L 140/32 Euroopan unionin virallinen lehti 30.5.2012 KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) N:o 449/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, Euroopan — parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 — täydentämisestä luottoluokituslaitosten rekisteröintiä ja sertifiointia varten toimitettaviin tietoihin sovellettavien teknisten sääntelystandardien osalta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) EUROOPAN KOMISSIO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopi- muksen, ottaa huomioon luottoluokituslaitoksista 16 päivänä syyskuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 (f) ja erityisesti sen 21 artiklan 4 kohdan a ja b alakohdan, sekä katsoo seuraavaa: Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 yleisten tavoitteiden mu- kaisesti ja erityisesti unionissa annettujen luottoluokitus- ten laadukkuuden sekä rahoitusmarkkinoiden vakauden ja kuluttajan- ja sijoittajansuojan edistämiseksi tällä ase- tuksella olisi varmistettava, että Euroopan arvopape- rimarkkinaviranomaiselle (EAMV) rekisteröinti- ja sertifi- ointiprosessin aikana annettavat tiedot toimitetaan yh- denmukaisia sääntöjä noudattaen, jotta EAMV pystyy te- kemään luottoluokituslaitoksen rekisteröinnistä tai sertifi- oinnista riittävään tietoon perustuvan päätöksen. Lisätiedoista pidemmällä aikavälillä koituvan hyödyn od- otetaan olevan suurempi kuin rekisteröinnin lyhyen aika- välin mahdollisten lisäkustannusten sijoittajansuojan ja rahoitusvakauden kannalta katsottuna. Tässä asetuksessa olisi vahvistettava tiedot, jotka EAMV:n on saatava luottoluokituslaitokselta osana sen rekisteröin- tihakemusta. Tiettyjä tässä asetuksessa edellytettyjä tietoja ei voida välttämättä soveltaa äskettäin perustettuihin luot- toluokituslaitoksiin, sillä ne ovat voineet hakea poikkeus- ta, niillä ei ehkä ole aiempaa kokemusta luottoluokitus- toiminnasta tai muista syistä. Tällä asetuksella ei saisi luoda markkinoille pääsyn estettä äskettäin perustetuille luottoluokituslaitoksille, jotka haluavat päästä markkinoil- le. Hakijan olisi kuitenkin perusteltava selkeästi jonkin tietyn hakemuksessa edellytetyn tiedon toimittamatta jät- täminen. () EUVL L 302, 17.11.2009, s. 1. (4) Kaikki EAMV:lle annettavat tiedot olisi toimitettava pysy- vällä välineellä, joka mahdollistaa tietojen tallentamisen tulevaa käyttöä varten. Luottoluokituslaitoksen toimitta- mien tietojen tunnistamisen helpottamiseksi kaikki asia- kirjat olisi merkittävä viitenumerolla. Jotta EAMV pystyisi arvioimaan, voivatko luottoluokitus- laitoksen omistajien toiminnasta ja liiketoiminnallisista eduista aiheutuvat eturistiriidat vaikuttaa luottoluokitus- laitoksen — riippumattomuuteen, | luottoluokituslaitoksen olisi annettava tiedot sen omistajien toiminnasta ja sen emoyhtiön omistussuhteista. Luottoluokituslaitoksen olisi annettava tiedot sen hallin- toelinten kokoonpanosta, toiminnasta ja riippumatto- muudesta, jotta EAMV pystyisi arvioimaan, varmis- tetaanko päätöksenteko- ja valvontajärjestelmällä luotto- luokituslaitoksen riippumattomuus ja eturistiriitojen vält- täminen. Jotta EAMV pystyisi arvioimaan ylimmän johdon hyvää mainetta sekä sen kokemusta ja ammattitaitoa, luottoluo- kituslaitoksen olisi toimitettava ylimmän johtonsa ansio- luettelot, tuoreet rikosrekisteriotteet ja omat ilmoitukset hyvästä maineesta. Sen arvioimiseksi, kuinka eturistiriidat poistetaan tai kuinka niitä hallitaan ja kuinka niistä ilmoitetaan, luotto- luokituslaitoksen olisi toimitettava EAMV:lle olemassa olevista ja mahdollisista eturistiriidoista ajan tasalla oleva luettelo, joka sisältää vähintään ristiriidat, jotka aiheutuvat liitännäispalvelujen suorittamisesta, luokitustoiminnan ul- koistamisesta ja vuorovaikutuksesta asianomaisten kol- mansien osapuolten kanssa. Määrittäessään luetteloon si- sällytettäviä eturistiriitoja luottoluokituslaitoksen olisi tar- kasteltava eturistiriitoja, jotka saattavat aiheutua sen maa- ilmanlaajuisen yritysryhmän yhteisöistä, joihin se kuuluu. Sen vuoksi huomioon olisi otettava tehtävien jakoa kos- kevat ryhmän sisäiset järjestelyt ja eri yhteisöjen yritys- ryhmän sisällä tarjoamat liitännäispalvelut. Vaikka unioniin sijoittautuneet luottoluokituslaitoksen si- vukonttorit eivät ole oikeushenkilöitä, luottoluokituslai- tosten olisi annettava erilliset tiedot sivukonttoreistaan,