Ι. 279/4 Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης 19.10.2012 ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) αριῦ. 1003/2013 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 12ης Ιουλίου 2013 που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΕ) αριὺ. 6458/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου καιὶ του Συµβουλίου ὅσον αφορὰά τα τέλη που επιβάλλει η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών καὶι Αγορών στα αρχεία καταγραφἠς συναλλαγών (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφἑρον για τον ΕΟΧ) Η ΕΥΡΩΠΑΙΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ, Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, Έχοντας υπόψη τον κανονισμὀ (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαῖ- κοὺ Κοινοβουλίου καὶι του Συµβουλίου, της 4ης Ιουλίου 2012, για τα εξωχρηµατιστηριακἀ παράγωγα, τους κεντρικοὺς αντισυµβαλλο- µένους καιὶ τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών ('), καιὶ. ιδίως το ἀρθρο 72 παράγραφος 3, Εκτιμώντας τα ακόλουθα: (1) ( ) ΕΕ ΕΕ Το ἂρθρο 62 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του. Συµβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά µε τη σύσταση Ευρωπαϊκής Έπο- πτικῆς Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητῶν Αξιών και Αγορών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ καὶ την κατάργηση της απόφασης 2009/77/ΕΚ της Επιτροπής (2) προβλέπει ὁτι τα ἔσοδα της Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών καὶ. Αγορών (ΕΑΚΑΑ) συνίστανται σε τυχόν τέλη που καταβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ στις περιπτώσεις που ορἰ- ἵονται στη νομοθεσία της Ένωσης, καθὼς καιὶ σε εισφορὲς των εὐνικῶν δηµόσιων αρχών καὶ επιχορήγηση απὀ την Ένω- ση. Θα πρέπει να χρεώνεται τέλος καταχώρισης στα αρχεία κατα- γραφής συναλλαγὼν που εἶναι εγκατεστημένα στην Ένωση µε βάση το κὠὀστος της ΕΛΚΑΑ για τη διεκπεραίωση της αἴτησης καταχώρισης. Οἱ δαπάνες που συνδέονται µε τη διεκπεραίωση της αἴτησης αυξάνονται σε περίπτωση που ἑνα αρχεῖο καταγραφἠς συναλλαγὼν σκοπεύει να καλύπτει τουλάχιστον τρεις κατηγορίες παραγώγων ἡ να προσφέρει επικουρικὲς υπηρεσίες. Ως εκ τούτου, το τέλος καταχώρισης Όα πρέπει να υπολογἰζεται σε σχέση µε αυτὰ τα δύο αντι- κειμενικά κριτήρια. Η παροχή επικουρικών υπηρεσιών και υπηρεσιών αναφορὰς για περισσότερες απὀ τρεις κατηγορίες παραγώγων αναµένε- ται επίσης να ἐχει ἀµεσο αντίκτυπο στον μελλοντικό κύκλο εργασιών του αρχείου καταγραφἠς συναλλαγών. Ως εκ τού- του, για τον σκοπὀ της επιβολἠς τελών καταχώρισης, τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών θα πρὲπει να ταξινομούνται σε τρεῖς διαφορετικὲς κατηγορἰες όσον αφορὰ τον προσδο- κὠμενο συνολικὀ κύκλο εργασιών τους (υψηλός, µεσαῖος καὶ χαμηλός προσδοκώµενος συνολικός κύκλος. εργασιών), µε βάση τον οποίο Όα ισχύουν διαφορετικά τέλη καταχώρισης, αναλόγως του αν σκοπεύουν να παρέχουν επικουρικές υπη- ρεσίες ἡ υπηρεσίες αναφοράς για περισσότερες απὀ τρεις κατηγορἰες παραγώγων ἡ και τα δύο. Εάν, μετὰ την καταχωρισή του, ἑνα. αρχεῖο καταγραφής συναλλαγών αρχίζει να προσφέρει επικουρικὲς υπηρεσίες ἡ να λειτουργεἰ για περισσότερες απὀ τρεις κατηγορίες παρα- γὠγων, µε αποτέλεσµα να εµπίπτει πλέον σε ανώτερη κατη- γορία απὀ πλευρὰς προσδοκώµενου  συνολικού  κύκλου π 201 της 27.7.2012, . Ἱ. Ε 331 της 15.12.2010, σ. δ4. (6) εργασιών, το αρχεῖο καταγραφής συναλλαγών Όα πρέπει να καταβάλλει το υπὀλοιπο της διαφοράς μεταξύ του τέλους καταχώρισης που καταβλήθηκε αρχικὰ και του τέλους κατα- χώρισης που αντιστοιχεἰ στη νέα κατηγορία προσδοκώµενου συνολικού κύκλου εργασιὼν στην οποῖα υπάγεται. Για να αποθαρρύνεται η υποβολἠ αβάἀσιµων  αιτήσεων, τα τέλη καταχώρισης δεν α πρέπει να επιστρέφονται σε περἰ- πτωση. ανάκλησης της αἴτησης απὀ τον αιτούντα κατὰ τη διάρκεια. της. διαδικασίας καταχώρισης οὗτε και σε περί- πτωση απὀρριψης της αἴτησης καταχώρισης. Για να διασφαλιστεἰ η αποτελεσματική χρήση του προῦπο- λογισμού της ΕΑΚΑΑ και, παράλληλα, να μειωθεί η οικονο- μική επιβάρυνση των κρατών μελών καὶ της Ἓνωσης, εἶναι αναγκαἰο να εξασφαλιστεἰ ὁτι τα αρχεία καταγραφἠς συναλ- λαγών καταβάλλουν τουλάχιστον το σύνολο του. κόστους που σχετῖζεται µε την εποπτεία τους. Τα τέλη θα πρὲπει να καθορίζονται σε τέτοιο επίπεδο ὧστε να αποφεύγεται σημαντική συσσώρευση. ελλείµµατος ἡ πλεονάσµατος όσον αφορὰ δραστηριότητες σχετικὲς µε τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών. Εάν  εμφανίζονται . επανειλημμένως  σημαντικά ελλείμματα ἡ πλεονάσµατα, η Επιτροπή Όα πρέπει να αναθε- ωρήσει το επίπεδο των τελὼών και επιβαρύνσεων. Για να διασφαλίζεται δίκαιη καὶ σαφής κατανοµή των τελών, η. οποία, παράλληλα, να αντανακλά την πραγματική διοικη- τική προσπάθεια που αφιερώνεται σε κάῑε εποπτευόµενη οντότητα, το εποπτικὀ τέλος Όα πρέπει να υπολογἰζεται βάσει του κύκλου εργασιών που προκύπτει απὀ τις βασικές δραστηριότητες ενός αρχεῖου καταγραφής συναλλαγών. Τα εποπτικά τέλη που επιβάλλονται σε ἑνα αρχείο καταγραφής συναλλαγών Όα πρέπει να εἶναι ανάλογα της δραστηριότητας του. συγκεκριµένου αρχείου καταγραφής συναλλαγὼν σε σύγκριση µε τη συνολική δραστηριότητα όλων των καταχω- ρισμένων καιὶ εποπτευόµενων αρχείων καταγραφἠς συναλλα- γὼν εντὸς του εκάστοτε οικονομικού ἔτους. Ωστόσο, δεδο- μένου ὁτι η εποπτεία των αρχείων καταγραφἠής συναλλαγών συνεπάγεται ορισμένες πάγιες διοικητικὲς δαπάνες, Όα πρέπει να προβλέπεται ἑνα ελάχιστο εποπτικὀ τέλος. Επειδή το έτος κατὰ το οποῖο καταχωρίζεται ἑνα αρχείο καταγραφής συναλλαγὼν Όα εἶναι περιορισμένα τα διαθἐσιµα δεδοµένα για τη δραστηριότητά του, το αρχικὀ ετήσιο επο- πτικὀ τέλος Όα πρέπει να υπολογἰζεται βάσει του τέλους καταχώρισης καὶ της εποπτικήῆς προσπάθειας την οποἰα ἐχει καταβάλει η ΕΛΚΑΑ για την εποπτεία του συγκεκριµένου αρχείου καταγραφής συναλλαγών κατὰ τη. διάρκεια. του συγκεκριµένου  ἑτους. Τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών εἶναι σχετικά νἐες οντό- τητες οἱ οποῖες παρέχουν νἐες ρυθμιζόµενες χρηµατοοικονο- μικές υπηρεσἰες και, ως εκ τούτου, δεν υπάρχει ακόµη αξιό- πιστη µέτρηση του κύκλου εργασιὼν τους. Ωστόσο, για την εκτίµηση του. κύκλου εργασιών των. αρχείων καταγραφής συναλλαγών Όθα πρέπει να λαμβάνονται υπόψη διάφοροι δεί- κτες, ιδίως τα βασικά ἐσοδά τους που προκύπτουν απὀ την