4.8.2006 Europeiska unionens officiella tidning L 214/29 KOMMISSIONENS DIREKTIV 2006/70/EG av den 1 augusti 2006 om tillimpningsföreskrifter för Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG med avseende på definitionen av ”person i politiskt utsatt ställning”, samt tekniska kriterier för att kunna tillämpa lägre krav på kundkontroll och göra undantag på grund av finansiell verksamhet som drivs tillfälligt eller i mycket begränsad omfattning EUROPEISKA GEMENSKAPERNAS KOMMISSION HAR ANTAGIT DETTA DIREKTIV med beaktande av fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen, med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt och finansiering av terro- rism (!), särskilt artikel 40.1 a, b och d, och av följande skäl: Enligt direktiv 2005/60/EG skall institut och personer som omfattas av direktivet utifrån en riskbaserad analys uppfylla skärpta krav på kundkontroll när det gäller transaktioner eller affärsförbindelser med personer i poli- tiskt utsatt ställning som är bosatta i en annan medlems- stat eller i ett tredjeland. För riskanalysen är det lämpligt att de institut och personer som omfattas koncentrerar sina resurser särskilt på sådana produkter och transaktio- ner som kännetecknas av att de innebär en hög risk för penningtvätt. Med personer i politiskt utsatt ställning avses personer som har viktiga offentliga funktioner och dessa personers närmaste familjemedlemmar och kända medarbetare. För att begreppet person i politiskt utsatt ställning skall kunna tolkas på ett enhetligt sätt när det fastställs vilka grupper som omfattas, är det viktigt att ta hänsyn till de sociala, politiska och ekonomiska skill- naderna mellan de berörda länderna. Det kan förekomma att institut och personer som om- fattas av direktiv 2005/60/EG inte lyckas identifiera en kund som tillhörande en av de kategorier som definieras som personer i politiskt utsatt ställning, även om de har vidtagit rimliga och lämpliga åtgärder för detta ändamål. Under sådana omständigheter bör medlemsstaterna när de utövar sina befogenheter i samband med tillämp- ningen av det direktivet ta vederbörlig hänsyn till beho- vet av att undvika att dessa personer automatiskt ådrar sig ansvar för detta misslyckande. Medlemsstaterna bör också överväga att underlätta uppfyllandet av kraven i (!) EUT L 309, 25.11.2005, s. 15. direktivet genom att ge institut och personer de riktlinjer som omständigheterna kräver. Offentliga funktioner på lägre nivå än nationell bör nor- malt inte anses viktiga. Om deras politiska utsatthet emellertid är jämförbar med liknande ställningar på na- tionell nivå, bör institut och personer som omfattas av detta direktiv utifrån en riskbaserad analys överväga om de personer som utövar dessa funktioner bör anses vara personer i politiskt utsatt ställning. När det föreskrivs i direktiv 2005/60/EG att institut och personer som omfattas av direktivet skall identifiera med- arbetare till fysiska personer som innehar viktiga offent- liga funktioner, gäller detta krav i den mån förbindelsen med medarbetaren är allmänt känd eller om institutet eller personen i fråga har anledning att förmoda att det finns en sådan förbindelse. Detta förutsätter således inte att de institut och personer som omfattas av direktivet har gjort aktiva efterforskningar i frågan. Efter det att de har slutat utöva sina viktiga offentliga funktioner bör personer som omfattas av begreppet per- son i politiskt utsatt ställning vid utgången av en mini- miperiod inte längre anses tillhöra den kategorin. Även om det är ett normalt förfarande enligt direktiv 2005/60/EG att de allmänna kraven på kundkontroll, på grundval av en riskanalys, anpassas till situationer som innebär låga risker, och med hänsyn till att lägre krav på kundkontroll måste vägas mot lämpliga kontroll- metoder på annat håll i systemet i syfte att förhindra penningtvätt och finansiering av terrorism, bör möjlighe- terna att tillämpa lägre krav på kundkontroll inskränkas till ett begränsat antal fall. Inte heller i dessa fall görs det avkall på kraven på de institut och personer som om- fattas av direktivet, utan dessa förväntas bl.a. fortlöpande utöva kontroll över sina affärsförbindelser i syfte att kunna upptäcka komplicerade eller ovanligt stora trans- aktioner som inte har något uppenbart ekonomiskt eller påvisbart lagligt syfte.