Ι 27432 Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης 9.10.2012 ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΗ ΑΠΟΦΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της ὅης Οκτωβρίου 2012 για την αναγνώριση του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου των Ἠνωμένων Πολιτειών της Αμερικῆς ως ισοδύναμου προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συµβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικήῆς ικανότητας (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφἑρον για τον ΕΟΧ) (2012/625/88) Η ΕΥΡΩΠΑΙΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ, αποτελεῖται απὀ τον νόµο περὶ μεταρρύθμισης των οργανι- σμών αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας. («Καπίπσ Έχοντας υπόψη τη Συνθήκηγια΄τη. λειτουργία της. Ευρωπαϊκής ΑΆρθησν Αςθ) του 2006, µε τον οποἰο επιδιώκεται η βελ- Ἓνωσης, τἰωση της ποιότητας των αξιολογήσεων προκειµένου να προ- Έχοντας υπὀόψη τον κανονισμὀ (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρω- σ[ατερονται οι …ενδυτές΄και να άυπηΡετε΄ιτ'… το ΐ)ημόσι|ο παϊκοὺ Κοινοβουλίου καὶ του Συμβουλίου, της Ί6ης Σεπτεμβρίου συμφερον, µεσω της [3ε)κτι(*>ί'5τ1ς της Μ'ΥΟδΟσ…9 της ΐ)ιαφ9- 2009, για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικα- νειας. Κάῑ του. ανταγωνισµου. στον άςδΟ των. οργανισµων νότητας (3 καὶ ιδίως το ἂρθρο 5 παράγραφος ό, αξιολόγησης. της. πιστοληπτικής ικανότητας. καὶ απὀ το ] ] τμήµα. (βοοΏοπ) 15Ε (), το τμῆμα 17 (3 καὶ απὀ το Εκτιμώντας τα ακόλουθα: τμήµα 218(α) ) του νόµου περὶ συναλλαγών επἰὶ κινητών (1) ' Στις 12 Ιουνίου 2009, η Επιτροπή ανέθεσε στην ευρωπαϊκή αξιὼν («ΕχοΏαπβς Ανῦ). Το διατακτικὀ του νόµου για τους οργανισμοὺς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας τέθηκε σε εφαρμογή μετά την ἐγκριση απὀ την δΕς, τον Ιούνιο του 2007, δέσµης κανόνων εφαρμογἠς του προγράµ- µατος εγγραφής καιὶ εποπτείας ὀσον αφορὰ τους οργανι- σμοὺς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας, οι οποίοι καταχωρίζονται. στα µητρώα ως Εθνικά  Αναγνωρισµένοι Οργανισμοἰ Στατιστικής Αξιολόγησης (ΕΑΟΣΑ) (ΝΝ5ΚΟ). Προκειµένου να΄ επιτρέπεται η χρήση των . αξιολογήσεων της πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδουν για κανονιστι- κοὺς σκοποὺς, οι οργανισμοἰ αξιολόγησης της πιστοληπτι- κῆς ικανότητας. εἶναι υποχρεωμένοι να. εγγράφονται. στην ΘΕς Κκαὶ να υπόκεινται κατόπιν σε συνεχή εποπτεῖα απὀ την δΕ(. Στη ΞΕς παραχωρεῖται ευρύτατο φάσμα εποπτικὠν επιτροπή ρυθμιστικών αρχών των αγορών κινητών αξιών (Εξ- ΡΑΑΚΑ), τα καθήκοντα της οποίας έχουν αναληφθεἰ απὀ την Ευρωπαϊκή  Αρχή Κινητών Αξιών καὶ. Αγορών (ΕΑΚΑΑ ---- ΕΞΜΑ) που συστάθηκε την 1η Ιανουαρίου 2011, σύμφωνα µε τις διατάξεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του. Συµβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά µε τη σύσταση Ευρωπαϊκής Έπο- πτικῆς Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών. καὶ. Αγο- ρών) (, την εντολή να παρέχει τεχνικὲς συμβουλὲς ὀσον αφορά την τεχνική αξιολόγηση του νομοθετικού καὶ εποπτι- κοὺ πλαισίου των Ἠνωμένων Πολιτειών της Αμερικής για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότη- τ--. εξουσιών που