16.10.2012 Gazzetta ufficiale dell’Unione europea L 282/23 REGOLAMENTO DELEGATO (UE) N. 946/2012 DELLA COMMISSIONE del 12 luglio 2012 che integra il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme procedurali inerenti alle sanzioni pecuniarie imposte dall’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati alle agenzie di rating del credito, comprese norme sui diritti di difesa e disposizioni temporali (Testo rilevante ai fini del SEE) LA COMMISSIONE EUROPEA, visto il trattato sul funzionamento dell’Unione europea, visto il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 16 settembre 2009, relativo alle agenzie di rating del credito (!), modificato dal regolamento (UE) n. 513/2011 (è), in particolare l’articolo 23 sexies, paragrafo 7, considerando quanto segue: (1) Alla Commissione è stato conferito il potere di adottare norme procedurali per l’esercizio, da parte dell’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (AE- SFEM), della facoltà di imporre sanzioni pecuniarie o sanzioni reiterate alle agenzie di rating del credito e alle persone coinvolte in attività di rating. Tali norme, che devono essere adottate mediante atto delegato, do- vrebbero includere disposizioni sui diritti di difesa, dispo- sizioni temporali e disposizioni sulla riscossione di san- zioni pecuniarie o sanzioni reiterate, nonché disposizioni specifiche sui termini di prescrizione per l’imposizione e l’applicazione delle sanzioni pecuniarie e delle sanzioni reiterate. Il presente atto delegato stabilisce le norme procedurali cui l’AESFEM deve attenersi nell’imposizione di sanzioni pecuniarie e sanzioni reiterate nel quadro del suo potere di vigilanza diretta sulle agenzie di rating del credito. È importante che tali norme procedurali cui deve attenersi un’agenzia di regolamentazione dell’UE siano diretta- mente applicabili e non necessitino di ulteriore attua- zione nell’ordinamento nazionale. È opportuno pertanto che la Commissione le adotti mediante un regolamento dell’UE. Inoltre, solo un regolamento permette di conse- guire l’obiettivo di stabilire norme uniformi sui diritti di difesa delle agenzie di rating del credito. Il diritto di essere ascoltati è riconosciuto dall’articolo 41, paragrafo 2, lettera a), della Carta dei diritti fondamentali. A garanzia dei diritti di difesa delle agenzie di rating del credito e delle altre persone nei cui confronti agisce e per assicurare che tutti i fatti pertinenti siano tenuti in con- siderazione all’adozione delle decisioni di esecuzione, l’AESFEM dovrebbe ascoltare le agenzie di rating del cre- dito o qualsiasi altra persona interessata. È opportuno che il diritto di essere ascoltati si esplichi come diritto della persona interessata di replicare con osservazioni scritte alla sintesi dei risultati formulata dal funzionario incari- cato delle indagini dell’AESFEM e dal consiglio delle au- torità di vigilanza dell’AESFEM. (4) Dopo che l’agenzia di rating del credito ha trasmesso le osservazioni scritte al funzionario incaricato delle indagi- ni, il consiglio delle autorità di vigilanza riceve un fasci- colo completo che le comprende. Può tuttavia accadere che elementi delle osservazioni scritte con cui l’agenzia di rating del credito replica al funzionario incaricato delle indagini, o, secondo i casi, al consiglio delle autorità di vigilanza, non siano sufficien- temente chiari o dettagliati e che l’agenzia di rating del credito debba circostanziarli ulteriormente. Se il funzio- nario incaricato delle indagini, o, secondo i casi, il consi- glio delle autorità di vigilanza, ritiene di essere in pre- senza di tale circostanza, ’AESFEM può convocare l’agen- zia di rating del credito affinché chiarisca gli elementi in questione nel corso di un’audizione. Il diritto di ogni persona di accedere al fascicolo che la riguarda, nel rispetto dei legittimi interessi della riserva- tezza e del segreto professionale e commerciale, è ricono- sciuto dall’articolo 41, paragrafo 2, lettera b), della Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea. A _norma dell’articolo 23 sexies, paragrafo 4, dell’articolo 25, para- grafo 2, e dell’articolo 36 quater, paragrafo 2, del regola- mento (CE) n. 1060/2009, le persone interessate da un procedimento dell’AESFEM hanno, a garanzia dei loro diritti di difesa, diritto d’accesso al fascicolo dell’AESFEM, fermo restando il legittimo interesse di altre persone alla tutela dei propri segreti aziendali e dati personali. Il di- ritto di accesso al fascicolo non dovrebbe estendersi alle informazioni riservate. Il regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio (3), prevede norme particolareggiate sui termini di prescrizione appli- cabili alle sanzioni pecuniarie che la Commissione im- pone ad un’impresa a norma dell’articolo 101 o 102 del trattato sul funzionamento dell’Unione europea. Anche la normativa vigente negli Stati membri prevede norme sui termini di prescrizione, specifiche al settore dei titoli oppure valide in generale nella sfera del diritto ammini- strativo. Sono state individuate caratteristiche che acco- munano tali norme nazionali e la normativa dell’Unione, che si rispecchiano principalmente negli articoli 6 e 7 del presente regolamento. Il regolamento (CE) n. 1060/2009 e il presente regola- mento rimandano a periodi di tempo e a date, ad esem- pio per la procedura di registrazione delle agenzie di rating del credito o per la fissazione del termine di pre- scrizione per l’imposizione e l’applicazione delle sanzioni. Affinché tali termini siano calcolati correttamente, è op- portuno applicare le norme del diritto dell’Unione () GU L 302 del 17.11.2009, pag. 1. @ GUL1 U L 145 del 31.5.2011, pag. 30. (3) GU L 1 del 4.1.2003, pag. 1.