L 132/76 Gazzetta ufficiale dell’Unione europea 3.5.2014 DECISIONE DI ESECUZIONE DELLA COMMISSIONE del 28 aprile 2014 sul riconoscimento dell’equivalenza del quadro giuridico e di vigilanza di Hong Kong ai requisiti del regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito (Testo rilevante ai fini del SEE) (2014/249/UE) LA COMMISSIONE EUROPEA, visto il trattato sul funzionamento dell’Unione europea, visto il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 16 settembre 2009, relativo alle agenzie di rating del credito (*), in particolare l’articolo 5, paragrafo 6, considerando quanto segue: (1)  Il 22 ottobre 2012 la Commissione ha incaricato l’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) di esprimere una valutazione tecnica in merito al quadro giuridico e di vigilanza di Hong Kong rispetto alle agenzie di rating del credito. (2) — Nel parere tecnico espresso il 31 maggio 2013, ’ESMA ha indicato che, secondo le proprie risultanze, il quadro giuridico e di vigilanza di Hong Kong rispetto alle agenzie di rating del credito è comparabile a quello di cui al regolamento (CE) n. 1060/2009. (3) Ai sensi dell’articolo 5, paragrafo 6, secondo comma, del regolamento (CE) n. 1060/2009, devono essere soddi- sfatte almeno tre condizioni perché il quadro giuridico e di vigilanza di un paese terzo possa dirsi equivalente ai requisiti di cui al medesimo regolamento. (4) _ In base alla prima condizione, le agenzie di rating del credito dei paesi terzi devono essere soggette ad autorizza- zione o a registrazione, nonché a un’efficace vigilanza e a un’effettiva applicazione su base continuativa. Il quadro giuridico e normativo di Hong Kong relativo alle agenzie di rating del credito è costituito dalla «Securities and Futures Ordinance» (decreto su titoli e future) e dal «Code of Conduct for Persons Providing Credit Rating Services» (codice di condotta per le persone che prestano servizi di rating del credito), le cui rispettive modifiche sono entrate in vigore il 1° giugno 2011. Le agenzie di rating del credito e gli analisti che prestano servizi di rating creditizio a Hong Kong sono tenuti a disporre di una licenza per la prestazione di detti servizi e sono soggetti al controllo della «Securities and Futures Commission» (SFC — Commissione titoli e future) di Hong Kong Il quadro giuridico e di vigilanza di Hong Kong conferisce alla SFC un vasto insieme di poteri che le consente di verificare se che le agenzie di rating del credito rispettano gli obblighi di legge. La SFC può imporre sia ai soggetti regolamentati che a quelli non regolamentati di produrre documentazione e informazioni relative alle indagini, compresi i registri commerciali, i documenti bancari, i tabulati telefonici e di Internet e informazioni sulla titolarità effettiva. Tale obbligo si applica sia alle persone oggetto delle indagini, che alle persone che la SFC ha motivo ragionevole di ritenere siano in possesso di informazioni rilevanti per l’indagine. Inoltre, qualora si tema la distruzione o la rimozione di elementi di prova, la fuga delle persone oggetto delle indagini o altro, la SFC ha il potere di accedere a locali privati di soggetti regolamentati e non regolamentati con un mandato di perquisizione emesso da un’autorità giudiziaria. La SFC dispone altresì di um’intera gamma di competenze per intentare, tra le altre, azioni penali, civili, amministrative, in particolare dispone del potere amministrativo di infliggere sanzioni disciplinari alle persone titolari di licenza o registrate presso la SFC, di imporre limitazioni alle attività commerciali di persone titolari di licenza o registrate, di revocare o sospendere la licenza o la registrazione ottenute da una persona titolare di licenza o registrata, di ammonire, obbligare o sanzionare una persona titolare di licenza o registrata per un importo massimo pari a 10 milioni di dollari di Hong Kong o al triplo del profitto ottenuto o della perdita evitata. La SFC dispone anche del potere di adire il giudice competente per provvedimenti inibitori o correttivi. Oltre a ispezioni in loco, la SFC svolge attività di vigilanza a distanza, interagendo con le agenzie di rating del credito titolari di licenza, al fine di comprendere i loro modelli e piani d’impresa e i rischi ad essi inerenti, con l’obiettivo di individuare e valutare i rischi generati dalle loro attività commerciali. Le informa- zioni sulle agenzie di rating del credito titolari di licenza sono raccolte in fascicoli trasmessi alla SFC, che comprendono, tra l’altro, i conti annuali certificati e le relazioni annuali di controllo e di revisione. La SFC dà inoltre seguito ai reclami e alle violazioni autodichiarate. Da quando il regime relativo alle agenzie di rating del credito di Hong Kong è entrato in vigore il 1° giugno 2011, tutte le agenzie di rating titolari di licenza sono () GUL 302 del 17.11.2009, pag. 1.