06/т. 10 Официален вестник на Европейския съюз 135 3200610073 1241126 ОФИЦИАЛЕН ВЕСТНИК НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ 2.9.2006 ДИРЕКТИВА 2006/73|ЕО НА КОМИСИЯТА от 10 август 2006 година за прилагане на Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (текст от значение за ЕИП) КОМИСИЯТА НА ЕВРОПЕЙСКИТЕ ОБЩНОСТИ, като взе предвид Договора за създаване на ЕВРОПСЙСКЗТЗ ОбЩНОСТ, като взе предвид Директива 2004139/ЕО на Европейския парла- мент и на Съвета от 21 април 2004 г. относно пазарите на финан- сови инструменти, за изменение на Директиви 85/611|ЕИОС и 93/6|ЕИО на Съвета и Директива 2000/12/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 9322 ЕИО на Съвета (), и по-специално член 4, параграф 2, член 13, параг- раф 10, член 18, параграф 3, член 19, параграф 10, член 21, параграф 6, член 22, параграф 3 и член 24, параграф 5 от нея, като има предвид, че: (0 () Директива 200439|Е0 “ установява  рамката  на регулативния режим за финансовите пазари в Общността, като регулира наред с другото условията, свързани с извър- шването на инвестиционни услуги от инвестиционни посредници, и съответно на допълнителни услуги и инвес- тиционни дейности; организационните изисквания към инвестиционните посредници, извършващи такива услуги и дейности, и към регулираните пазари; изискванията за отчитане по отношение на сделките с финансови инстру- менти; както и изискванията за прозрачност по отношение на сделките с акции, допуснати до търговия на регулиран пазар. Правилата за прилагане на  режима,  регулиращ организационните изисквания към инвестиционните посредници, извършващи по занятие инвестиционни услуги и съответно допълнителни услуги и инвестиционни пейно- сти, и към регулираните пазари, следва да бъдат съвместими с целта на Директива 2004139/ЕО. Те следва да бъцат насо- чени към осигуряване на високо равнище на интегритет, компетентност и стабилност сред инвестиционните посред- ници и субектите, които оперират регулирани пазари или МТС, и да се прилагат по единен начин. Необходимо е ца се определят конкретните организационни изисквания и процедури за инвестиционните посредници, извършващи такива услуги или дейности. По-специално, следва да бъдат регламентирани строги процедури по отно- шение на въпроси като: съответствие, управление на риска, обработване на жалби, лични сделки, възлагане на изпъл- нението и установяване, управление и разкриване на кон- фликти на интереси. Организационните изисквания и условия за издаване на разрешение на инвестиционни посредници следва да бъцат изложени във формата на набор от правила, които осигу- ряват единното прилагане на съответните разпоредби на ОВ 1Г. 145, 30.4.2004 г., стр. 1. Директива, изменена с Директива 2006/31/Е0 (ОВ Г. 114, 27.4.2006 г., стр. 60). Директива 2004/39|ЕО. Това е необходимо, за да се гаран- тира равен достъп на инвестиционните посредници при равностойни условия до всички пазари в Общността и да се премахнат всички пречки, свързани с процедурите за изда- ване на разрешение, с трансграничните дейности в областта на инвестиционните услуги. Правилата за прилагане на режима, регулиращ условията за извършване на инвестиционни и допълнителни услуги и на инвестиционни дейности, следва да отразяват целта, която е в основата на този режим. С други думи, те следва ца са насочени към постигането на високо равнище на защита на инвеститорите, която да се прилага по единен начин чрез въвеждането на ясни стандарти и изисквания, регулиращи взаимоотношенията между инвестиционния посредник и неговия инвеститор. От друга страна, що се отнася до защи- тата на инвеститорите, и по-специално предоставянето на инвеститорите на информация или искането на информа- ция от инвеститорите, непрофесионалния или професио- налния характер на инвеститора или потенциалния инвес- титор следва да бъдат взети предвид. ФОРМЗТЗ на директива е НеОбХОДИМЗ., за да позволи адапти- рането на разпорепбите по прилагането към особеностите на конкретния пазар и правна система във всяка държава- членка. С цел осигуряване на единното прилагане на различните разпоредби на Директива 2004/39(ЕО е необходимо да се установи хармонизиран набор от организационни изисква- ния и условия за извършване на дейност от инвестицион- ните посредници. Вследствие на това държавите-членки и компетентните органи не следва да добавят допълнителни задължителни правила при транспонирането и прилагането на правилата, определени в настоящата директива, освен когато настоящата директива съдържа изрична разпоредба за това. Независимо от това при изключителни обстоятелства пдържавите-членки следва да могат да налагат изисквания на инвестиционните посредници в допълнение към тези, пред- видени в прилагащите правила. Такава намеса обаче следва да бъде ограничена по тези случаи, когато СПСЦИфИЧНИ рис- кове по отношение на защитата на инвеститорите или на интегритета на пазара, включително тези, свързани със ста- билността на фИНЗНСОВЗТа система, не са били апекватно разгледани от законодателството на Общността и тази намеса следва да бъце строго пропорционална. Всякакви допълнителни изисквания, запазени или нало- жени от държавите-членки в съответствие с настоящата