1 132/68 Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης 3.5.2014 ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΗ ΑΠΟΦΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 28ης Απριλίου 2014 για την αναγνώριση του νομοθετικού καὶ εποπτικού πλαισίου της Αργεντινής ως ισοδύναμου προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συµβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφἑρον για τον ΕΟΧ) (2014Ι246/ΕΕ) Η ΕΥΡΩΠΑΙΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ, Έχοντας υπόψη τη Συνοθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, Έχοντας υπὀψη τον κανονισµό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου καὶι του Συµβουλίου, της Ί6ης Σεπτεµ- βρίου 2009, για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (), και ιδίως το ἀρθρο 5 παράγραφος 6, Εκτιμώντας τα ακόλουθα: (1) ' Στις 22 Οκτωβρίου 2012, η Επιτροπή ανέθεσε στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιὼν καὶ Αγορών (ΕΑΚΑΑ) εντολή, ζητώντας τη γνώµη της όσον αφορὰ την τεχνική αξιολόγηση του νομοθετικού καὶ εποπτικού πλαισίου της Αργεντινής για τους οργανισμοὺς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ΟΑΠΗ. (2) ' Στην τεχνική γνώμη την οποῖα διατύπωσε στις 31 Μαΐου 2013 καὶ στην επικαιροποἰησή της στις 18 Δεκεμβρίου 201, η ΕΑΚΑΑ ανέφερε ὁτι, ως προς τα αποτελέσματά του, το νομοθετικὀ καὶ εποπτικὀ πλαῖσιο της Αργεντινής για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εἶναι συγκρίσιµο µε εκεῖνο που προβλέπεται στον κανονισμὸ (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. (3) . Σύμφωνα µε το ἀρθρο 5 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. Τ060/2000, χρειάζεται να πληρού- νται τρεις προὐποθέσεις προκειµένου το νομοθετικὀ καὶ εποπτικὀ πλαῖσιο τρίτης χώρας να Ὀεωρηθεί ισοδύναμο µε τις απαιτήσεις του εν λόγω κανονισμού. (4) . Σύμφωνα µε την πρὠτη προὐπόθεση, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε τρίτες χώρες πρέπει να υπὀκεινται σε ἐγκριση ἡ εγγραφή και υπόκεινται επίσης σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή του νόµου σε συνεχἠ βάση. Το νοµοθετικὀ και ρυθμιστικὀ πλαῖσιο της Αργεντινής ἔχει καθιερωθεί απὀ το 19972. Αναθεωρήθηκε καιὶ ενισχύ- Όηκε προσφάτως, καὶι περιλαμβάνει επὶ του παρὀντος τον νόµο αριθ. 26.831 (ο "νόμος περὶ κεφαλαιαγορών”), που εκδό- Όηκε στις 29 Νοεμβρίου 2012, ο οποἰος συμπληρώνεται απὀ το διάταγµα 1023/13, της 29ης Ιουλίου 20123, πουὺ Ὀεσπίζει γενικὲς αρχὲς περὶ κεφαλαιαγορών της Αργεντινής, μεταξύ των οποἰων αρχὲς υψηλού επιπἐέδου που πρέπει να εφαρµόζονται για τους ΟΑΠΙ, καθώς καὶ τους νέους εκτελεστικοὺς κανονισμούς της Εθνικής Επιτροπής Κινητών Αξιὼν (Γοππσιοη Ναοϊοπαί ἀε Ψα]οτος --- ΝΨ), οι οποίοι εγκρίθηκαν µε το γενικὀ ψήφισμα αριθ. 622/2013 --- πράξεις που εἶναι ὁλες σε ισχύ. Οι ΟΑΠΙ πρὲπει επίσης να συμμορφώνονται προς ὁλες τις διατάξεις του κώδικα δεοντολογίας της Διεθνοὺς Οργάνωσης Επιτροπών Εποπτείας Χρηματιστηρίων ([Ο50). Σύμφωνα µε το εν λόγω ρυθμιστικὀ πλαίσιο, οι ΟΑΠΙ πρὲἐπει να εἶναι εγγεγραµμένοι καὶ εποπτεύονται σε συνεχή βάση απὀ τη ΟΝΨ. Ο νὂµος αριθ. 26.8531 καθορίζει τις αρµοδιότητες εποπτείας καὶ επιβολἠς κυρώσεων της ΟΝΨ. Η ΟΝΥ εἶναι εξουσιοδοτηµένη να διενεργεἰ επιθεωρήσεις και ἐρευνες ὁσον αφορὰ φυσικά ἦ νομικά πρὀσωπα που εµπίπτουν στην εποπτική της αρµοδιότητα, να ζητά τη συνδρομή των αρχών επιβολἠς του νόµου, να κινεἰ νομικές διαδικασίες καὶ να αναφἑρει αδικήµατα. Η ΝΥ διενεργεί επιτόπιες επιθεωρήσεις καὶ ελέγχους βάσει εγγρἀφων για κάθε εγγεγραμμένο ΟΑΠΙ ανὰ διετα. Η ΝΥ δύναται, σε περίπτωση παραβίασης των εφαρµοστέων διατάξεων, να επιβάλλει κυρώσεις, όπως εἶναι η επιβολή προστίµων καὶ η απαγόρευση, για ελάχιστο χρονικό διάστηµα πέντε ετών, της ἄσκησης των δραστηριοτήτων διοικητικού στελέχους, διευθυντή, ελεγκτή ἡ µέλους της επιτροπής αξιολόγησης. Η ΝΥ μπορεἰ επίσης να θέτει τους υπαιτίους σε διαθεσιµότητα, προσωρινἀ ἡἦ μόνιμα, καθὼώς καὶ να ανακαλεἰ την εγγραφή ἡ την ἆδεια των ΟΑΠΙ. Η ΟΝΥ τηρεὶ στον δικτυακὀ της τόπο δηµόσιο μητρώο για τις υποθέσεις ελέγχου της τήρησης της νομοθεσίας, ὁπου αναφέρεται πότε κινήθηκαν οι διαδικασίες, η τελική απόφαση καὶ οι κυρώσεις που επιβλήθηκαν. Στη συµφωνία συνεργασίας που ἐχει συναφθεί μεταξύ της ΕΛΚΑΑ και της (Ν προβλέπεται ανταλλαγή πληροφοριών σχετικά µε τα μἐέτρα επιβολἠς καιὶ εποπτείας που λαμβάνονται κατά των ΟΑΠΙ οι οποίοι αναπτύσσουν δραστηριότητες σε διασυνοριακή βάση. Με βάση τα ανωτέρω, ὃα πρὲέπει να Ὀεωρηθεί ὁτι οι ΟΑΠΙ στην Αργεντινή υπόκεινται σε απαιτήσεις έγκρισης ἡ εγγραφής που εἶναι ισοδύναµες µε εκεῖνες που προβλέ- πονται στον κανονισμὸ (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 και ὁτι οἱ εποπτικὲς καὶ εκτελεστικὲς ρυθμίσεις που ισχύουν στην Άργε- ντινή για τους ΟΑΠΙ εφαρµόζονται ἐμπρακτα καιὶ αποτελεσματικά. () ΕΕΙ. 302 της 17.11.2009, σ.Ἰ.