейност, за отнемане или спиране на действието на лиценз или регистрация съответно на лицензирано или регистрирано лице, както и за налагането на задължения или глоби на лицензирани или регистрирани лица с максимална стойност 10 милиона хонконгски долара или в размер на трикратната печалба или избегнатите загуби. КЦКФ също така има право ца се обърне към съответния съд с иск за издаване на заповед за преустановяване на нарушения или за корективни действия. В допълнение към проверките на място КЦКФ извършва надзор и извън обекта посредством контакти с лицензирани агенции за кредитен рейтинг, за да проучи техните бизнес модели и планове, както и рисковете, свързани с тези дейности, с цел определяне и оценка на рисковете, произтичащи от тяхната стопанска дейност. Информация за лицензираните АКР се събира и чрез предаването на КЦКФ, включи- телно, но не само --- на одитирани годишни отчети и годишни доклади за контролни проверки. КЦКФ също така () ОВЕ. 302, 17.11.2009 г., стр. 1.