Ι. 27430 Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης 9.10.2012 ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΗ ΑΠΟΦΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της ὅης Οκτωβρίου 2012 για την αναγνώριση του νομοθετικού καὶ εποπτικού πλαισίου της Αυστραλίας ως ισοδύναμου προς τις απαιτῆσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριὺθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συµβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφἑρον για τον ΕΟΧ) (2012/627/8Ε) Η ΕΥΡΩΠΑΙΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ, Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, Έχοντας υπὀόψη τον κανονισμὀ (ΕΚ) αριθ. Τ060/2009 του Ευρω- παϊκού Κοινοβουλίου καὶ του Συµβουλίου, της Ί6ης Σεπτεµβρίου 2009, για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότη- τας ('), καὶ ιδίως το ἀρθρο 5 παράγραφος 6, Εκτιμώντας τα ακόλουθα: (1) ( ) ΕΕ ΕΕ Στις 17 Νοεμβρίου 2009 η Επιτροπή ανέθεσε στην ευρω- παϊκή επιτροπή ρυὈθμιστικών αρχών των. αγορών . κινητών αξιών (ΕΕΡΑΑΚΑ), τα καθήκοντα της οποίας ἐχουν αναλη- φθεἰ απὀ την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών καὶ Αγορών που συστάθηκε την Ίη Ιανουαρίου 2011, σύμφωνα µε τις διατάξεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρω- παϊκού Κοινοβουλίου καὶ του Συµβουλίου, της 24ης Νοεμ- βρίου 2010, σχετικά µε τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής. (Ευρωπαϊκή Αρχή: Κινητών. Αξιών . καὶ. Αγορών) () (ΕΑΚΑΑ), την εντολή να παρέχει τεχνικὲς συμβουλὲς ὀσον αφορά την τεχνική αξιολόγηση του νομοθετικού καὶ εποπτι- κο πλαισίου της Αυστραλίας για τους οργανισμούς αξιο- λόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας. Στη γνώμη που διατύπωσε στις 18 Απριλίου 2012 ἡη ΕΑΚΑΑ επισημαίνεται ὁτι το νομοθετικὀ καὶ εποπτικὀ πλαἰ- σιο της Αυστραλίας για τους οργανισμοὺύς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας μπορεἰ να θεωρηθεί ισοδύναμο µε τον κανονισμὀ (ΕΚ) αριθ. Τ060/2009., Σύμφωνα µε το ἀρθρο 5 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο του κανονισμοὺύ (ΕΚ) αριθ. Τ060/2009 πρὲπει να εξεταστεἰ εἀν πληρούνται τρεις προὐποθέσεις, ὡστε το νομοθετικὀ  καὶ εποπτικὀ πλαἰσιο τρίτης χώρας να Ὀεωρηθεῖ ισοδύναμο µε τον κανονισμὀ (ΕΚ) αριθ. Τ060/2009, Σύμφωνα µε την πρὠτη προὐπόθεση, οι οργανισμοἰ αξιολό- γησης της πιστοληπτικής ικανότητας στην τρίτη χώρα υπό- κεινται. σε ἔγκριση ἡἦ εγγραφή καιὶ υπόκεινται. επίσης σε συνεχἠ αποτελεσματική εποπτεῖα καὶ επιβολή του. νόµου. Το νομοθετικὀ καὶ εποπτικὀ πλαϊσιο της Αυστραλίας για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότη- τας Ὀεσπίστηκε την Ί1η Ιανουαρίου 2010. Όλοι οι σχετικοί νόµοι καὶ κανονισμοί, καὶ συγκεκριμένα ο νόµος περὶ εται- ρειών (2001) και ο νόµος για την Επιτροπή Κινητών Αξιὼν και Επενδύσεων της Αυστραλίας (ΑΞΙΟ) (2001), έχουν ἤδη τεθεί σε ισχύ. Σύμφωνα µε το εν λόγω κανονιστικὀ πλαῖσιο, οι οργανισμοἰ αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να καταγραφούν καὶ να΄ εποπτεύονται σε συνεχή βάση απὀ την Επιτροπή Κινητῶν Αξιών. καὶ. Επενδύσεων της Αυστραλίας (ΕΚΑΕΑ) (ΑδΞΙΟ). Το νομικό καὶ εποπτικὀ Ι. 302 της 17.11.2009, σ. Ἰ. Ε 331 της 15.12.2010, σ. δ4. πλαῖσιο