16.10.2012 Euroopan unionin virallinen lehti L 282/23 KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) N:o 946/2012, annettu 12 päivänä heinäkuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen luottoluokituslaitoksille määräämi koskevien sakkoja menettelysääntöjen osalta, mukaan lukien puolustautumisoikeuksia koskevat säännöt ja väliaikaiset säännökset (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) EUROOPAN KOMISSIO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopi- muksen, ottaa huomioon luottoluokituslaitoksista 16 päivänä syyskuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 (f), sellaisena kuin se on muutettuna ase- tuksella (EU) N:o 513/2011 (?), ja erityisesti sen 23 e artiklan 7 kohdan, sekä katsoo seuraavaa: (1) Komissio on valtuutettu hyväksymään menettelysäännöt siitä, miten Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) käyttää oikeuttaan määrätä sakkoja tai uhkasak- koja luottoluokituslaitoksille ja luokitustoimintaan osallis- tuville henkilöille. Kyseiset säännöt hyväksytään delegoi- dulla säädöksellä, ja niiden olisi sisällettävä säännöt puo- lustautumisoikeudesta sekä väliaikaiset säännökset, sään- nökset sakkojen tai uhkasakkojen perimisestä ja yksityis- kohtaiset säännöt sakkojen ja uhkasakkojen määräämisen ja täytäntöönpanon vanhentumisajoista. Tässä delegoidussa säädöksessä täsmennetään menettely- säännöt, joita EAMV noudattaa sakkojen ja uhkasakkojen määräämisessä käyttäessään suoria valvontavaltuuksiaan luottoluokituslaitoksiin. On tärkeää, että tällaisia EU:n sääntelyviraston noudattamia menettelysääntöjä voidaan soveltaa sellaisinaan ilman, että niitä tarvitsee ensin saat- taa osaksi kansallista lainsäädäntöä. Sen vuoksi on aiheel- lista, että komissio hyväksyy säännöt EU:n asetuksen muodossa. Lisäksi vain asetuksella päästään tavoitteeseen luoda yhtenäiset säännöt luottoluokituslaitosten puolus- tautumisoikeuksista. Oikeus tulla kuulluksi tunnustetaan perusoikeuskirjan 41 artiklan 2 kohdan a alakohdassa. Jotta voidaan nou- dattaa luottoluokituslaitosten ja muiden Euroopan arvo- paperimarkkinaviranomaisen (EAMV) toimien kohteena olevien henkilöiden puolustautumisoikeuksia ja varmis- taa, että EAMV ottaa kaikki asiaankuuluvat tosiseikat huomioon tehdessään täytäntöönpanopäätöksiä, EAMV:n olisi kuultava luottoluokituslaitoksia tai muita asianomai- sia henkilöitä. Oikeudesta tulla kuulluksi olisi huolehdit- tava antamalla asianomaisille henkilöille oikeus antaa kir- jallisia vastineita EAMV:n tutkivan virkamiehen ja EAMV:n hallintoneuvoston antamiin tutkimuslausuntoi- hin. (') EUVL L 302, 17.11.2009, s. 1. (?) EUVL L 145, 31.5.2011, s. 30. (4) Kun luottoluokituslaitos on antanut kirjalliset vastineet tutkivalle virkamiehelle, hallintoneuvosto saa täydellisen asiakirja-aineiston, joka sisältää myös kyseiset vastineet. On kuitenkin mahdollista, etteivät luottoluokituslaitoksen tutkivalle virkamiehelle tai tapauksen mukaan hallinto- neuvostolle antamat kirjalliset vastineet ole kaikilta osin riittävän selkeitä tai yksityiskohtaisia ja että luottoluoki- tuslaitoksen täytyy antaa lisäselvennyksiä. Jos tutkiva vir- kamies tai tapauksen mukaan hallintoneuvosto katsoo, että näin on laita, EAMV voi kutsua luottoluokituslaitok- sen suulliseen kuulemiseen selventämään kyseessä olevat seikat. Jokaisen oikeus tutustua häntä koskeviin asiakirjoihin ot- taen huomioon oikeutetun luottamuksellisuuden, salassa- pitovelvollisuuden ja liikesalaisuuden vaatimukset tunnus- tetaan Euroopan unionin perusoikeuskirjan 41 artiklan 2 kohdan b alakohdassa. Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 23 e artiklan 4 kohdassa, 25 artiklan 2 kohdassa ja 36 c artiklan 2 kohdassa turvataan EAMV:n menettelyn koh- teena olevien henkilöiden puolustautumisoikeudet sää- tämällä, että heillä on oikeus tutustua EAMV:n asiakirja- aineistoon edellyttäen, että muiden henkilöiden oikeute- tut edut otetaan huomioon kyseisten henkilöiden liikes- alaisuuksien ja henkilötietojen suojelemisessa. Oikeus tu- tustua asiakirja-aineistoon ei saisi ulottua luottamukselli- siin tietoihin. Neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1/2003 (?) annetaan yk- sityiskohtaiset säännöt vanhentumisajoista, joiden kulu- essa komission on määrättävä yritykselle sakko Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 101 ja 102 ar- tiklan nojalla. Myös voimassa olevassa jäsenvaltioiden lainsäädännössä annetaan vanhentumisaikoja koskevia sääntöjä, joko erikseen arvopaperialalla tai yleisessä hal- linto-oikeudessa. Näille kansallisille säännöille ja unionin lainsäädännölle yhteiset piirteet on eritelty, ja ne otetaan pääasiallisesti huomioon tämän asetuksen 6 ja 7 artiklas- sa. Asetuksessa (EY) N:o 1060/2009 ja tässä asetuksessa vii- tataan määräaikoihin ja päivämääriin. Tämä koskee esi- merkiksi luottoluokituslaitosten rekisteröintiä tai vanhen- tumisaikojen vahvistamista seuraamusten määräämiselle ja täytäntöönpanolle. Jotta nämä määräajat voitaisiin las- kea asianmukaisesti, on aiheellista soveltaa unionin lain- säädännössä jo olevia sääntöjä eli 3 päivänä kesäkuuta 1971 annettua neuvoston asetusta (ETY, Euratom) () EYVL L 1, 4.1.2003, s. 1.