L 140/32 Gazzetta ufficiale dell’Unione europea 30.5.2012 REGOLAMENTO DELEGATO (UE) N. 449/2012 DELLA COMMISSIONE del 21 marzo 2012 che integra il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulle informazioni per la registrazione e la certificazione delle agenzie di rating del credito (Testo rilevante ai fini del SEE) LA COMMISSIONE EUROPEA, visto il trattato sul funzionamento dell’Unione europea, visto il regolamento (CE) n. 1060/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 16 settembre 2009, relativo alle agenzie di rating del credito (!), in particolare l’articolo 21, paragrafo 4, lettere a) e b), considerando quanto segue: Conformemente agli obiettivi generali del regolamento (CE) n. 1060/2009, consistenti in particolare nel contri- buire alla qualità dei rating emessi nell’Unione, alla sta- bilità finanziaria, alla tutela degli investitori e dei consu- matori, occorre che il presente regolamento assicuri che la presentazione delle informazioni all’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (AESFEM) durante i procedimenti di registrazione e certificazione avvenga nel rispetto di norme uniformi, affinché l’AESFEM possa adottare decisioni informate in materia di registrazione o certificazione delle agenzie di rating del credito. Si prevede che i benefici di più lungo periodo offerti da informazioni supplementari, in termini di tutela degli investitori e stabilità finanziaria, compensino gli ulteriori potenziali costi di registrazione sostenuti nel breve perio- do. È opportuno che il presente regolamento stabilisca le informazioni che le agenzie di rating del credito devono fornire al’AESFEM nella domanda di registrazione. Al- cune informazioni richieste nel presente regolamento po- trebbero non essere applicabili alle agenzie di rating del credito di recente istituzione, poiché queste potrebbero aver chiesto un’esenzione per mancanza di esperienza in materia di rating o per altri motivi. Occorre che il pre- sente regolamento non rappresenti un ostacolo per le agenzie di rating del credito di recente istituzione che desiderino accedere al mercato. Ciononostante, è neces- sario che i richiedenti spieghino chiaramente il motivo per cui non presentano le informazioni specifiche previ- ste dalla domanda. (!) GU L 302 del 17.11.2009, pag. 1. (4) È necessario che ogni informazione presentata all’AE- SFEM sia fornita su un supporto durevole che ne con- senta la conservazione per gli usi futuri. Per favorire l’identificazione delle informazioni fornite dall’agenzia di rating del credito, occorre che tutti i documenti siano contrassegnati da un numero di riferimento. È necessario che l’agenzia di rating del credito sia tenuta a fornire informazioni in merito alle attività dei proprie- tari e all’assetto proprietario dell’impresa madre, affinché l’AESFEM possa accertare l’esistenza di eventuali conflitti di interessi, derivanti dalle attività e dagli interessi econo- mici dei proprietari dell’agenzia di rating del credito, che possano influire sull’indipendenza dell’agenzia stessa. È necessario che l’agenzia di rating del credito fornisca informazioni in merito alla composizione, al funziona- mento e all’indipendenza dei suoi organi direttivi affinché l’AESFEM possa valutare se il governo societario garanti- sca l’autonomia dell’agenzia di rating del credito ed eviti i conflitti di interessi. Per consentire all’AESFEM di valutare la buona reputazio- ne, l’esperienza e le competenze dell’alta dirigenza, è in- dispensabile che l’agenzia di rating del credito fornisca i curriculum vitae, l’estratto recente del casellario giudizia- rio e le autocertificazioni relative alla buona reputazione dell’alta dirigenza. Per valutare la modalità di rimozione o gestione e comu- nicazione dei conflitti di interessi, è necessario che l’agen- zia di rating del credito fornisca all’AESFEM un elenco aggiornato dei conflitti di interessi, potenziali ed esistenti, che riguardi almeno i conflitti derivanti dalle prestazioni di servizi ausiliari, dall’esternalizzazione delle attività di rating e dall’interazione con terzi correlati. Al momento di individuare i conflitti di interessi da inserire nell’elenco, occorre che l’agenzia di rating del credito consideri i conflitti di interessi che possano derivare da entità com- ponenti il gruppo mondiale di imprese cui essa appartie- ne. È quindi necessario tener conto degli accordi infra- gruppo concernenti l’assegnazione dei compiti e la pre- stazione di servizi ausiliari da parte di diverse entità al- l’interno del gruppo di imprese. Benché le succursali di un’agenzia di rating del credito con sede nell’Unione non siano persone giuridiche, oc- corre che le agenzie forniscano informazioni separate in merito alle proprie succursali affinché l’AESFEM possa individuare chiaramente la posizione delle succursali nella