12.10.2012 Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης Ι. 27817 ΑΠΟΦΑΣΕΙΣ ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΗ ΑΠΟΦΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΡΟΠΗΣ της ὅης Οκτωβρίου 2012 για την αναγνώριση του νομοθετικού καὶ εποπτικού πλαισίου του Καναδά ως ισοδύναµου προς τις διατάξεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συµβουλίου για τους οργανισμοὺς αξιολόγησης πιστοληπτικῆς ικανότητας (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφἑρον για τον ΕΟΧ) (2012/630/Ε8) Η ΕΥΡΩΠΑΙΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ, Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, Έχοντας υπόψη τον κανονισμὀ (ΕΚ) αρθ. 1060/2009 του Ευρω- παϊκού Κοινοβουλίου καὶ του Συμµβουλίου, της Ί6ης Σεπτεµβρίου 2009, για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής της Ικα- νότητας (᾿), και ιδίως το ἀρθρο 5 παράγραφος 6, Εκτιμώντας τα ακόλουθα: (1) Στις 12 Ιουνίου 2009 η Επιτροπή ανέθεσε στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή Ῥυομιστικών Αρχών των Αγορών Κινητών . Αξιὼν (ΕΕΡΑΑΚΑ), τα καθήκοντα της οποίας έχουν  αναληφθεἰ απὀ την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών καὶ Αγορῶών που συστάθηκε την Ίη Ιανουαρίου 2011, σύμφωνα µε τις δια- τἀξεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊ- κοὺ Κοινοβουλίου και του. Συµβουλίου, της 24ης Νοεμ- βρίου 2010, σχετικά µε τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής  (Ευρωπαϊκή Αρχή : Κινητών  Αξιών . -και. Αγορών) (ΕΑΚΑΑ) ) (ΕΞΜΑ), την εντολή να παρέχει τεχνικὲς συμβουλές ὀσον αφορά . την . τεχνική  αξιολόγηση του νομοθετικού Κκαὶ εποπτικού πλαισίου του. Καναδά για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας. Στη γνώμη που διατύπωσε στις 18 Απριλίου 2012 η ΕΑΚΑΑ επισημαίνεται ὁτι το νομοθετικό καὶ εποπτικὀ πλαἰ- σιο του Καναδὰ για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας μπορεἰ να Ὀεωρηθεῖ ισοδύναμο µε το ρυθμιστικὀ καθεστώς της ΕΕ για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας. Σύμφωνα µε το ἀρθρο 5 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. Τ060/2009 πρὲπει να εξεταστεἰ εὰν πληρούνται τρεις προὐποθέσεις, ὡστε το. νομοθετικὸὀ  καὶ εποπτικὀ πλαἰσιο τρίτης χώρας να Ὀεωρηθεί ισοδύναμο µε τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1Τ060/2009, Σύμφωνα µε την πρὠτη προὔπόθεση οι οργανισμοἰ αξιολό- γησης της πιστοληπτικής ικανότητας στην τρίτη χώρα υπό- κεινται σε ἐγκριση ἡ καταχώριση και υπόκεινται. επίσης σε Ι. 302 της 17.11.20009, σ. Ἱ. () ΈΕ ΕΕ Ε 331 της 15.12.2010, σ. δ4. συνεχἠ αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή του νόµου. Ο Καναδάς διαθέτει καθολικὀ καὶ νομικά δεσμευτικὀ πλασιο για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής τκα- νότητας καὶ τη χρήση των αξιολογήσεων της πιστοληπτικής ικανότητας. Πρόκειται για το Εθνικό Μέσο 25-101 για τους Καθοριζόµενους Οργανισμοὺς Αξιολόγησης της Πιστοληπτι- κῆς Ικανότητας (ΚΟΑΠΙἢ (ΡΑΟ) που  Ὀθεσπίσθηκε -στις 27 Ιανουαρίου 20172 και ἀρχισε να ισχύει απὀ τις 20 Απρι- λίου 2012. Το πλαῖσιο αυτὸ απαιτεἰ απὀ τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας να καταχωρίζο- νται στα μητρώα των αρχών διαχείρισης κινητών αξιὼν του Καναδά (Ο5Α) καὶ προβλέπει τη συνεχἠ εποπτεία των οργα- νισμών. αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας. απὀ τις Ο5Α. Για τη διεκπεραίωση των καθηκόντων  εποπτείας͵ οι ΟΞΑ έἐχουν στη διάθεσή τους ευρὺ φάσμα εξουσιών. Οι Ο5Α έἔχουν την εξουσία να απαιτήσουν την παροχή πρὀσβα- σης σε βιβλία, µητρώα και ἔγγραφα που τηρούνται απὀ τους οργανισμοὺς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας καὶ να ζητήσουν να τους χορηγηθεί κάὺε ἀλλη χρήσιμη πληρο- φορία, συμπεριλαμβανομένων των. τηλεφωνικών  συνδιαλέ- ξεων καὶ της διαβίβασης δεδοµένων. Οιἱ Ο5Α έχουν επίσης Την εξουσία να διενεργούν επιτόπιες επιθεωρήσεις, αλλά καὶ να διερευνούν καὶ να εξετάζουν βιβλία και αρχεία. Επιπλέον, οι (5Α μπορούν να ασκήσουν αγωγή κατὰ ενὸς οργανισμού αξιολόγησης της πιστοληπτικήῆς ικανότητας σε περίπτωση παράβασης του Εθνικού Μέσου 25-101, χρησιμοποιώντας οποιαδήποτε απὀ τις εξουσἰες που διαθέτουν σε περίπτωση παράβασης της νοµοθεσίας περὶ κινητών αξιών. Μεταξύ των ἀλλων εξουσιὼν που διαθέτουν, οι Ο5Α έχουν τη δυνατό- Τητα να εκδώσουν εντολἡ ανάκλησης της προβλεπόµενης ἀάδειας ΚΟΑΠΙ, να επιβάλουν πρὀστιµο ύψους 1 000 000 δολαρἰίων Καναδά (ΟΑΡ) για κάθε παράλειψη συμμόρφωσης µε τις νομικὲς υποχρεώσεις καὶ να απαιτήσουν απὀ τους ΚΟΑΠΙ να προβούν σε πρἀξεις συµμόρφωσης για οποιεσδή- ποτε παραλείψεις του. παρελθὀντος. Όλοι οἳ. οργανισμοἰ αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας (ΟΑΠΏἢ  που έχουν την ἑδρα τους στον Καναδά καταχωρίσθηκαν ως ΚΟΑΠΓ απὀ τις Ο5Α στις 30 Απριλίου 2012 καὶ έχουν ἑκτοτε τεθεί υπὀ τη διαρκή εποπτεία των Ο5Α. Η Επιτροπή Κινητών Αξιών του Οντάριο (Οπτατῖο 5εομος Οοπιτης- οἰοπ), που ασκεἰ το ρόλο του ηγετικού επόπτη στο εσωτε- ρικὀ των Ο5Α, προτῖθεται να διενεργεἰ επιτόπιες επιθεωρή- σεις τουλάχιστον ανὰ διετἰα. Στη συμφωνία συνεργασίας πουὺ έχει συναφθεἰ μεταξὺ της ΕΑΚΑΑ καὶ των Ο5Α προβλέπεται η ανταλλαγή πληροφοριών για τα μέτρα επιβολἠς καιὶ επο- πτείας που λαμβάνονται κατὰ των οργανισμών αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας οι οποίοι ὁραστηριοποιούνται σε διασυνοριακή βάση.