12.10.2012 Gazzetta ufficiale dell’Unione europea L 278/17 DECISIONI DECISIONE DI ESECUZIONE DELLA COMMISSIONE del 5 ottobre 2012 sul riconoscimento dell’equivalenza del quadro giuridico e di vigilanza del Canada ai requisiti del regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito (Testo rilevante ai fini del SEE) (2012/630/UE) LA COMMISSIONE EUROPEA, visto il trattato sul funzionamento dell’Unione europea, visto il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 16 settembre 2009, relativo alle agenzie di rating del credito (!), in particolare l’articolo 5, paragrafo 6, considerando quanto segue: Il 12 giugno 2009 la Commissione ha incaricato il co- mitato delle autorità europee di regolamentazione dei valori mobiliari (CESR), le cui funzioni sono state assunte dall’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mer- cati (AESFEM), stabilita il 1° gennaio 2011 a norma del regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati) (?), di esprimere un parere circa la valutazione del quadro giuridico e di vigi- lanza del Canada rispetto alle agenzie di rating del cre- dito. Nel parere espresso il 18 aprile 2012, l’AESFEM ha so- stenuto che il quadro giuridico e di vigilanza del Canada relativo alle agenzie di rating del credito può essere con- siderato equivalente al regime regolamentare vigente nel- l’UE per le agenzie di rating del credito. Ai sensi dell’articolo 5, paragrafo 6, secondo comma, del regolamento (CE) n. 1060/2009, devono essere soddi- L L 02 del 17.11.2009, pag. 1. 3 331 del 15.12.2010, pag. 84. (4) sfatte almeno tre condizioni perché il quadro giuridico e di vigilanza di un paese terzo possa essere considerato equivalente al regolamento (CE) n. 1060/2009. In base alla prima condizione, le agenzie di rating del credito del paese terzo devono essere soggette ad auto- rizzazione o a registrazione, nonché a un’efficace vigi- lanza e a un’effettiva applicazione su base continuativa. Per le agenzie di rating del credito e l’uso dei rating del credito, il Canada è dotato di un quadro completo e giuridicamente vincolante. Il 27 gennaio 2012 è stato introdotto il National Instrument 25-101 — Designated Rating Organizations (DRO), entrato in vigore il 20 aprile 2012. Si tratta di un quadro che obbliga le agenzie di rating del credito a registrarsi presso la Canadian Securities Administrators (CSA) e che prevede una vigilanza conti- nuativa sulle agenzie di rating da parte della CSA. Per poter svolgere le proprie funzioni di vigilanza, la CSA è dotata di una serie di poteri ampia e completa. La CSA può chiedere di avere accesso ai documenti contabili, agli archivi e agli altri documenti delle agenzie di rating del credito nonché a tutte le altre informazioni pertinenti, compresi i dati telefonici e gli scambi di dati. La CSA può inoltre svolgere ispezioni in loco ed esaminare do- cumenti e dati. La CSA può inoltre ricorrere contro le agenzie di rating del credito in caso di violazione del National Instrument 25-101 avvalendosi di uno dei poteri di cui dispone in caso di violazione della normativa in materia di titoli. La CSA ha, tra l’altro, il potere di di- sporre la revoca dello status di DRO, comminare san- zioni fino a 1000 000 CAD ogniqualvolta l’agenzia non rispetti gli obblighi giuridici e imporle di correggere eventuali infrazioni passate. Tutte le agenzie di rating del credito localizzate in Canada sono state registrate dalla CSA come DRO il 30 aprile 2012 e da allora sono soggette alla vigilanza della CSA stessa su base continua- tiva. La Ontario Securities Commission, che funge da auto- rità di vigilanza di riferimento in seno alla CSA, intende svolgere ispezioni in loco almeno ogni due anni. L’ac- cordo di cooperazione concluso tra ’AESFEM e la CSA prevede uno scambio di informazioni relativo alle misure esecutive e alle misure di vigilanza prese nei confronti di agenzie di rating transfrontaliere.