16.5.2013 Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης Ι. 1322/3 ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΟΣ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) αριθ. 448/2013 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 15ης Μαΐου 2013 για τη Ὀέσπιση διαδικασίας για τον προσδιορισμὀ του κράτους μέλος αναφορᾶς ενὸς ΔΟΕΕ εκτὸς ΕΕ σύμφωνα µε την οδηγἰα 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συµβουλίου Η ΕΥΡΩΠΑΙΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ, Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, Έχοντας υπόψη την οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινο- βουλίου καιὶ του Συµβουλίου, της δης Ιουνίου 2011, σχετικά µε τους διαχειριστὲς οργανισµών εναλλακτικὠν επενδύσεων και για την τροποποἰηση των οδηγιών 2003/41/ΕΚ καὶ 2009/65/ΕΚ καὶ των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. Τ060/2009 και (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 (), καὶ ιδίως το ἀρθρο 37 παράγραφος 14, Εκτιμώντας τα ακόλουθα: (1) ' Στις περιπτώσεις που αναφἑρονται στο ἀρθρο 37 παράγρα- φος 4 στοιχεῖο β), στοιχεῖο γ) σημεῖο 1), στοιχεῖο ε), στοιχείο στ) και στοιχεῖο ζ) σημεῖο 1) της οδηγἰας 2011/61/ΕΕ, περισ- σότερα του ενὸς κράτη μέλη ὃα μπορούσαν να Ὀεωρηθούν πιθανό κράτος μέλος αναφορὰς ενὸς εκτός ΕΕ. διαχειριστή οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων (ΔΟΕΕ) που προτῖθε- ται να διαχειρισθεί οργανισμούς εναλλακτικὠν. επενδύσεων (ΟΕΕ) της ΕΕ καὶ, κατά περίπτωση, ἡ να προωθήσει εµπορι- κὠς ΟΕΕ που τελούν υπὀ τη διαχεἰρισή του στην Ευρωπαϊκή Ένωση. Στις περιπτώσεις αυτὲς ο εκτὸς ΕΕ ΔΟΕΕ πρὲπει να υποβάλει σχετική αἴτηση στις αρµόδιες αρχὲς των κρατών μελὼν για να προσδιορἰσει το κράτος μέλος αναφορὰς του. Η αἴτηση α πρέπει να συνοδεύεται απὀ ὁλες τις σχετικές πληροφορἱες και ἐγγραφα που απαιτούνται για τον προσδιο- ρισμό του κράτους µέλους αναφορᾶς για τον εν λόγω ΔΟΕΕ. Οι οικεῖες αρµόδιες αρχὲς θὃα πρέπει να εκδώσουν κοινή απόφαση για τον καθορισμό του κράτους µέλους αναφορᾶς. Πρέπει να θεσπιστεἰ η διαδικασία που πρὲπει να ακολουθεἰ- ται απὀ τις οικεῖες αρµόδιες αρχές για τον καθορισμό του κράτους μέλους αναφορᾶς. Αν καὶ ο προσδιορισμός του κράτους µέλους αναφορᾶς αποτελεἰ κοινή ευθύνη των αρµό- διών αρχών των οικείων κρατών μελών, η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών καὶ Αγορών (ΕΑΚΑΑ), που ιδρύθηκε µε τον κανονισµὀ. (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινο- βουλίου καιὶ του Συµβουλίου (), θα πρέπει να διασφαλίζει ὁτι όλα τα πιθανά κράτη μέλη αναφορὰς εµπλέκονται δεό- ντως στις εν λόγω διαδικασίες λήψης αποφάσεων και παρὲ- χουν συνδρομή για την επίτευξη συμφωνίας. 