19.6.2014 Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης Γ179/31 ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) αριθ. 667/2014 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 12ης Μαρτίου 2014 για τη ιτυμπ)ι1΄1ρωση του κανονισμούὐ (ΕΚ) αριθ. 648|2012 του Μρωπαϊκοι΄| Κοινοβουλίου  και΄ του Συμβου)ιιου οσον αφορὰ τους &αδικαστικους κανόνες σχετικ(>ι µε τα πρὀόστιµα που επιβάλλονται σε αρχεία πιταγραφης συνι:ι)ι)ιι>ιγ(ι)ν απὀ την Μρωπαικη Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορων, (ευμπερι)ιι>ιμβι>ινο- μένων κανόνων για το δικαίωµα υπεράἀσπισης και διατάξεων περί χρονικών ορίων (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφἑρον για τον ΕΟΧ) Η ΕΥΡΩΠΑΙΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ, Έχοντας υπόψη τη Συνοθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, Έχοντας υπόψη τον κανονισμὀ (ΕΕ) αριθ. 64852012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 4ης Ιουλίου 2012, για τα εξωχρηµατιστηριακά παράγωγα, τους κεντρικούς αντισυµβαλλοµένους καὶ τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών (), και ιδίως το ἀρθρο 64 παράγραφος 7, Εκτιμώντας τα ακόλουθα: (1) . Ο κανονισμὸς (ΕΚ) αριθ. 648/2012 εξουσιοδοτεί την Επιτροπή να θεσπίσει διαδικαστικοὺς κανόνες για την ἀσκήηση της εξουσίας επιβολἠς προστίµων ἡ περιοδικών χρηματικών ποινών απὀ την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών καὶ Αγορών (ΕΑΚΑΑ) σε αρχεία καταγραφής συναλλαγών και σε πρὀόσωπα που συμμετέχουν σε αρχεία καταγραφής συναλλαγὼν. Κατὰ την εφαρµογή του παρὀντος κανονισμού, πρέπει να λαμβάνονται υπόψη οἱ οργανωτικοί κανόνες της ΕΑΚΑΑ που Ὀεσπίζονται στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου καὶ του Συµβουλίου (), ὀσον αφορά, ιδίως, την ανάθεση ορισµένων σαφώς καθορισμένων καθηκόντων καιὶ αποφάἀσεων σε εσωτερικὲς επιτροπὲς ἡ οµάδες, σύμφωνα µε το ἀρθρο 41 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010, ενώ παράλληλα γῖνονται απολύτως σεβαστά τα δικαιώµατα υπερἀσπισης των προσώπων που υπόκεινται σε ἐρευνα και τηρεῖται πλήρως η αρχή της συλλογικότητας που διέπει τις επιχειρήσεις της ΕΑΚΑΑ. (2) . Το δικαίωµα ακρόασης αναγνωρίζεται στον Χάρτη των θεµελιωδών δικαιωμάτων. Τια τον σεβασμό των δικαιωμάτων υπερἀσπισης των αρχείων καταγραφής συναλλαγών και ἀλλων προσώπων που υπόκεινται σε ενέργειες της Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών καὶ Αγορών (ΕΑΚΑΑ) και προκειµένου να διασφαλιστεἰ ὁτι λαμβάνονται υπόψη ὅλα τα συναφή πραγματικά περιστατικἁ κατὰ τη λήψη αποφάσεων επιβολἠς μέτρων, η ΕΑΚΑΑ ὃα πρέπει να παρέχει τη δυνατότητα ακρόασης στα αρχεία καταγραφής συναλλαγών ἡ σε οιοδήποτε ἆλλο ενδιαφερόµενο πρὀσωπο. Τα πρὀόσωπα που αποτε- λούν αντικείµενο των ερευνών α πρέπει, ως εκ τούτου, να έχουν το δικαίωµα να υποβάλουν γραπτὲς παρατηρήσεις σε απάντηση