2322013 Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης Ι. 52/25 ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) αριθ. 150/2013 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της Ί19ης Δεκεμβρίου 2012 για τη συμπλήρωση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 6482012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου  και΄ του Συμβουλίου, για τα΄ εξωχρηµατιστηριακἀ. παράγωγα, τους. κεντρικοὺς αντισυµβαλλομένους και τα αρχεία καταγραφἠς συναλλαγών όσον αφορὰ τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που προσδιορίζουν τις λεπτομέρειες της αἴἰτησης καταχώρισης ὡς αρχείου καταγραφἠς συναλλαγών (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφἑρον για τον ΕΟΧ) Η ΕΥΡΩΠΑΙΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ, Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, Έχοντας υπόψη τη γνώμη της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας (1), Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαῖ- κοὺ Κοινοβουλίου καὶι του Συµβουλίου, της 4ης Ιουλίου 2012, για τα εξωχρηµατιστηριακἀά παράγωγα, τους κεντρικοὺς αντισυµβαλλο- µένους καὶ τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών (2), και ιδίως το ἀρθρο 56 παράγραφος 2, Εκτιμώντας τα ακόλουθα: (1) Θα πρἐπει να θεσπιστούν κανόνες που να προσδιορίζουν τις πληροφορίες που πρέπει να παρέχονται στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών καὶ Αγορών (ΕΑΚΑΑ) ως μέἐρος της αἴτησης καταχώρισης ως αρχείου καταγραφἠής συναλλαγών. 2). Οποιοδήποτε πρόσωπο υποβάλλει αἴτηση  καταχώρισης ως αρχείου καταγραφής συναλλαγών Όθα πρέπει να παρέχει πλη- ροφορἰες σχετικά µε τη δομή των εσωτερικών ελέγχων του και την ανεξαρτησία των διοικητικὠν οργάνων του, προκει- μένου η ΕΔΚΑΑ να μπορεἰ να αξιολογήσει αν η δομή της εταιρικής διακυβέρνησης διασφαλίζει την. ανεξαρτησία του αρχείου καταγραφής συναλλαγών και αν η δομή αυτή καιὶ οι διαδικασίες αναφοράᾶς εἶναι επαρκεῖς. ). Ἠ ΕΑΚΑΑ, που συστάθηκε βάσει του. κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου καὶ του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά µε τη σύσταση Ευρωπαϊκῆς Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή  Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) ()), εἶναι αρµόδια για την κατα- χώριση καὶ την εποπτεία των αρχείων καταγραφής συναλλα- γὼν βάσει του. ττλου ὙΤ του . κανονισμού "(ΕΕ) αριθ. 648/2012. Προκειµένου η ΕΛΚΑΑ να εἶναι σε Ὀέση να αξιολογήσει τα απαιτούµενα εχέγγυα εντιµότητας, καθὼς και την πείρα και τις δεξιότητες των ανώτατων. διοικητικὠν στελεχών του. μελλοντικού αρχείου καταγραφής συναλλα- γὼν, το αιτούν αρχεῖο καταγραφἠς συναλλαγὼών α πρέπει να παρέχει τις σχετικές πληροφορίες για τη διενέργεια της εν λόγω αξιολόγησης. (1 ' Το αιτούν αρχεῖο καταγραφής συναλλαγών Όα πρέπει να παρέχει πληροφορίες στην ΕΛΚΑΑ για να αποδεῖξει ὁτι δια- Ὀέτει τους απαραίτητους χρηματοοικονομικοὺς πόρους για την εκτέλεση των καθηκόντων του σε συνεχἠ βάση, καθὼς καὶ κατάλληλες ρυθμίσεις αδιάλειπτης λειτουργίας. (5) ' Αν και, στην περίπτωση που ἑνα αρχεῖο καταγραφής συναλ- λαγών