L 254/46 Euroopan unionin virallinen lehti 29.9.2010 KOMISSION PÄÄTÖS, annettu 28 päivänä syyskuuta 2010, Japanin oikeudellisen ja valvontakehyksen tunnustamisesta luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia vastaavaksi (tiedoksiannettu numerolla K(2010) 6418) (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti) (2010/578/EU) EUROOPAN KOMISSIO, joka ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopi- muksen, ottaa huomioon luottoluokituslaitoksista 16 päivänä syyskuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 (!) ja erityisesti sen 5 artiklan 6 kohdan, sekä katsoo seuraavaa: Komissio antoi 12 päivänä kesäkuuta 2009 Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komitealle (CESR) valtuu- tuksen, jossa siltä pyydettiin teknisessä lausunnossa arvi- oimaan Japanin oikeudellista ja valvontakehystä luotto- luokituslaitosten osalta. CESR ehdotti 21 päivänä toukokuuta 2010 antamassaan lausunnossa, että luottoluokituslaitoksia koskeva Japanin oikeudellinen ja valvontakehys katsottaisiin asetusta vas- taavaksi. Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 5 artiklan 6 kohdan toi- sen alakohdan mukaisesti on arvioitava kolmen edellytyk- sen täyttymistä, jotta kolmannen maan oikeudellinen ja valvontakehys — voitaisiin katsoa asetusta (EY) N:o 1060/2009 vastaavaksi. Ensimmäisen edellytyksen mukaan kolmannen maan luottoluokituslaitoksilla on oltava toimilupa tai niiden on oltava rekisteröityjä, ja niiden on oltava jatkuvasti tehokkaan valvonnan alaisia. Luottoluokituslaitoksia kos- keva Japanin oikeudellinen ja valvontakehys koostuu () EUVL L 302, 17.11.2009, s. 1. seuraavista säädöksistä ja ohjeista: luottolaitosten säänte- lyyn liittyvä rahoitusväline- ja arvopaperipörssilaki (laki N:o 25 vuodelta 1948), luottolaitosten sääntelyyn liittyvä valtioneuvoston kanslian määräys rahoitusvälineillä käy- tävästä kaupasta (määräys N:o 52 vuodelta 2007), luotto- laitosten sääntelyyn liittyvä valtioneuvoston kanslian määräys arvopaperipörssilain 2 pykälän mukaisista mää- ritelmistä (valtiovarainministeriön määräys N:o 14 vuo- delta 1993), kattavat suuntaviivat rahoitusvälineillä kaup- paa käyvien toimijoiden valvonnasta (täydennysosa) ja suuntaviivat luottoluokituslaitosten valvonnasta. Japanin parlamentti hyväksyi kesäkuussa 2009 lainsäädännön luottoluokituslaitoksia koskevasta uudesta valvontakehyk- sestä, minkä jälkeen joulukuussa 2009 annettiin valtio- neuvoston ja valtioneuvoston kanslian määräykset kysei- sen kehyksen yksityiskohtaisista ehdoista ja edellytyksistä. Huhtikuussa 2010 voimaan tulleessa kehyksessä edellyte- tään, että luottoluokituslaitos rekisteröityy Japanin rahoi- tuspalveluvirastoon (Financial Services Agency, JFSA), jotta sen luottoluokituksia voidaan käyttää sääntelytarkoituk- siin Japanissa. Lisäksi siinä asetetaan luottoluokituslaitok- sille ja niiden valvojille oikeudellisesti sitovia jatkuvaluon- teisia velvoitteita. JFSA:lla on laajat ja kokonaisvaltaiset valtuudet, ja se pystyy toteuttamaan useita toimenpiteitä, seuraamukset mukaan lukien, jos luottoluokituslaitokset rikkovat luottolaitosten sääntelyyn liittyvän rahoitus- väline- ja arvopaperipörssilain säännöksiä. Toisen edellytyksen mukaan kolmannen maan luottoluo- kituslaitoksiin on sovellettava oikeudellisesti sitovia sään- töjä, jotka vastaavat asetuksen (EY) N:o 1060/2009 6-12 artiklan ja liitteen I säännöksiä. Japanin järjestelmä perustuu seuraaviin: lojaalisuusvelvoite; luottoluokituslai- tosten velvoittaminen ottamaan käyttöön toiminnalliset valvontajärjestelmät, jotta luottoluokitustoimintaa voi- daan harjoittaa tasapuolisella ja tarkoituksenmukaisella tavalla, määrittämällä lukuisia yksityiskohtaisia ja norma- tiivisia vaatimuksia; kattavat määräykset eturistiriitojen välttämiseksi ja hallinnoimiseksi sekä niistä tiedottami- seksi; tietojen säilyttämistä ja niiden esittämistä JFSA:lle ja suurelle yleisölle koskeva velvoite. Japanilainen kehys täyttää seuraaviin seikkoihin liittyvät asetuksen (EY) N:o 1060/2009 tavoitteet: eturistiriitojen hallinta, organisato- riset prosessit ja menettelyt, jotka luottoluokituslaitoksella on oltava käytössään, luottoluokitusten ja luottoluokitus- menetelmien laatu, tietojen antaminen luottoluokituksista sekä tietojen yleinen ja säännöllinen julkaiseminen luot- toluokitustoiminnasta. Japanilainen kehys antaa näin ol- len vastaavan suojan, kun kyseessä on luottoluokituslai- tosten luotettavuus, avoimuus ja hyvä hallintotapa sekä luottoluokitustoiminnan luotettavuus.