L 274/30 Gazzetta ufficiale dell’Unione europea 9.10.2012 DECISIONE DI ESECUZIONE DELLA COMMISSIONE del 5 ottobre 2012 sul riconoscimento dell’equivalenza del quadro giuridico e di vigilanza dell’Australia ai requisiti del regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio relativo alle agenzie di rating del credito (Testo rilevante ai fini del SEE) (2012/627/UE) LA COMMISSIONE EUROPEA, visto il trattato sul funzionamento dell’Unione europea, visto il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 16 settembre 2009, relativo alle agenzie di rating del credito ("), in particolare l’articolo 5, paragrafo 6, considerando quanto segue: ) G @ G U L U L Il 17 novembre 2009 la Commissione ha incaricato il comitato delle autorità europee di regolamentazione dei valori mobiliari (CESR), le cui funzioni sono state assunte dall’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mer- cati (AESFEM), stabilita il 1° gennaio 2011 a norma del regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati) (?), di esprimere un parere circa la valutazione tecnica del quadro giuridico e di vigilanza dell’Australia rispetto alle agenzie di rating del credito. Nel parere espresso il 18 aprile 2012, l’AESFEM ha so- stenuto che il quadro giuridico e di vigilanza dell’Austra- lia relativo alle agenzie di rating del credito può essere considerato  equivalente al regolamento (CE) n. 1060/2009. Ai sensi dell’articolo 5, paragrafo 6, secondo comma, del regolamento (CE) n. 1060/2009, devono essere soddi- sfatte almeno tre condizioni perché il quadro giuridico e di vigilanza di un paese terzo possa essere considerato equivalente al regolamento (CE) n. 1060/2009. In base alla prima condizione, le agenzie di rating del credito del paese terzo devono essere soggette ad auto- rizzazione o a registrazione, nonché a un’efficace vigi- lanza e a un’effettiva applicazione su base continuativa. Il quadro giuridico e regolamentare australiano per le 02 del 17.11.2009, pag. 1. 3 331 del 15.12.2010, pag. 84. agenzie di rating del credito è stato istituito il 1° gennaio 2010. Tutte le disposizioni legislative e regolamentari pertinenti, ossia il Corporations Act (2001) e l’Australian Securities and Investments Commission (ASIC) Act (2001), sono entrate in vigore. In virtù di questo quadro regola- mentare, le agenzie di rating del credito devono essere registrate e sono sottoposte a vigilanza su base continua- tiva dalla Australian Securities and Investments Commission (ASICO). Il quadro giuridico e di vigilanza australiano con- ferisce all’ASIC poteri sufficienti per svolgere un’adeguata vigilanza sulle agenzie di rating del credito e garantire un’effettiva applicazione delle regole, compreso il potere di imporre sanzioni a quelle che violano le disposizioni vigenti: l’ASIC può sequestrare i documenti non prodotti dalle agenzie di rating del credito. In virtà di un mandato di perquisizione emesso dall’autorità giudiziaria compe- tente, l’ASIC può perquisire i locali delle agenzie di ra- ting. Il Corporations Act, inoltre, conferisce all’ASIC il di- ritto di ricorso presso un tribunale federale per ottenere la soppressione dell’autorizzazione di un’agenzia di ra- ting. Dopo la soppressione dell’autorizzazione l’ASIC può rivolgersi ad un tribunale per chiedere che all’agenzia di rating interessata venga imposto il divieto permanente di emettere rating del credito in Australia. In virtù del Corporations Act, l’ASIC può anche rivolgersi ad un tribu- nale affinché questo ponga fine a un comportamento illecito da parte di un’agenzia di rating o imponga san- zioni a quest’ultima qualora essa abbia contravvenuto a uno qualsiasi degli obblighi cui è tenuta a titolo della pertinente legislazione in materia di servizi finanziari. L’accordo di cooperazione concluso tra l’AESFEM e l’ASIC prevede uno scambio di informazioni relativo alle misure esecutive e alle misure di vigilanza prese nei confronti di agenzie di rating transfrontaliere. In base alla seconda condizione, le agenzie di rating del credito del paese terzo devono essere soggette a norme giuridicamente vincolanti che siano equivalenti a quelle stabilite agli articoli da 6 a 12 e all’allegato I del regola- mento (CE) n. 1060/2009. Il quadro giuridico e di vigi- lanza australiano rispetta gli obiettivi del quadro regola- mentare dell’UE per le agenzie di rating del credito in relazione alla gestione dei conflitti di interesse. La ge- stione dei conflitti di interesse è imposta dalla legisla- zione australiana (ASIC Act), ivi compresi l’obbligo di gestire i conflitti di interesse e i requisiti organizzativi, in particolare per quanto riguarda l’esternalizzazione, la conservazione dei documenti e la riservatezza. Per quanto riguarda il governo societario, le condizioni imposte dal- l’ASIC per la concessione dell’autorizzazione obbligano le agenzie di rating del credito a organizzarsi in maniera tale da garantire che i loro interessi commerciali non rechino pregiudizio all’indipendenza e all’accuratezza