[ 132]76 Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης 3.5.2014 ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΗ ΑΠΟΦΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 28ης Απριλίου 2014 για την αναγνώριση του νομοθετικού καὶ εποπτικού πλαισίου του Χονγκ Κονγκ ως ισοδύναμου προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συµβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφἑρον για τον ΕΟΧ) (2014/249/ΕΕ) Η ΕΥΡΩΠΑΙΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ, Έχοντας υπόψη τη Συνοθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, Έχοντας υπὀψη τον κανονισµό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου καὶι του Συµβουλίου, της Ί6ης Σεπτεµ- βρίου 2009, για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (), και ιδίως το ἀρθρο 5 παράγραφος 6, Εκτιμώντας τα ακόλουθα: (1) ' Στις 22 Οκτωβρίου 2012, η Επιτροπή ανέθεσε στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιὼν καὶ Αγορών (ΕΑΚΑΑ) εντολή, ζητώντας τη γνώµη της ὁσον αφορὰ την τεχνική αξιολόγηση του νομοθετικού καὶ εποπτικού πλαισίου του Χονγκ Κονγκ για τους οργανισμοὺς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ΟΑΠΗὓ. (2) ' Στην τεχνική γνώμη την οποία διατύπωσε στις 31 Μαΐου 2013, η ΕΛΚΑΑ ανέρερε ὁτι, ως προς τα αποτελέσματά του, το νομοθετικὀ καὶ εποπτικὀ πλαϊσιο του Χονγκ Κονγκ για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εἶναι συγκρίσιµο µε εκεῖνο που προβλέπεται στον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. Τ060/2009. (3) . Σύμφωνα µε το ἀρθρο 5 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. Τ060/2000, χρειάζεται να πληρού- νται τρεις προὐποθέσεις προκειµένου το νομοθετικὀ καὶ εποπτικὀ πλαῖσιο τρίτης χώρας να Ὀεωρηθεί ισοδύναμο µε τις απαιτήσεις του εν λόγω κανονισμού. (4) . Σύμφωνα µε την πρὠτη προὐπόθεση, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε τρίτες χώρες πρέπει να υπόκεινται σε ἐγκριση ἡ εγγραφή και επίσης σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολἠ του νόµου σε συνεχἠ βάση. Το νομοθετικὀ καὶ εποπτικόὀ πλαῖσιο του Χονγκ Κονγκ για τοὺς ΟΑΠΙ συνίσταται απὀ το διάταγµα για τις κινητὲς αξίες καὶ τις προθεσμιακὲς πρἀάξεις (5εοτῖΏες απά Επίυτες Οτα!παπος --- 5Ε0) καὶ τον κὠδικα δεοντολογίας για τα πρόσωπα που παρέχουν υπηρεσἰες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (Γοᾶς οἳ ζοπάμο: [ογ Ῥεγοοπς Ριονία]πο (γοσϊτ ΚαΏησ δεγνίοες --- (ΟΟ)- οι σχετικὲς τροποποιήσεις των εν λόγω πράξεων τέθηκαν σε ισχύ την Ίη Ιουνίου 2011. Οι ΟΑΠΙ καὶ οι αναλυτὲς τοὺς, που παρέχουν υπηρεσίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας στο Χονγκ Κονγκ, υποχρεούνται να ἔχουν λάβει άδεια για την παροχή υπηρεσιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας καὶ υπόκεινται σε εποπτεία απὀ την αντίστοιχη Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (5εουτῖΏες απά ΕπΓγος (οπητοοίοη --- 5Ε() του