λειτουργεἰ μέσω υποκαταστημάτων, αυτὰ δεν αποτε- λοὖν χωριστά νομικά πρόσωπα, ὃα πρέπει να παρέχονται χωριστὲς πληροφορἱες για τα υποκαταστήµατα, προκειµένου η ΕΑΚΑΑ να μπορεί να προσδιορίσει σαφώς τη Ὀέση των () Δεν ἐχει ακόμη δημοσιευθεί στην Επίσημη Εφημερίδα. () ΕΕ Ι. 201 της 27.7.2012, ο. Ἱ. () ΕΕΙ. 331 της 15.12.2010, σ. δ4. μ0) υποκαταστημάτων στην οργανωτική δομή του αρχείου κατα- γραφής συναλλαγών, να΄ εκτιμήσει την επάρκεια για την ἀσκηση των καθηκόντων καὶ την καταλληλότητα των ανώ- τατων. διοικητικὠν. στελεχών των υποκαταστηµάτων, καὶ να αξιολογήσει κατὰ πὀσον οι μηχανισμοἰ ελέγχου, η συμμόρ- φωση καὶι τα ἆλλα ασκούμενα καθήκοντα Ὀεωρούνται ἁρτια καὶ επαρκή για τον προσδιορισµὀ, την. αξιολόγηση καὶ τη διαχείριση των κινδύνων των υποκαταστηµάτων κατὰ τρόπο ενδεδειγμένο. Εἶναι σημαντικὸὀ για ἑναν αιτούντα να παρέχει στην ΕΛΑΚΑΑ πληροφορίες σχετικὰ µε επικουρικές υπηρεσίες, ἡ ἄλλους τομεῖς επιχειρηματικής ὁραστηριότητας που προσφἑρει το αρχεῖο καταγραφἠς συναλλαγών, εκτὸς της βασικής δραστη- ριότητὰς του που αφορὰ τις υποχρεώσεις αναφορᾶς για τις συμβάσεις παραγώγων, ιδίως όσον αφορὰ. την . κεντρική βασική ὁραστηριότητά του που συνἰσταται στην υποχρέωση υποβολἠς εκθἐσεων. Προκειµένου η ΕΑΚΑΑ να αξιολογεἰ τη συνέχεια καὶ την εὐτακτη . λειτουργία . των. τεχνολογικών συστημάτων του αιτούντος αρχείου καταγραφἠς συναλλαγών, ο συγκεκριµὲ- νος αιτών Όα πρέπει να παρέχει στην ΕΛΚΑΑ περιγραφές των εν λόγω σχετικών τεχνολογικών συστηµάτων καὶ του τρόπου διαχεἰρισής τους. Ο αιτών θα πρέπει επίσης να περιγράἀψει οποιεσδήποτε ρυθμίσεις εξωτερικής ανάθεσης αφορούν τις δραστηριότητὲς του. Τα τέλη που συνδέονται µε τις υπηρεσἰες τις οποἰες παρὲ- χουν τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών αποτελούν σηµα- ντικὲς πληροφορίες που επιτρέπουν σε συμμετέχοντες στην αγορὰ να κάνουν ενηµερωμένη επιλογή και, ὡς εκ τούτου, Όα πρέπει να αποτελούν μέρος της αἴτησης καταχώρισης ως αρχεῖου καταγραφής συναλλαγών. Δεδομένου ὁτι οι συμμετέχοντες στην αγορά και οι ρυῦμι- στικοί παράγοντες της αγορὰς βασίζονται στα δεδοµένα που διατηρούνται απὀ τα αρχεία καταγραφής συναλλαγὼν, οι αυστηρὲς λειτουργικὲς καὶ σχετικές µε την τήρηση αρχείων απαιτήσεις ὃα πρέπει να διακρίνονται σαφώς στην αἴτηση καταχώρισης αρχείου καταγραφής συναλλαγών. Τα µοντέλα διαχείρισης κινδύνων που  συνδέονται µε τις υπηρεσίες που παρέχει το αρχεῖο καταγραφής συναλλαγών εἶναι απαραΐτητο στοιχεῖο στην αἰτησή του για καταχώριση, οὗτως ώστε οι συμμετέχοντες στην αγορὰ να μπορούν να κάνουν ενηµερωμένη επιλογή. Προκειµένου να διασφαλιστεἰ πλήρης πρὀσβαση στο αρχείο καταγραφής συναλλαγών, τρίτοι πάροχοι υπηρεσιών. διαθἑ- τουν πρὀσβαση χωρίς διακρἰσεις σε πληροφορίες που διατη- ρεἰ το αρχεῖο καταγραφής συναλλαγών, υπὀ τον ὀρο ὁτι η οντότητα που παρέχει τα δεδοµένα καιὶ οι σχετικοί αντισυμ- βαλλόµενοι έχουν παράσχει τη συγκατάθεσή τους. Το αρχεῖο καταγραφής συναλλαγών που υποβάλλει αἴτηση καταχώρι- σης ὃα πρέπει, ως εκ τούτου, να παρέχει στην ΕΑΚΑΑ πλη- ροφορἰες σχετικά µε τις πολιτικὲς καὶ τις διαδικασίες του όσον αφορὰ την πρὀσβαση.