2). Η διαδικασία για τον προσδιορισμὀ του. κράτους. μέλους αναφορὰς διαφἑρει απὀ τη διαδικασία για την. υποβολή αἴτησης γἷα διαβατήριο στο. πλαῖσιο της οδηγίας 2011/61/ΕΕ. Μόλις καθορισθεί το κράτος μέλος αναφορᾶς, ο οικεἰος εκτός ΕΕ ΔΟΕΕ υποχρεούται να υποβάλει αἴτηση για ἄδεια λειτουργίας στην αρµόδια αρχή του εν λόγω κρὰ- τους μέλους, µε βάση την ἴδια διαδικασία καὶι υπὀ τους ἴδιους ὀρους που ισχύουν για τους ΔΟΕΕ σύμφωνα µε τα ἀρθρα 7 και ὃ της οδηγἰας 2011/61/ΕΕ. 2). Ἡ οδηγἰα 2011/61/ΕΕ υποχρεώνει τα κράτη μέλη να εφαρ- μόσουν τις αναγκαἰες νομοθετικές, κανονιστικὲς καὶ διοική- ( ΕΕΙ 174 της 1.72011, . 1. ΕΕ Ι. 331 της 15.12.2010, σ. 84. τικὲς διατάξεις οι οποῖες μεταφέρουν την εν λόγω οδηγία απὀ τις 22 Ιουλίου 2013. Με την επιφύλαξη των διατάξεων σχετικά µε την κατ’ εξουσιοδότηση πράξη που απαιτεῖται στο ἀρθρο 67 παράγραφος 6 της οδηγἰας 2011/61/ΕΕ, η εφαρ- μογή του παρόντος κανονισμού αναβάλλεται συνεπὼώς ἑως την ἴδια ηµερομηνία. (4) . Τα μέἐτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισµό εἶναι σύμφωνα µε τη γνώμη της ευρωπαϊκῆς επιτροπήἠς κινητών αξιών, ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ: Ἄρθρο Ί Διαδικασία για΄ τον. προσδιορισμὀ του. κράτους . µέλους αναφοράς μεταξύ πολλών πιθανών κρατών μελών αναφορὰάς Ἱ. . Ὅταν ἑνας εκτός ΕΕ. διαχειριστής οργανισμών. εναλλακτικὠν επενδύσεων (ΔΟΕΕ) που προτῖθεται να διαχειρισθεί οργανισμούς εναλλακτικών επενδύσεων (ΟΕΕ) της ΕΕ χωρὶς εµπορική προὠθηση αυτών ἦ που προτῖθεται να προωθήσει εµπορικά ΟΕΕ που τελούν υπὸὀ τη διαχεἰρισή του στην Ένωση υποβάλλει αἴτηση για να προσ- διοριστεἰ το κράτος μέλος αναφοράς του, σύμφωνα µε το δεύτερο εδάφιο του ἂἀρθρου 37 παράγραφος 4 της οδηγἰας 2011/61/ΕΕ, η εν λόγω αἴτηση υποβάλλεται γραπτὼς καὶ απευθύνεται σε καθεµία απὀ τις αρµόδιες αρχὲς των κρατών μελών που εἶναι πιθανά κράτη μέλη αναφοράς. Η αἴτηση παραθέτει όλα τα πιθανά κράτη μέλη αναφορᾶς. 2. Ἡ αἴτηση του εκτὸς ΕΕ ΔΟΕΕ περιλαμβάνει τις πληροφορίες και τα ἐγγραφα που απαιτούνται για τον προσδιορισμό του κράτους µέλους αναφορᾶς. 3. . Στην περίπτωση που αναφἑρεται στο ἀρθρο 37 παράγραφος 4 στοιχεῖο β) της οδηγἰας 2011/61/ΕΕ, οι εν λόγω πληροφορἱες και τα ἔγγραφα πρὲπει να περιλαμβάνουν τα εξής: α) υπόδειξη των κρατών μελών στα οποἰα εἶναι εγκατεστηµένοι οι ΘΕΕ που διαχειρίζεται ο εκτός ΕΕ ΔΟΕΕ: β) υπόδειξη των κρατών μελών ὀπου βρίσκονται περιουσιακά στοι- χεία τα οποία διαχειρίζεται ο εκτὸς ΕΕ ΔΟΕΕ: γ) το ὑψος των περιουσιακών στοιχείων τα οποία διαχειρίζεται ο εκτός ΕΕ ΔΟΕΕ στα διάφορα κράτη μέλη. 4. . Στην περίπτωση που αναφἑρεται στο στοιχεῖο γ) σημεῖο 1) του ἀρθρου 37 παράγραφος 4 της οδηγἰας 2011/61/ΕΕ, οι εν λόγω πληροφορίες καὶ τα έγγραφα πρέπει να περιλαμβάνουν τα εξής: α) υπόδειξη του κράτους µέλους στο οποἰο εἶναι εγκατεστηµένος ο ΘΕΕ που διαχειρίζεται ο εκτός ΕΕ ΔΟΕΕ: β) υπόδειξη των κρατών μελών στα οποἰα ο εκτός ΕΕ ΔΟΕΕ προ- θεται να προωθήσει εμπορικἀ τον ΟΕΕ.