των εκθέσεων πορισμάτων που εκδίδονται απὀ τον ελεγκτή καὶ την ΕΑΚΑΑ, μεταξύ ἄλλων καιὶ σε περίπτωση που γίνονται ουσιώδεις αλλαγὲς στην αρχική ἐκθεση πορισµάτων. (3) . Μετά τη γραπτὴ υποβολή παρατηρήσεων απὀ το αρχεῖο καταγραφής συναλλαγών στον ελεγκτή, ο πλήρης φάκελος, συμπεριλαμβανομένων αυτών των παρατηρήσεων, α πρέπει να υποβληθεἰ στην ΕΑΚΑΑ. Ωστόσο, ενδέχεται ορισμένα στοιχεία των γραπτών παρατηρήσεων που τα αρχεία καταγραφής συναλλαγὼν υπέἐβαλαν στον ελεγκτή ἡ στην ΕΛΚΑΑ να μην εἶναι επαρκώς σαφή ἡ λεπτομερή και να χρειάζεται περαιτέρω διευκρίνισή τους απὀ τα αρχεία καταγραφἠς συναλ- λαγὼν. Εάν ο ελεγκτής ἡ η ΕΛΚΑΑ θεωρεί ὁτι συμβαΐνει αυτό, τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών ἡ τα πρόσωπα που αποτελούν αντικείμενο ἐρευνας δύναται να κληθούν σε ακρόαση, προκειµένου να διευκρινιστούν τα στοιχεία αυτὰ. (4) . Το δικαίωµα πρὀσβασης κἀὺε προσώπου στον φἀκελό του, τηρουμένων των νομίμων συµφερόντων της εµπιστευτικὀ- τητας καὶ του επαγγελματικού καιὶ επιχειρηματικού απορρήτου, αναγνωρίζεται στον Χάρτη των Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης. Το ἀρθρο 64 παράγραφος 5 και το ἀρθρο 67 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 648/20172 προβλέ- πουν ὁτι τα πρὀσωπα τα οποία υπόκεινται στις διαδικασίες της ΕΑΚΑΑ έχουν το δικαίωµα πρὀσβασης στον φάκελο της ΕΔΚΑΑ, µε την επιφύλαξη του νόµιµου συµφέροντος ἄλλων προσώπων για την προστασία του επιχειρηματικού απορ- ρήτου τους καὶ των προσωπικών δεδοµένων τους. Το δικαίωµα πρὀσβασης στον φάκελο δεν ὃα πρέπει να καλύπτει τις εμπιστευτικὲς πληροφορίες. (5) . Ο κανονισμὸς (ΕΚ) αριθ. 1/2003 () του Συµβουλίου θεσπίζει λεπτομερείς κανόνες σχετικά µε τις προθεσμίες παρα- γραφής, οσὰκις η Επιτροπή καλεῖται να επιβάλει πρὀστιµο σε επιχείρηση δυνάµει του ἀρθρου 101 ἡ 102 της Συνθήκης για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης. Ἡ ισχύουσα νομοθεσία στα κράτη μέλη προβλέπει επίσης κανόνες για τις προθεσµίες παραγραφἠής, εἶτε ειδικἁ στον τοµέα των κινητών αξιὼν εἴτε γενικὰ στο γενικὸ διοικητικὀ. δίκαιο. Ως εκ τούτου, εἶναι σκόπιµο να βασιστούν οι κανόνες για τις περιόδους παραγραφής σε κοινά χαρακτηριστικὰ που προέρχονται απὀ τους εὐνικοὺς κανόνες καὶ απὀ τη νοµοδεσία της Ένωσης. () ΕΕΙ. 201 της 27.7.2012,σ.]. () Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου καὶι του Συµβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά µε τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), την τροποποίηση της απόφασης αριδ. 716/2009/ΕΚ καὶ την κατάρ- γηση της απόφασης 2009/77/ΕΚ (ΕΕ Ι. 331 της 15.12.2010, σ. 84). () Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1/200 του Συµβουλίου, της 16ης Δεκεμβρίου 2002, για την εφαρμογή των κανόνων ανταγωνισμού που προβλέπονται στα ἂρθρα 81 καὶ 82 της Συνθήκης (ΕΕ Ι. 1 της 4.1.20023, σ. 1).