της Αυστραλίας παρέχει στην ΕΚΑΕΑ επαρκεἰς εξου- σὶες, ὧστε να καθίσταται δυνατή η αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή στους οργανισμοὺς αξιολόγησης της πιστολη- πτικής ικανότητας, συμπεριλαμβανομένης της εξουσίας επι- βολἠς κυρώσεων στους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστο- ληπτικής  ικανότητας. λόγω. παράβασης των . εφαρµοστέων κανόνων. Όταν συντρέχουν λόγοι, η ΕΚΑΕΑ. δύναται να προβεἰ σε κατάσχεση των βιβλίων που δεν έχουν προσκομἰ- σει οι οργανισμοἰ αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότη- τας. Βάσει εντάλµατος ἐρευνας που χορηγεῖται απὀ. την αρµόδια δικαστική αρχή, η ΕΚΑΕΑ ἐχει την εξουσία να ερευνήσει τοὺς χώρους των οργανισμών αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας. Επιπλέον, στην ΕΚΑΕΑ παρέχεται απὀ τον νόµο περὶ εταιρειών η εξουσία να ζητήσει απὀ το οµοσπονδιακὀ δικαστήριο την ἔκδοση εντολἠς για την ανἀ- κληση της άδείας του οργανισμού αξιολόγησης της πιστο- ληπτικής ικανότητας. Μετά απὀ την ανάκληση της σχετικῆς άδειας, η ΕΚΑΕΑ μπορεἰ να υποβάλει αἴτηση σε δικαστήριο, ώστε να της ανατεθεἰ η εξουσία να απαγορεύσει σε µόνιμη βάση στους οργανισμούς αξιολόγησης της. πιστοληπτικής ικανότητας να εκδίδουν αξιολογήσεις της πιστοληπτικής ικα- νότητας στην Αυστραλἰία. Σύμφωνα µε τον νὂόµο περί εται- ρειών, η ΕΚΑΕΑ μπορεἰ επίσης να υποβάλει την αἴτηση να της ανατεθεἰ η εξουσία να Ὀἐσει τέλος στις παράνοµες πρά- ξεις των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ἡ να επιβάλει πρὀστιµα, στις περιπτώσεις που αυτοἰ οι οργα- νισμοί έχουν παραβιάσει οποιαδήποτε απὀ τις υποχρεώσεις που υπέχουν δυνάµει της σχετικής νομοθεσίας για τις χρη- ματοπιστωτικὲς υπηρεσίες. Στη συμφωνία συνεργασίας που ἐχει συναφθεὶ μεταξύ της ΕΑΚΑΑ καὶ της ΕΚΛΕΑ προβλὲ- πεται η ανταλλαγή πληροφοριών για τα μέτρα επιβολἠς καὶ εποπτείας που λαμβάνονται κατὰ των οργανισμών αξιολόγη- σης της πιστοληπτικής ικανότητας οι οποῖοι αναπτύσσουν δραστηριότητες σε διασυνοριακή βάση. Σύμφωνα µε τη δεύτερη προὔπόθεση, οι οργανισμοἰί αξιολό- γήσης πιστοληπτικής ικανότητας στην τρίτη χώρα υπόκεινται σε νομικά δεσμευτικούς κανόνες οι οποίοι εἶναι ισοδύναµοι µε τοὺς κανόνες που προβλέπονται στα ἀρθρα 6 έως 12 καὶ στο παράρτηµα Ι του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. Τ060/2009. Το νομοθετικὀ καὶ εποπτικὀ πλαῖσιο της Αυστραλίας πληροἰ τους ὁρους του. κανονιστικού πλαισίου της ΈΕ για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας όσον. αφορὰ τη διαχείριση των . περιπτώσεων σύγκρουσης συμφερόντων. Ἡ  διαχείριση των. περιπτώσεων σύγκρουσης συμφερόντων επιβάλλεται απὀ τη νομοθεσία της Αυστραλίας (ΑΒΙΟ Αςὴ, συμπεριλαμβανομένης της υποχρέωσης διαχείρι- σης των περιπτώσεων σύγκρουσης συµφερόντων καὶ απαιτή- σεων σε θέµατα οργάνωσης, ιδίως σε θέµατα που αφορούν την εξωτερικἠ ανάθεση, την τήρηση αρχείων και την εµπι- στευτικότητα. Όσον αφορὰ την εταιρικήἠ διακυβέρνηση, σύμ- φωνα µε τους ὀρους δανειοδότησης της ΕΚΑΕΑ. απαιτεῖται οι οργανισμοἰ αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας να εἶναι οργανωµένοι κατὰ τρόπο που να διασφαλίζει ὁτι τα επιχειρηματικά  τους  συμφέροντα δεν παρακωλύουν  την