3.5.2014 Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης Γ1232]71 ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΗ ΑΠΟΦΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 28ης Απριλίου 2014 για την αναγνώριση του νομοθετικού καὶ εποπτικού πλαισίου του Μεξικού ως ισοδύναµου προς τις απαι- τήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συµβουλίου για τους οργανισμοὺς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφἑρον για τον ΕΟΧ) (2014/247/ΕΕ) Η ΕΥΡΩΠΑΙΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ, Έχοντας υπόψη τη Συνοθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, Έχοντας υπὀψη τον κανονισµό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου καὶι του Συµβουλίου, της Ί6ης Σεπτεµ- βρίου 2009, για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (), και ιδίως το ἀρθρο 5 παράγραφος 6, Εκτιμώντας τα ακόλουθα: (1) ' Στις 22 Οκτωβρίου 2012, η Επιτροπή ανέθεσε στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιὼν καὶ Αγορών (ΕΑΚΑΑ) εντολή, ζητώντας τη γνώµη της ὁσον αφορὰ την τεχνική αξιολόγηση του νομοθετικού καὶ εποπτικού πλαισίου του Μεξικού για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ΟΑΠΡ. (2) ' Στην τεχνική γνώμη την οποία διατύπωσε στις 31 Μαΐου 2013, η ΕΛΚΑΑ ανέρερε ὁτι, ως προς τα αποτελέσματά του, το νομοθετικὀ καὶ εποπτικὀ πλαίσιο του Μεξικού για τους οργανισμοὺς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εἶναι συγκρίσιµο µε εκεῖνο που προβλέπεται στον κανονισμό (ΕΚ) αρθ. Τ060/200ο, (3) . Σύμφωνα µε το ἀρθρο 5 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. Τ060/2000, χρειάζεται να πληρού- νται τρεις προὐποθέσεις προκειµένου το νομοθετικὀ καιὶ εποπτικὀ πλαῖσιο τρίτης χώρας να Ὀεωρηθεί ισοδύναμο µε τις απαιτήσεις του εν λόγω κανονισμού. (4) . Σύμφωνα µε την πρὠτη προὐπόθεση, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε τρίτες χώρες πρέπει να υπόκεινται σε ἐγκριση ἡ εγγραφή και επίσης σε αποτελεσματική εποπτεία καὶ επιβολή του νόµου σε συνεχἠ βάση. Οι ΟΑΠΙ ρυθμίζονται και εποπτεύονται απὀ τη μεξικανική Επιτροπή Τραπεζικού τοµέα και Κινητῶν Αξιών (ζοππσιόη Ναςίοπαἰ αἆς Ὑα]οτες γ Βαποατία --- (ΝΒΨ) απὀ τον Ιούλιο του 1993. Απὸ τον Δεκέμβριο του 1999, οφεἰλουν να λαμβάνουν προηγούμενη ἆδεια της ΟΝΒΥ προκειµένου να λειτουργούν καὶι να παρέχουν υπηρεσίες αξιολόγησης πιστο- ληπτικής ικανότητας. Στις 17 Φεβρουαρίου 2013, δημοσιεύθηκε απὀ την ΟΝΒΨ στην Επίσημη Εφημερίδα της καὶ τέθηκε σε ισχύ ο ισχύων σήμερα τροποποιημένος κανονισµός για τους οργανισμοὺς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανό- τητας (ΡΙεροσίοϊοπες Αρ[ίαδίες α ας ΙπσΓποΠπος (α[[βοαάοτας ε Ὑα]οτος). Η (ΝΒΥ εἶναι εξουσιοδοτημένη να διερευνά τυχόν μέτρα ἡ ζητήματα που ενδέχεται να συνιστούν ἦ ὃα μπορούσαν να συνιστούν