Χονγκ Κονγκ. Το νομοθετικὀ καὶ εποπτικό πλαῖσιο του Χονγκ Κονγκ παρέχει στην 5Εζ ευρύ φάσμα εξουσιών, που της επιτρέπουν να διερευνά κατὰ πὀσον οι ΟΑΠΙ συμμορφώνονται προς τις υποχρεώσεις τοὺς βάσει του νόµου. Ἡ 5ΕΟ μπορεἰ να υποχρεώσει τα πρόσωπα, ρυὈμιζόμενα καὶ µη, να προσκοµίσουν πληροφορῖες και ἔγγραφα σχετικά µε την ἐρευνα, μεταξύ άλλων καὶ καταγραφές εµπορικών συναλλαγών, καταγραφὲς τραπεζικών συναλλαγών, αρχεία τηλεφωνικών συνδιαλέξεων, αρχεία διαδικτυακών επικοινωνιών καὶ πληροφορῖες σχετικές µε τους πραγματικοὺς δικαιούχους. Ἡ εξουσία αυτή ισχύει τόσο για τα πρὀσωπα που αποτελούν αντικείμενο της ἐρευνας ὁσο καὶι για τα οποἰα η 5Εζ ἐχει εὐλογη αιτἰα να πιστεύει ὁτι διαθέτουν πληροφορίες σχετικές µε την ἐρευνα. Επιπλέον, όταν υπάρχει φόβος καταστροφής ἡ αφαίρεσης αποδει- κτικών στοιχείων, φυγής των υπόπτων ἡ ἄλλες ανησυχἰες, η 5Εζ διαθέτει την εξουσία να ἐχει πρόσβαση στις ιδιωτικἐς εγκαταστάσεις των προσώπων, ρυθμιζόμενων και µη, μετά την ἐκδοση εντάλµατος σύλληψης απὀ. δικαστική  αρχή. Επιπλέον, η 5ΕΟ διαθέτει πλήρες φάσμα εξουσιὼν προκειµένου να κινεὶ ποινικὲς, αστικές, διοικητικὲς καὶ ἄλλες διαδικα- σὶες. Σε αυτὲς συγκαταλέγεται η διοικητική εξουσία επιβολἠς πειθαρχικών κυρώσεων κατὰ προσώπων που ἔχουν λάβει ἆδεια ἡ έχουν εγγραφεί στην 5ΕΟ, επιβολἠς περιορισμών στα πρὀόσωπα που ἔχουν λάβει άδεια ἡ έχουν εγγραφεί όσον αφορὰ τις επιχειρηματικὲς τους ὁραστηριότητες, ανάκλησης ἡ αναστολἠς της άδειας ἡ της εγγραφής ενὸς αδειοδοτη- μένου ἡ εγγεγραµµένου προσώπου και επιβολἠς επίπληξης, υποχρεώσεων ἡ προστίμου στα αδειοδοτημένα ἡ εγγεγραµ- μένα πρὀόσωπα, ύψους το πολύ 10 εκατ. δολαρίων Χονγκ Κονγκ ἡ τριπλάσιου των κερδών που αποκτήθηκαν ἡ των ζημιών που αποφεύχθηκαν. Η 5ΕΟ ἐχει επίσης την εξουσία να προσφεύγει στο αρµόδιο δικαστήριο για αγωγές παρὰ- λειψης ἡ διορθωτικὲς εντολές. Ἡ 5Εζ διενεργεἰ, πέραν των επιτόπιων επιθεωρήσεων, εξωτερικἠ εποπτεία μέσω της απὀ κοινοὐ σύζευξης των ενεργειών της µε τοὺς ΟΑΠΙ που ἔέχουν λάβει άδεια, ὧστε να κατανοἠσει τα επιχειρηματικἀ τους μοντέλα και σχέδια, καθώς καὶ τους κινδύνους που ενέχουν οι ὁραστηριότητες αυτές, µε σκοπὀ τον προσδιορισμὀ καὶ την εκτίµηση των κινδύνων που προκύπτουν απὀ τις επιχειρηματικὲς τους δραστηριότητες. Οἱ πληροφορίες σχετικά µε τους ΟΑΠΊ που έχουν λάβει ἆδεια συλλέγονται μέσω φακέλων που υποβάλλονται στη 5Εζ, συμπεριλαμβανομένων των ετήσιων ελεγμένων λογαριασμών καὶ των ετήσιων εκθέσεων ελέγχου αλλὰ ὀχι µόὀνον περιοριζόµενων σε αυτούς. Η δΕς δίνει επίσης συνέχεια στις καταγγελίες καὶ παραβάσεις που καταγγέλλονται απὀ τους ἴδιους τους οργανισμοὺς. Δεδο- μένου ὁτι το καθεστως του Χονγκ Κονγκ για τους οργανισμοὺς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τέθηκε σε ισχύ την 1η Ιουνίου 2011, ὁλοι οι ΟΑΠΊ που διαθέτουν άδεια υπὀκεινται σε συνεχἠ εποπτεία και επιβολἠ του νόµου δυνάμει () ΕΕΙ. 302 της 17.11.2009, σ.Ἰ.