της επιτρέπουν να εξετάζει κατὰ πὀσον οι (2) ' Στην πρὠτη γνώμη που διατύπωσε στις 21 Μαΐου 2010 η οργανισμοἰ αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας συμ- ΕΕΡΑΑΚΑ επισήµανε δύο τομεῖς (όσον αφορά την ποιότητα μορφώνονται µε τις υποχρεώσεις που υπέχουν βάσει των των μεθόδων καιὶ τις αξιολογήσεις καὶ ὀσον αφορά την κοι- νόµων. Στις εξουσίες αυτὲς συμπεριλαμβάνονται και η εξου- νοποἰίηση των αξιολογήσεων) στους οποἰους εξακολούθησαν σία πρὀσβασης σε ἐγγραφα, διεξαγωγἠς ερευνὼν και διενέρ- να υπάρχουν σημαντικὲς διαφορὲς μεταξὺ των πλαισίων των γείας επιτόπιων επιθεωρήσεων, καθώς καιὶ η εξουσία της Ἠνωμένων Πολιτειών της Αμερικής (ΗΠΑ) καιὶ της Ένωσης. αξίωσης πρὀσβασης σε αρχεία τηλεφωνικών κλήσεων  καὶ Στη συνέχεια, μετὰ την ἐναρξη ισχύος του νόµου περί µεταρ- επικοινωνιών . ἠλεκτρονικήῆς μορφής. Η 5Ες  δύναται να ρύθμισης της Ναϊ] διτοσι καὶ προστασίας των καταναλωτὼών ασκεἰ τις εν λόγω εξουσίες ὀχι μόνον ἑναντι των οργανισμών των Ῥοάα-Εναπ]ς (Ροάα-Εναπϊς Ὑα 5ίτοοι ρΐοττ απά αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας, αλλά και ἐναντι (οο Ῥιοίϊοσποἥ Αοϐϱ) στις 21 ἸΙουλίου 2010, η όλων των ἄλλων προσώπων που συμμετέχουν στις δραστη- ΕΑΚΑΑ. επικαιροποίησε τις τεχνικὲς συμβουλὲς της προς ριότητες αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας. Όπως Την Επιτροπή, δηλώνοντας ὁτι το νομοθετικὀ καὶ εποπτικὀ προβλέπει το τμήµα 15Ε(ρ)(3)(Δ) του νόµου περὶ συναλλα- πλαϊσιο των ΗΠΑ για τοὺς οργανισμούς αξιολόγησης της γὼν επὶ κινητών αξιών, η 5ΕΟ επιβάλλεται να εξετάζει κάῑε πιστοληπτικής ικανότητας μπορεἰ πλέον να Ὀεωρεῖται ισοδύ- ΕΔΟΣΑ τουλάχιστον κάθε χρόνο καὶ να υποβάλλει ἐκθεση ναµο µε τον κανονισμὀ (ΕΚ) αριθ. Τ060/2009. σχετικά µε τα αποτελέσµατα των εν λόγω ελέγχων (9). Όταν η 5Ες διαπιστώνει ὁτι κάποιος ΕΑΟΣΑ ἐχει διαπρἀξει παρά- βαση των διατάξεων που προβλέπονται απὀ το σχετικὀ κανο- νιστικὀ. πλαῖσιο, μπορεί να εγκρῖνει ευρύ φάσµα µέἑτρων εποπτείας, προκειµένου να τερματιστεἰ η παράβαση. Στα μέτρα αυτὰ συγκαταλέγεται η εξουσία ανάκλησης της σχε- τικής άδειας, αναστολἠς της χρήσης των αξιολογήσεων της (2) . Σύμφωνα µε το ἀρθρο 5 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο του κανονισμοὺύ (ΕΚ) αριθ. Τ060/2009 πρὲπει να εξεταστεἰ εἀν πληρούνται τρεις προὐποθέσεις, ὡστε το νομοθετικὀ  καὶ εποπτικὀ πλαἰσιο τρίτης χώρας να Ὀεωρηθεῖ ισοδύναμο µε τον κανονισμὀ (ΕΚ) αριθ. Τ060/2009, 4). Σύμφωνα µε την πρώτη προὐπόθεση οι οργανισμοί αξιολό- πιστοληπτικής …αγότητας για ωνο'νιστικού΄ς σκοπούς, καθὼς γησης της πιστοληπτικής ικανότητας στην τρίτη χώρα υπό- καὶι ο ζΞαναγκ(ξσμος των οργανισµων αξιολόγησης της πιστο- κεινται. σε ἔγκριση ἡἦ εγγραφή καιὶ υπόκεινται. επίσης σε ληπτικής ικανότητας να Ὀέσουν τέρμα στην παράβαση. Ἡ συνεχἠ αποτελεσματική εποπτεῖα καὶ επιβολή του. νόµου. Το νομοθετικὀ καὶ εποπτικὀ πλαἰσιο των ΗΠΑ για τους οργανισμοὺς αξιολόγησης της  πιστοληπτικής ικανότητας ; ϱ) 15 0.5.ς.78ο-7. ( 15 -ς .7δα. ό ) 15 0.5.ς.788-2. () ΕΕ Ι. 302 της 17.11.2009, σ. Ἱ. (9) Βλ. τη συνοπτική ἐκθεση για τις εξετάσεις που πραγµατοποιήθηκαν απὀ (ϱ) ΕΕ Ι. 331 της 15.12.2010, σ. δά. το προσωπικὀ της ΞΕς για κάὺε ΕΛΟΣΑ του Σεπτεµβρίου 2011.