παραβίαση του νόµου. Ἡ (ΝΒΥ διαθέτει την εξουσία να ζητεἰ κἀθε εἴδους πληροφορῖες και ἐγγραφα, να διενεργεἰ επιτόπιους ελέγχους καὶι να κλητεύει προς εμφἀνιση ενώπιόν της κἀάθε πρόσωπο που α μπορούσε να συμβάλει στην έρευνα. Η λειτουργία των ΟΑΠΊ μπορεί να απαγορεύεται ἦ να αναστέλλεται µόνιμα ἦ προσωρινἀ, ἡ να ανακαλεῖται η ἀδειὰά τους. Η ΟΝΒΥ ἐχεῖ επίσης την εξουσία να επιβάλλει διοικητικά πρὀστιµα. Η ΟΝΒΥ ἐχει Ὀἐσει σε εφαρμογή ετήσιους ελέγχους συμμόρφωσης των εγγεγραµμένων ΟΑΠΙ, βάσει των οποἰων διατύπωσε παρατηρήσεις και επέβαλε κυρώσεις. Στη συμφωνία συνεργασίας που έχει συναφθεί μεταξύ της ΕΑΚΑΑ καὶ της ΟΝΡΥ προβλέπεται ανταλλαγή πληροφοριών σχετικά µε τα μέτρα επιβολἠς και εποπτείας που λαμβάνονται κατὰἀ των ΟΑΠΙ οι οποῖοι αναπτύσσουν δραστηριότητες σε διασυνοριακή βάση. Με βάση τα ανωτέρω, α πρέπει να Ὀεωρηθεί ὁτι οι ΟΑΠΙ στο Μεξικό υπόκεινται σε απαιτήσεις ἐγκρισης ἡ εγγραφής που εἶναι ισοδύναμες µε εκεῖνες που προβλέπονται στον κανονισµό (ΕΚ) αρἈδ. Τ060/2009 και ὁτι ο εποπτικές καὶ εκτελεστικὲς ρυθμίσεις που ισχύουν στο Μεξικὁ για τοὺυς ΟΑΠΙ εφαρµόζονται ἐμπρακτα καιὶ αποτελεσματικά. (5) . Σύμφωνα µε τη δεύτερη προὐπόθεση, οι ΟΑΠΙ στην εν λόγω τρίτη χώρα πρὲέπει να υπόκεινται σε νομικά δεσμευτικούς κανόνες που εἶναι ισοδύναµοι µε εκείνους που ορίζονται στα ἀρθρα 6 ἑως 12 καὶ στο παράρτηµα Τ, µε εξαίρεση τα ἀρθρα 6α, 6β, δα, 8β, ὂγ καὶι 114 καὶ το παράρτηµα Τ ενότητα Β σημεῖο 3 στοιχεῖο βα) καὶ σηµεία 34 καὶι 36 του εν λόγω κανονισμού. Κατὰἀ την εξέταση της εκπλήρωσης της παρούσας προὐπόθεσης θα πρὲπει να λαμβάνεται δεόντως υπόψη το ἀρθρο 2 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 462/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου  καὶ του Συμβουλίου () ὀσον αφορὰ την ηµερομηνία εφαρµογἠς ορισµένων διατάξεων του κανονισμού (ΕΚ) αρἈθ. Τ060/2009. Το μεξικανικὀ πλαῖσιο ὀσον αφορὰ την εταιρικἠ διακυβέρνηση απαιτεἰ απὀ τοὺς ΟΑΠΙ να ἔχουν διοικητικὀ συμβούλιο, που απαρτίζεται απὀ 21 διοικητικά στελέχη, κατ’ ανώτατο ὁριο, καὶ εκ των οποίων τουλάχιστον το 25 “ό θα πρὲπει να πληροὶ τις απαιτήσεις ανεξαρτησίας. Τα ανεξάρτητα διοικητικά στελέχη α πρέπει, μεταξύ άλλων, να εἶναι αρµόδια για τη διαµόρφωση της πολιτικής καὶ των μεθόδων για την αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας, την αποτελεσµατικότητα του συστήµατος εσωτερικού ελέγχου καὶ την παρακολούθηση των. διαδικασιών συμμόρφωσης και διακυβέρνησης. Οι () ΕΕΙ. 302 της 17.11.2009, σ.Ἰ. () Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 462/201 3 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου καὶ του Συµβουλίου, της 21ης Μαΐου 2013, για την τροποποίηση του κανονι- σμού (ΕΚ) αριδ. 1060/2009 για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ΕΕ Ι. 146 της 31.5.201, σ.1).